【财务表格】投资与融资循环问卷.doc
【财务表格】投资与融资循环问卷
投资与筹资循环调查问卷(一)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
A.投资循环
1.企业投资业务分为哪几类?分别采用何种核算方法?
2.各项投资活动（购入与出售）是否经董事会、经理办公会或类似权力机构（以下称决策机构）和财务部门核准？
3.全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否均经决策机构授权的人员处理？
4.对上述巨额的交易是否对被授权者规定一定的限额，超过限额是否须获得决策机构的批准？
5.是否所有投资决策都形成书面文件?
6.是否与被投资单位签定投资合同、协议？
7.投资是否都按规定的比例和金额投出？
8.是否获得被投资单位出具的投资证明？
9.是否按年编制资本预算并经决策机构批准?
10.投资金额是否超过国家规定比例？
11.所有投资凭证是否集中管制？
12.是否委托独立机构代办保管投资证券？
13.所有投资凭证是否均放在保险箱内？
14.保险箱是否由两人以上共同开启？
15.是否定期盘点所有投资证券并将实存数和帐面余额相比较？
16.投资证券是否以客户的名义登记？
17.证券保管人员是否处理会计记录？
18.是否对每一种投资证券分别设立明细帐，并详细记录其名称、面值、证书编号、数量、取得日期、购入成本等？
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
B融资循环
一、长期负债
1.是否全部长期负债交易均经决策机构适当核准?
2.决策机构会议记录是否载明授权事宜?
3.融资借款是否均签定借款合同？
【财务表格】投资与融资循环问卷
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
A.投资循环
1.企业投资业务分为哪几类?分别使用何种核算方法?
2.各项投资活动（购入与出售）是否经董事会、经理办公会或者类似权力机构（下列称决策机构）与财务部门核准？
3.全部公司债券、股票、期货与外汇交易是否均经决策机构授权的人员处理？
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
B融资循环
一、长期负债
1.是否全部长期负债交易均经决策机构适当核准?
2.决策机构会议记录是否载明授权事宜?
3.融资借款是否均签定借款合同？
4.抵押担保是否获得授权批准？
5.是否聘请独立机构代办债券的登记与发行？
6.是否委请代理机构代办债券的过户与赎回？
7.假如未聘请独立代理机构：
(1)未发行股票是否由主管操纵?
(2)股票是否在发行前进行登记?
投资与筹资循环调查问卷(三)
受访人：
调查问题
回答
注释
缺点
不适用
是
否
主
要
次
要
(3)空白股票及其存根是否预先编号?
(4)注销股票是否及时截废?
5.独立代理人员是否代付股利?
6.未领取
11.所有投资凭证是否集中管制？
12.是否委托独立机构代办保管投资证券？
13.所有投资凭证是否均放在保险箱内？
14.保险箱是否由两人以上共同开启？
15.是否定期盘点所有投资证券并将实存数与帐面余额相比较？
16.投资证券是否以客户的名义登记？
投资理财调查问卷Word文档
投资理财调查问卷Word文档第一篇：投资理财调查问卷 Word 文档调查问卷一、您收入几多？A <1000B 1000-2500C2500-5000D>5000二、是否正在投资理财？A是B否三、使用何种理财产品？A银行存款B基金/债券C股票D其他四：您了解什么是理财吗？A 很了解B 一般C 不了解五、您认为投资理财重要吗？A 很重要B 还可以C不重要六、如果您有一百万，请问您如何选择理财方式？原因第二篇：投资理财调查问卷俱乐部会员调查问卷为了更好地了解会员需求，收集会员信息，特别设计此问卷调查，希望大家认真参与调查。
1：你贵姓：（）2：准备参加会员的性别：（）A．男B.女3：婚姻状况：（）A．未婚B.已婚4：年龄段：（）A． 25岁以下B.25岁——35岁C.35岁以上5：平均月收入及消费:（）A.5000元以下B.5000—2万元C.2万元以上6：您目前的职业状态是：()A、创业B、就业C、其他（请说明）7：您希望“会员日”活动的举办周期为怎样比较好：（）A、每月一次B、每月二次C两月一次8：您对俱乐部的服务最感兴趣：（）A个人形成顾问与活动B提供法律及理财咨询服务C 交友与合作沟通9：您加入俱乐部的主要目标是：（）A.打发时间，休闲娱乐B.开拓人脉，投资理财C 提升形象，结识伴侣 10:您的座驾是：（）A国产B进口C 其他车系11：您平时的主要社交活动：（）A 健身、游泳B 高尔夫、赛车C旅游D其他第三篇：金融投资理财调查问卷金融投资理财调查问卷您好！为深入了解个人投资者对金融知识的掌握与熟悉情况，探究当前经济环境下投资者的理财行为习惯与投资偏好，深圳中金黄金投资管理股份有限公司于10月25号至11月1号举办2011年金融投资理财调查系列调查活动。
