证券投资学期末总练习

证券投资学期末总练习

证券投资学期末总练习

第一章证券概述

一、判断题

１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）

２、购物券是一种有价证券。（）

３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）

４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）

５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（）

６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（）７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。（）

８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）

９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）

１０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（）

答案：一、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８对９对１０、错

第二章债券

一、判断题

１、债券不是债权债务关系的法律凭证。（）

２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。（）

３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（）

４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。（

）

５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（）

６、发行债券是金融机构的主动负债。（）

７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（）

８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。（）五、简答题

１、债券票面有哪些基本要素。

２、影响债券利率的因素主要有哪些。

３、决定债券偿还期限长短的主要因素有哪些。

４、债券有哪些基本特征。

６、公司债券有哪些特征。

答案：一、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对

第三章股票

一、判断题

１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（）

２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。３、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）

４、公众股是指社会公众股部分。（）

５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（）

五、简答题

１、股票有哪些特征？

２、简述普通股股票的基本特征。

３、普通股股东享有哪些主要权利。

４、简述优先股股票的基本特征。

７、简述发行优先股的意义。

答案：一、１、对２、对３、错４、错５、错

第四章证券投资基金

一、判断题

１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。（）２、证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。（）

３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。（）

４、契约型基金设有董事会。（）

５、基金托管人是基金资产的名义持有人。（）

６、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。（）

７、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市

场利率上调时，其收益会上升。（）

８、根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。（）

９、基金托管人也可以从事基金投资。（）

１０、契约型基金是依法注册的法人。（）

五、简答题

２、证券投资基金有哪些基本特征？

３、证券投资基金有哪些优点？

４、简述封闭式基金与开放式基金的区别。

５、简述契约型基金与公司型基金的区别。

答案：一、１对２对３对４错５对６对７、错８、错９错１０、错

第五章金融衍生工具

一、判断题

１、所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。（）

２、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。（）

３、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（）

４、多头套期保值，是指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。（）５、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。（）

６、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

７、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。

８、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。（）９、认股权证是普通股股东的一种特权。（）

１０、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。（）

五、简答题

１、金融衍生工具的主要功能有哪些？

２、期货市场为什么具有价格发现功能？

３、对于发行者和投资者而言，发行可转换证券有何意义？

答案：

一、１对２错３、对４、对５、对６、对７、对８、错９错１０、错

第六章证券市场概述

一、判断题

１、证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（）

２、股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）

３、证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。（）

４、证券发行人是资金的供应者。（）