待本次调查活动结束后，将对本次问卷调查的各位积极参与者表示感谢，所有填写问卷者均赠送纪念品一份，对问卷及资料填写准确者将从中抽取幸运一、二、三等奖30名，以深表谢意——1、您的性别：ο 男 ο 女2、您的年龄段：ο 15—20ο 21-25ο 26-30ο 31-40ο 41-50ο 51-60ο60以上3、您的职业：ο公司职员ο事业单位ο创业主ο待业或离休ο高端人士ο 其他4、您的月收入：ο 5000元以下ο 5000元到10000元之间ο 10000元到10万之间ο 10万以上5、您对理财情况的了解程度：ο 不了解也不感兴趣 ο 不了解但是有兴趣想了解 ο 有一定的了解 ο 精通而且有投资6、您一般会使用或想了解哪种投资理财产品：ο 银行各类存款 ο 投资基金、股票、债券 ο 信托产品 ο 黄金外汇 ο 房地产 ο 金融衍生品 ο 其他7、对于个人理财，您准备采取什么方式：ο 自己操作 ο 委托机构操作 ο 两者结合8、您会将您收入中的多大比例购买理财产品：ο10%以下ο10%-20%ο20%-50%ο50%以上9、您参与投资理财的目的：ο 将回报作为生活来源 ο 将回报作为消费资金（如结婚、买房） ο 为家庭或者个人提供一份未来的生活保障10、如果您尚未选择购买理财产品，原因是：ο 对理财产品缺乏了解 ο 金融机构推出的理财产品缺乏吸引力 ο 金融机构推出的产品可信度低 ο 受于资金面的问题ο 其他11、当面临选择银行、基金、保险、证券、黄金等投资机构的理财产品时，您考虑的是：ο 对其的了解程度 ο 金融机构的信誉 ο 产品的收益及安全性 ο 周围人的选择 ο 其他12、如果您有一定的可支配资金，您会选择哪类风险型的投资理财产品：ο 年收益正负3%以内的产品ο 年收益正负3%至正负5%的产品 ο年收益正负5%至正负10%的产品ο年收益正负10%至正负20%的产品ο 年收益正负20%以内的产品13、对于选择具体的理财产品，您会考虑的是：ο 产品的信誉 ο 投资该产品所需的资金 ο 收益性以及安全性 ο 产品的服务 ο 文化附加值 ο 其他14、您对以下哪些增值服务比较感兴趣：ο 提供个性化专业理财咨询服务 ο 定期举办专业的知识讲座 ο 定期举办交流活动 ο 定期赠送精美图书 ο 其他15、投资理财产品，您最多可承担的损失是多少：ο跌幅超过50%ο 25%到50%之间ο 5%到25%之间ο 不超过5% ο 难以承受任何风险16、您对理财产品的投资期限是：ο1年以内ο1年到3年ο3年到7年 ο 7年以上17、投资有风险，在金融危机下，市场大幅波动，投资产品可能会大幅下跌，您的承受的极限是：ο跌幅超过50%ο 25%到50%之间ο 5%到25%之间ο 不超 过5% ο 难以承受任何风险18、您主要是通过哪种途径掌握金融知识：ο 购买理财书籍 ο 会议讲座 ο 与亲人朋友交流 ο通过电视、网络、媒体等报道 ο 其他19、您之前有了解过深圳市中金黄金投资股份有限公司吗？ο 有过了解 ο 没听说λ请准确填写您本人的姓名以方便通知您是否幸运获奖。
中小企业融资需求调查标准表格.doc
中小企业融资需求调查表
企业名称详细地址
注册资金所属行业企业性质
（万元）法人代表联系电话传真联系人联系电话E-mail 上年销售
总额（万元）上年税利（万元）
上年贷款
余额
（万元）融资需求
一、上市融资
预计发行
近三年是否
是□否□预计上市时间年月总金额
有上市计划
（万元）
预计上市
国内市场□香港市场□欧美市场□其它□地点
二、增资扩股
近三年是否
有增资扩股是□计划
三、企业发行债券
近三年是否是□否□
否□
预计增资扩股时间
预计发行债券时间
年月
年月
预计增资
总金额
（万元）
预计发行
有发行债券计划总金额（万元）
四、银行融资
贷款种类
预计 07 年度贷款流动资金□
流动资金（万元）
生产设备（万元）
生产设备□厂房按揭□其它□
需求金额 ( 万元 ) 厂房按揭（万元）
其它（万元）
五、融资租赁
是否有融资租赁需求是□否□预计租赁金额（万元）
其它需求、建议及意见：
说明：1 、请按内容认真填写。
2 、填写后请传真至中国中小企业协会投融资服务中心。
传真：010－
3 、联系人：李佳。
联系电话：010 －。
投融资需求调查问卷表
投融资需求调查问卷表姓名：部门：职务：联系电话：传真： E-mail：通信地址：邮编：调查地区：省市请在下列问题的选项上画“√”，可以存在多选，或在“其他”项作具体说明：第一部分：企业基本情况1、贵公司名称：2、贵公司所在地：3、贵公司性质：□国有企业和国有控股企业□集体企业□非国有控股的股份公司和有限责任公司□私营企业□外资、港澳台资企业□其他4、贵公司所属行业：□农林牧渔业□采掘业□食品□化工□石油和石油加工业* □纺织和服装* □钢铁* □建材 * □医药*□日用电子和电器* □机械* □IT硬件*□其它制造业□水电煤气业□建筑业□地勘水利□交通运输、仓储和邮政业□房地产□批发零售餐饮□金融保险□汽车* □社会服务业□信息技术□其他注： IT硬件：主要指计算机、计算机外围设备和通讯设备生产的行业其他制造业：指的是标“*”以外的其他制造业5、贵公司是否已上市？□仅国内上市□仅国外上市□国内、国外上市□拟上市□没有6、贵公司的注册资本□3000万元以下□ 3000万元-5000万元□5000万元--1亿元□ 1亿元-3亿元□3亿元-10亿元□ 10亿元以上□其他：（如：拨付形式）7、贵公司年营业额：□3亿元以上□3亿元－1.5亿元□1.5亿元－3000万元□3000万元以下8、贵公司资产总额：□10亿元以上□3亿元-10亿元□1.5亿元－3亿元□1.5亿元－5000万元□3000万元-5000万元□3000万元以下9、贵公司产品市场占有率□较大□一般□较小□不详□其他11、贵公司产品（业务）是否具受区域化影响□是（如何影响：）□没影响□不详12、贵公司产品（业务）发展前景□较好□一般□不乐观□不清楚13、贵公司所处行业是否属于政府支持的相关产业□是□否14、贵公司是否享受政府相关优惠政策□是（享受政策类型□税收□贴息□其他）（享受优惠级别□国家级□省级□地市级）□否15、贵公司的副营业务约占总营业收入比例□大于30％□20％－30％□10％－20％□ 5％－10％□小于5％□不详16、贵公司经营属于□高风险、高回报□低风险、低回报□风险和回报适中□其他 ( )17、贵公司当前发展所需资金主要来源□靠自身内部积累□股本融资□银行借贷□对外合资□其他第二部分：企业发展规划情况1、贵公司目前行业排名□行业领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他2、贵公司目前在区域内排名（可根据贵公司所处区域级别选择填列）（1）全国□全国领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他（2）全省□全省领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他（2）公司所在地范围□所在地领先（名次：）□中等水平□较落后□不清楚□其他3、贵公司近期是否有投资、资产重组重大等事项□是□否4、贵公司未来5年发展目标：□全国领先□所在地领先□全省领先□全行业领先□国际领先□不清楚5、贵公司在未来五年来内准备进军的行业领域：□农林牧渔业□采掘业□食品□化工□石油和石油加工业□纺织和服装□钢铁□建材□医药□日用电子和电器□机械□IT硬件□其它制造业□水电煤气业□建筑业□地勘水利□交通运输、仓储和邮政业□房地产□批发零售餐饮□金融保险□汽车□社会服务业□信息技术□其他6、要达到贵公司4、5所述目标，贵公司将采用的发展战略是□多元化发展□专业化发展□全球发展战略□上下游一体化战略□不清楚□其他：7、要达到贵公司4、5所述目标（1）将采用的手段是□不断扩大现有规模和生产能力□通过发展高科技产业对现有产业和产品进行改造□兼并、收购、重组□不清楚□其他：（2）所需资金来源□靠自身内部积累□股本融资□银行借贷□对外合资□其他（3）您在达到上述战略目标可能遇到的主要问题：8、贵公司未来扩张拟采取以下那几种方式□直接购买新技术□直接并购上市公司□并购非上市国有企业□并购非上市民营企业9、你是否认为国有资产的退出、金融不良资产处置为企业未来发展提供了一次历史性的机遇？□是：□否：10、贵公司是否愿意通过产权交易所实现扩张的目的？11、你对国内产权交易所的看法？（以上为全部问题，谢谢您的合作！）。
【财务管理投资管理 】投资与筹资循环测试底稿
{财务管理投资管理}投资与筹资循环测试底稿筹资与投资循环控制测试汇总表被审计单位：索引号：CZC-1项目：财务报表截止日/期间：编制：复核：日期：日期：1．了解内部控制的初步结论[注：根据了解循环控制的设计并评估其执行情况所获取的审计证据，注册会计师对控制的评价结论可是：（1）控制设计合理，并得到执行；（2）控制设计合理，未得到执行；（3）控制设计无效或缺乏必要的控制。
]2．控制测试结论编制说明：1．本审计工作底稿记录注册会计师测试的控制活动及结论。
其中，“控制活动是否有效运行”一栏，应根据CZC-3表中的测试结论填写：“控制测试结果是否支持风险评估结论”一栏，应根据了解和测试内部控制中获取的审计证据分析填写；“控制活动是否得到执行”一栏，应根据CZL-4 表中的结论填写；其余栏目的信息取自筹资与投资循环审计工作底稿CZL-3 中所记录的内容。
2．如果注册会计师不拟对与某些控制目标相关的控制活动实施控制测试，则应直接执行实质性程序，对相关交易和账户余额的认定进行测试，以获取足够的保证程度。
续表续表续表续表续表3．相关交易和账户余额的审计方案（1）对未进行测试的控制目标的汇总根据计划实施的控制测试，我们未对下列控制目标、相关的交易和账户余额及其认定进行测试。
（2）对未达到控制目标的主要业务活动的汇总根据控制测试的结果，我们确定下列控制运行无效，在审计过程中不予信赖，拟实施实质性程序获取充分、适当的审计证据。
（注：如果本期执行控制测试的结果表明本循环与相关交易和账户余额及其认定相关的控制不能予以信赖，应重新考虑拟信赖以前审计获取的其他循环的控制运行有效性的审计证据是否恰当。
）（3）对相关交易和账户余额的审计方案编制说明：本审计工作底稿提供的审计方案示例，系以S 公司财务报表层次不存在重大错误报风险，受本循环影响的交易和账户余额层次亦不存在特别风险为例，并假定不拟信赖与交易和账户余额列报认定相关的控制活动，仅为说明审计方案的记录内容。
企业投资与筹资循环调查问卷
企业投资与筹资循环调查问卷企业投资与筹资循环调查问卷尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业投资与筹资循环的实际情况，我们诚挚邀请您参与此次调查问卷。
请您依据实际情况，客观真实地回答以下问题。
我们对您的配合表示衷心感谢。
一、个人信息：1. 您的姓名：2. 您所在的企业名称：3. 您的职位：4. 您的联系方式（手机/邮箱）：二、企业现阶段的投资与筹资循环情况：1. 您的企业是否进行过投资或筹资？( ) 是( ) 否2. 如果您的企业进行过投资或筹资，请问您主要的投资或筹资方式是以下哪种？( ) 股权融资( ) 债券融资( ) 银行贷款( ) 固定资产投资( ) 私募股权融资( ) 其他（请具体说明）：3. 您的企业进行投资或筹资的目的主要是以下哪种？( ) 扩大生产规模( ) 研发新产品或技术( ) 改善现有产品或技术( ) 支付短期债务( ) 平衡公司资本结构( ) 其他（请具体说明）：4. 在投资与筹资过程中，您所面临的主要困难是什么？（可多选）( ) 资金成本过高( ) 融资渠道有限( ) 风险控制不力( ) 借款难度大( ) 融资周期长( ) 法律政策不利( ) 其他（请具体说明）：5. 您的企业在进行投资与筹资过程中是否存在信息不对称的问题？( ) 是( ) 否6. 如果您认为信息不对称问题存在，您认为主要是哪方面的问题？（可多选）( ) 企业内部人员对投资或筹资项目的了解不够( ) 外部投资者或融资机构对企业情况了解不够( ) 投资或融资合作方提供的信息不全或不真实( ) 其他（请具体说明）：三、企业投资与筹资循环的改进建议：1. 在您看来，企业在投资与筹资过程中如何有效降低成本？( ) 寻找更多的融资渠道( ) 提高资金运作效率( ) 加强风险管理能力( ) 降低借款利率( ) 其他（请具体说明）：2. 您认为企业在投资与筹资过程中应该加强哪方面的能力提升？ ( ) 将投资或筹资项目的风险评估作为重要环节( ) 增强与融资机构的合作能力( ) 提高对投资或筹资项目的全面分析能力( ) 改进内部管理，加强信息披露( ) 其他（请具体说明）：3. 您在投资或筹资过程中是否遇到过与投资或筹资合作方的冲突？( ) 是( ) 否4. 如果您遇到过冲突，您是如何解决的？（可多选）( ) 协商解决( ) 另寻合作方( ) 寻求法律途径解决( ) 寻求第三方协助解决( ) 其他（请具体说明）：四、您的意见与建议：请您针对企业投资与筹资循环方面的任何问题，提出您宝贵的意见与建议：（留白）感谢您参与此次调查问卷！您的回答对我们的研究具有重要意义。
中小微企业投融资情况调查问卷(样本)
中小微企业投融资情况调查问卷尊敬的企业家朋友：您好！中小微企业作为我市经济发展重要组成部分，在吸纳就业、增加税收、稳定经济发展方面发挥了重要作用，是实施“大众创业、万众创新”的重要载体。
同时，由于中小微企业规模小，在当前产业转型升级背景下面临较大生存压力和发展约束，融资难、融资贵问题尤为突出。
基于此，市委、市政府拟组织专门力量，围绕“优化金融环境，促进中小微企业发展”主题开展专题调研。
请根据贵企业实际情况填写调查问卷，我们将对您提供的情况保密。
调查结果仅供研究使用，不会对贵企业资信状况产生任何影响。
感谢您的大力支持！xxxxxx年月（请参与调查企业于年月日前将填写好电子版或纸质问卷返回给市中小企业服务中心。
）联系人：联系电话：电子邮箱：企业名称：__________________ 所属行业：________________ 企业负责人：________________ 联系电话：企业地址：一、企业资金需求情况1、目前企业的发展阶段：A.初创期B.快速成长期C.成熟期2、2014年企业的营业收入_____万元，利润总额_____万元。
3、企业资产负债率情况：______A.40%以下B. 40%-60%C. 60%-80%D.80%以上4、企业成立时资金来源：（可多选）__________A.自筹资金B.银行贷款C.民间借贷D.内部集资E.财政投入F.风险投资G.其他方式5、企业今年资金需求量：______万元，通过哪种途径解决（可多选）：________，缺口：______万元。
A.向银行等金融机构贷款B.通过小额贷款公司、融资租赁机构获得资金C.通过风险投资获得资金D.通过发行债券、股票等进行直接融资E.向亲朋借款F.内部员工集资G.向股东或其他公司借款H.其他6、如果企业出现资金紧张的主要原因是（可多选）A.生产投资规模扩张过快，流动资金配套跟不上需求B.原材料涨价过快，自身产品难以随之上调价格，利润空间受到挤压C.人民币升值压力加大D.出口退税率降低E.劳动力成本上升F.难以从外部渠道融到资金（包括银行和民间融资）G.产品销售渠道不畅，产成品和应收货款占用上升H.企业管理不善，效益不好，资金周转不灵7、企业融资主要目的：（可多选）A.补充流动资金B.扩大生产经营规模C.购置固定资产D.引进和开发新产品新技术E.开展新项目区G.拓展新市场H.其他（请注明）8、企业融资主要偏向于：A短期融资 B.长期融资9、如果没有融资情况，原因是什么：（可多选）A.资金充足B.认为企业自身资产和盈利状况难以获得贷款C.贷款费用高、审批时间长、手续复杂D.不了解各种融资途径和方法E.不了解相关政策规定F.其他（请注明）二、企业间接融资情况（除注明为可多选外，其余为单选或填空）10、企业曾向那些金融机构申请贷款（可多选）A.四大国有银行B.银行C.农商行D.其他商业银行E.小额贷款公司F.其他（请注明）11、企业今年申请贷款总额和实际获得贷款情况：申请贷款总额万元，实际贷款总额万元，放贷机构为12、企业从银行贷款的综合利率：____A.7%以下B.7%-15%C.15%-20%D.20%以上13、企业获得银行贷款的担保方式为（若有多种贷款，可多选）_________A.企业得到过信用贷款B.以企业自有房产、设备抵押C.以其他担保物担保（请具体说明）__________D.以担保公司提供担保E.以其他企业提供担保；F.以其他第三方担保G.采取其他担保方式（请注明）_______________14、贷款未获批，银行以下列哪些原因为由拒绝企业的申请（可多选，请按重要程度排序）：A.营业执照等实质性要件缺乏或已过期B.财务状况或经营状况无法满足贷款条件C.抵押无法落实，又缺乏其他有效的担保D.企业贷款不符合国家或地区的产业政策E.企业信用等级达不到银行贷款的要求F.不符合银行要求的其他贷款条件G.银行尚无适合本企业的信贷产品H.其他（请注明）15、在贷款过程中遇到的主要困难：（可多选，请按困难程度排序）A.银行贷款额度不足B.抵押不足C找不到担保人D.银行和担保机构服务意识差E.贷款利率和费用高，无法承受F手续繁琐G.其他(请注明)16、企业认为贷款难的主要原因是（可多选，按重要程度排序）____________A.银行对企业财务状况或经营状况要求过于苛刻B.对企业的担保条件过于苛刻C.对企业信用等级要求太高D.银行缺乏专门针对中小微企业特点的信贷产品E.银行贷款业务流程设置不合理F.本企业管理上也存在一些问题G.其他原因：__________三、企业直接融资（指通过票据、股票、债券、风险投资进行融资）情况17、企业是否进行过直接融资（A.是 B.否），若没有进行过主要原因是：（可多选）______A.发行股票、债券要求过高，企业难以满足B.不了解商业票据、银行票据使用的方法C.与投资基金接触较少，信息不对称D.企业所有者不愿意开展股权融资E.间接融资可以满足需求F.其他________________18、企业开展直接融资的主要方式：（可多选）_____A.发行股票B.发行债券C.开展商业票据、银行票据等活动E.引进第三方投资基金（者）F.其他______________19、今年以来企业直接融资获得的资金：_________万元，占企业今年资金总需求量_________%。
财务与管理循环调查问卷完整版
财务与管理循环调查问卷HUA system office room 【HUA16H-TTMS2A-HUAS8Q8-HUAH1688】第一部分财务与管理循环控制目标：1. 现金收入已正确、及时入账，并及时送存银行2. 现金支出业经授权批准，并已正确、及时入账3. 不同货币因汇率变动而产生的换算差额已按适当的方法计算并正确及时入账4. 银行借款、租赁债务及其相关费用业经授权批准，并已正确、及时地入账5. 长期投资及其损益业经授权批准，并已正确、及时地入账6. 各项税金正确计提，及时入账，并按时缴纳税款7. 权益类经济业务业经授权批准，并已正确、及时地入账8. 各项管理费用支出业经授权批准，并已正确、及时地入账9. 或有事项专门管理，预计负债已正确、及时入账记?7.复核?8. 出纳是否根据记帐凭证收付现金,并登记日记帐?9.“付讫”戳记？现金是否存放在保险柜等安全设施中10.现金支票、印签是否分别有人保管? 11.12. 作?13. 复核?21. 帐务误差是否报经负责人审批调整处理?22. 金帐相核对? 23. 现金清查余缺是否报经审批后处理?24. 同人员担任？ 二、 银行存款管理1. 到授权批准?2. 上签字?3. 原始凭证?4. 是否采用银行管理方式?20.同人员担任？ 三、 筹资与投资内部控制(一)负债筹资 1. 审批授权业务 1.1 批准或经有关管理委员会批准? 1.2 公司债筹资是否经董事会提出方案,并由股东大会批准? 1.3 管批准? 1.4 办理? 1.5 授权办理?4. 会计记录4.1公司负债筹资是否及时入帐? 4.2债券折(溢)价的会计处理是否正确? 4.3债券发行费用的会计处理是否正确? 4.4 目?4.5 款项的收付是否取得合法凭证,经财务评价后执行收付,并加盖有“收讫”、“付讫”戳记？4.6 规定核算?4.7 明细帐与总帐的登记是否相分离4.8管?5. 其他 5.1 筹资相对应,是否基于公司适当的资本结构?5.2 公司负债筹资的还款期限是否合理搭配?5.3是否按规定填制公司债券存根簿? 5.4 应的人承担？5.5 部控制进行审计、评价、改进？（二）股权筹资 1. 审批授权业务3.1 银行?3.2 度?4. 会计记录 4.1筹措的股权资金是否记入相应的科目4.2 放前及发放后作相应的帐户处理?4.3 发放是否按有关规定核算?4.4 处理?4.5 股权筹资折(溢)价的会计处理是否正确?4.6总帐明细帐与总帐的登记是否相分离5. 其他 5.1公司是否有稳定的股利政策? 5.2是否按规定填制公司股东名册? 5.3 担？5.4 制进行内部审计、评价、改进？（三）投资业务 1. 立项、评估 1.1 在做出长期投资决策之前,企业是否进行了可行性研究和论证?4. 保管业务 4.1 数量较大的证券投资,是否由委托银管？4.2 企业自行保管证券的,是否由两名以上人员共同控制,而不是由一人单独接触证券?5. 会计记录 5.1 投资业务的发生是否及时记入相应帐户?5.2 确入帐？5.3是否定期盘点核对有价证券? 5.4 5.4 值准备?5.5明细帐与总帐的登记是否相分离5.6分得的利息是否正确入帐? 5.7投资处置的有关费用是否正确入帐? 6. 其他 6.1 同的人担任？6.2 投资决策或执行失误,是否有相应的人员承担责任?6.3 制进行审计、评价、改进？四、税务管理:9.工中广泛宣传?10.五、1. 其他管理指标?2. 否密切相关?3. 的种类?4. 否能进行清晰的分析?5. 有实际的价值?6. 有本行业、本地的各类补贴?第二部分采购与付款循环控制目标1. 采购货物均需适当的授权批准2. 采购货物的付款支出已正确、及时地记入有关账户3. 固定资产采用了适当的使用年限和方法计算折旧4. 固定资产的毁损、报废、清理业经授权批准并正确、及时地记入有关账户第三部分销售与收款循环控制目标1. 在接受客户定货单前客户的信用和付款条件均需经过批准2. 及时鉴别呆账并作核销3. 已发出的产品或已提供的劳务均已向客户开出发票4. 发票数额正确5. 收入已正确、及时地记入有关账户6. 所记录的收入是有效的经济业务客户的退货和给客户的折让均已经过核准，并已正确、及时地记入7.有关账户第四部分生产或服务循环控制目标1. 存货的数量与计价正确，其增减变动已正确、及时地记入有关账户2. 按照确定的计价方法，将成本费用在在产品与产成品中予以分配3. 毁损、陈旧、呆滞的存货已提取存货跌价准备4. 工资及其相关费用仅为经授权批准并已完成的工作所发生的5. 工资及其相关费用以适当的比率计算的6. 工资及其相关费用与负债已正确、及时地记入有关账户。
融资需求调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了更好地了解中小企业的融资需求，为金融机构提供精准服务，促进实体经济健康发展，我们特开展此次调查。
您的宝贵意见将有助于我们优化融资服务，提高金融支持效率。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 企业注册地：4. 企业成立时间：5. 企业规模（请选择）：- A. 小型- B. 中型- C. 大型二、企业财务状况6. 2022年度营业收入（万元）：7. 2022年度净利润（万元）：8. 企业资产负债率（请选择）：- A. 0-30%- B. 30%-50%- C. 50%-70%- D. 70%以上三、融资需求9. 目前是否面临融资需求？（请选择）- A. 是- B. 否10. 若有融资需求，请说明以下情况：- 融资金额（万元）：- 融资期限（年）：- 融资用途（请选择）：- A. 经营周转- B. 投资扩大生产- C. 技术研发- D. 其他（请注明）：11. 您希望通过以下哪种方式进行融资？（可多选）- A. 银行贷款- B. 证券融资- C. 融资租赁- D. P2P借贷- E. 其他（请注明）：四、融资障碍12. 您认为企业融资面临的主要障碍有哪些？（可多选） - A. 资信状况不佳- B. 融资渠道有限- C. 融资成本较高- D. 政策支持不足- E. 其他（请注明）：五、对金融机构的建议13. 您对金融机构有哪些改进建议？（可多选）- A. 降低融资门槛- B. 提高审批效率- C. 优化融资产品- D. 提供专业咨询- E. 其他（请注明）：感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！您的意见和建议对我们改进工作具有重要意义。
请您在填写完毕后，将问卷提交至以下方式：- 电子邮箱：[邮箱地址]- 邮寄地址：[邮寄地址]- 官方网站：[网站链接]再次感谢您的支持与配合！[调查机构名称][联系方式][调查时间]。
融资与投资循环内控调查问卷
融资与投资循环内控调查问卷
执行人 复核人
日期 日期
调查项目
1、重大借款和筹资行为是否经董事会批准？ 2、融资借款是否均签订借款合同？ 3、抵押、担保是否获得授权批准？ 4、利息支出是否按期入帐，并划清资本性支出 和收益性支出的界限？
5、实收资本是否经注册会计师验证并作会计处 理？
6、是否按年编制资本预算，并经董事会批准？ 7、购买证券、期货是否经董事会、高级管理机 构、财务部门核准？
13、有价证券保管人员是否与该项会计处理分 离？
14、有价证券是否以被审计单位的名义登记？
15、是否对每一种有价证券设立明细分类帐， 并逐笔登记交易情况，记录盈亏？
16、投资项目是否均经过授权批准，投资金额 是否及时入帐？
17、与被投资单位签订投资合同、协议，是否 获得被投资单位出具的投资证明？
18、长期投资的核算是否符合有关财务制度， 相关的投资收益会计处理是否正确？
8、全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否 经董事会授权的人员处理？
9、对巨额的上述交易是否对被授权人规定一定 的限额，超过限额须获得董行？
11、所有投资合同、协议，财务部门是否存 档，妥善保管？
是
良好
薄弱
否
不适用
12、是否定期盘核有价证券，并与会计记录核 对？
索引号 页次
说明
19、对投资收益合并报表的和按权益法计算的 附属企业是否进行过审计？
结论： 1、 经内控问卷 和简易测试 后，认为融 资与投资循 环内控的可 信赖度为：
高（ ）
中（
）
低
（
）
2、 该循环是否 需进一步作 符合性测 试：
是（ ） 否（
）
B3-8 说明
企业融资情况调查表
企业融资情况调查表
以下是一个企业融资情况调查表的示例：
公司名称：
调查日期：
调查人员：
1. 公司基本信息
a. 公司成立日期：
b. 公司所属行业：
c. 公司规模（员工人数）：
d. 公司主要产品/服务：
2. 融资需求
a. 融资目的（例如扩大生产，研发新产品等）：
b. 预计融资金额：
c. 融资方式（债务融资、股权融资等）：
d. 融资期限：
3. 已获得的融资
a. 近期已获得的融资金额：
b. 融资来源（例如银行贷款、风险投资等）：
c. 融资用途：
4. 融资计划
a. 是否已制定融资计划：
b. 融资计划执行进度：
c. 是否已联系潜在投资者/融资机构：
5. 公司财务状况
a. 近三年的营业收入情况：
b. 近三年的净利润情况：
c. 近三年的资产负债表情况：
d. 近三年的现金流量表情况：
6. 公司发展前景
a. 公司当前市场地位：
b. 公司竞争优势：
c. 公司发展计划：
请在以上问题后填写相关信息，并在最后提供任何其他相关信息。
谢谢您的参与！。
企业项目投融资需求调查表
填表须知：
1、风险投资人（VC）与私募股权直截了当投资人（PE）大多关怀以下四方面的因素：
A、企业产品或服务面对的市场是否具有高速爆发的成长性；
B、企业与竞争对手相比，最核心的竞争力是什么？行业壁垒是什么？企业的原创核心是什么？
C、企业的团队如何，是不是一个高效执行的互补型团队？
以后3 至5
年的销售收入推测
融资未成功
第一年
第二年
第三年
第四年
第五年
销售
收入
万元
万元
万元
万元
万元
市场
份额
融资若成功
第一年
第二年
第三年
第四年
第五年
销售
收入
万元
万元
万元
万元
万元
市场
份额
D、投资商投入后，如何退出？如何保证投资人能获利退出？
单位：万元编号：
公司名称：
项目名称：
公司网址：
公司地址：
总裁姓名：
企业简介（可附加页）
注册地
注册资本
注册时刻
企业性质
所处时期
□种子期 □成长期 □扩张期□上市筹备期□其他
所属行业
拟融资项目/ 拟开发产品介绍 （可附加页）
市场需求分析/竞争分析
公司营销情形
要紧治理团队
公司股权结构
要紧盈利模式
实际投资额：资金用途□产品研发 □市场开拓□资金周转□其他
估量融资额度
估量资金到位时刻
要紧指标
销售收入
净利润
（万元）
总资产
（万元）
净资产
（万元）
净现金值（万元）
速动比率
融资与投资循环内控调查问卷
融资与投资循环内控调查问卷融资与投资循环内控调查问卷尊敬的被调查者：为了了解您对融资与投资循环内控的看法和应用情况，我们诚挚邀请您参与本次调查。
您的回答将对我们的研究有着重要的意义和帮助。
我们保证您的回答将严格保密，并只用于本次调查的分析。
感谢您抽出宝贵的时间参与此次调查！一、基本信息1. 您的姓名：_____________________________ 性别：男/女2. 您目前所在的机构/公司/院校：_____________________________3. 您的职位/研究方向：_____________________________二、融资与投资循环理论请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
1. 您是否了解融资与投资循环的基本理论与概念？（）是（）否2. 您是否认为融资与投资循环对企业的经营发展起到重要作用？（）是（）否如果是，请简要说明原因：_____________________________3. 您认为融资与投资循环的内控体系对企业的发展有多大的影响？（）极大（）较大（）较小（）无影响4. 您是否了解融资与投资循环内控体系的基本要求和标准？（）是（）否如果是，请简要说明您所了解的要求和标准：_____________________________三、融资与投资循环内控应用情况请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
1. 您所在的机构/公司/院校是否建立了融资与投资循环内控体系？（）是（）否2. 您认为融资与投资循环内控体系是否对降低经营风险起到了积极作用？（）是（）否如果是，请具体说明作用：_____________________________3. 您所在的机构/公司/院校是否进行过融资与投资循环内控的验证与评估？（）是（）否如果是，请简要说明评估的结果和改进措施：_____________________________4. 您所在的机构/公司/院校是否对融资与投资循环内控实施了监督和检查？（）是（）否如果是，请简要说明监督和检查的内容和方法：_____________________________四、融资与投资循环内控存在的问题与挑战请您回答以下问题，选择适合的答案或填写具体内容。
企业投融资调查问卷模板
尊敬的企业负责人/相关工作人员：您好！为了深入了解我国企业在投融资过程中的实际情况，为金融机构和企业提供更有针对性的服务，我们特开展本次问卷调查。
您的宝贵意见将对我国投融资市场的发展起到积极的推动作用。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：（请填写）2. 企业成立时间：（请填写）3. 企业所在地区：（请填写）4. 企业所属行业：（请填写）5. 企业注册资本：（请填写）6. 企业员工人数：（请填写）二、企业财务状况1. 2022年度企业营业收入：（请填写）2. 2022年度企业净利润：（请填写）3. 企业资产负债率：（请填写，如无请填写“无”）4. 企业现金流状况：（请选择）A. 良好B. 一般C. 不足D. 严重不足三、企业投融资需求1. 企业目前是否面临融资需求？（请选择）A. 是B. 否2. 若有融资需求，请描述融资用途：（请简要描述）3. 您希望融资的金额范围是多少？（请填写）4. 您希望融资的期限是多久？（请填写）5. 您对企业融资成本的要求是：（请选择）A. 低B. 一般C. 高四、企业融资渠道及方式1. 企业目前主要通过以下哪种方式融资？（可多选）A. 银行贷款B. 私募股权C. 发行债券D. 风险投资E. 其他（请填写）2. 企业对以下融资渠道的满意度如何？（请选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意（1）银行贷款（2）私募股权（3）发行债券（4）风险投资（5）其他（请填写）3. 企业对以下融资方式的满意度如何？（请选择）A. 非常满意B. 满意C. 一般D. 不满意E. 非常不满意（1）直接融资（2）间接融资（3）融资租赁（4）其他（请填写）五、企业对投融资服务的期望1. 企业希望金融机构在以下方面提供支持：（可多选）A. 降低融资成本B. 提高融资效率C. 提供专业咨询服务D. 增强风险控制能力E. 其他（请填写）2. 企业希望政府部门在以下方面提供支持：（可多选）A. 优化融资环境B. 降低企业税负C. 加大对企业的扶持力度D. 提高金融服务水平E. 其他（请填写）感谢您抽出宝贵时间参与本次问卷调查！请您认真填写，如有疑问，请联系我们。
企业经营及融资情况调查问卷
企业经营及融资情况调查问卷为了解掌握近期企业经营情况和融资情况，分析判断企业特别是中小企业发展经营存在的主要问题、困难和原因，以便制定相应的政策，更好地促进经济的健康发展，中国人民银行特制定本调查问卷，了解企业的相关情况。
请您根据企业的实际情况填写本问卷，谢谢您的合作。
我们对您提供的信息予以保密，仅用于汇总分析。
（问卷填写说明附后）一、企业基本情况1、单位名称：单位地址：邮政编码：联系人：联系电话：2、企业所有制性质：⑴国有或国有控股企业⑵集体⑶民营企业⑷“三资”企业（中外合资、中外合作、外商独资）⑸有限责任公司⑹股份公司⑺其他（请注明）3、企业所属行业1：4、企业规模2：⑴大型⑵中型⑶小型5、企业成立时间：⑴2002年以前⑵2002-2004⑶2005-2006年⑷ 2007年以后6、企业属于：⑴劳动密集型企业⑵技术密集型企业1请按照国民经济行业分类标准填写序号，制造业请填写二级分类序号，具体行业分类见附注12中小企业的划分根据国家标准，见附注27、企业的主要产品是（请填写主要三种）：⑴⑵⑶8、企业产品的销售市场（按销售金额计算）中：⑴国内占（ %），其中：省内占（ %），省外占（ %）；⑵国外占（ %），其中：美国占（ %），欧盟占（ %），日本占（ %），其他国家和地区占（ %）。
二、企业生产经营情况9、今年以来，企业经营的总体情况是：⑴经营势头良好⑵经营情况正常平稳⑶出现小幅（0—15%）亏损⑷出现中幅（15%—30%）亏损⑸出现大幅（30%以上）亏损⑹停产、半停产⑺关闭10、请选择企业目前面临的主要困难，按重要性由大到小填写序号，并在序号下标注表明重要性程度的分值（取值从1到9）⑴汇率升值⑵原材料价格上涨⑶劳动力成本上涨⑷销售情况不佳（或外部需求下降）⑸资金紧张⑹土地约束加强⑺出口退税率下降⑻下游企业拖欠款项⑼环保约束加强11、请选择宏观调控中对企业影响最大的政策，按重要性由大到小填写序号，并在序号下标注表明重要性程度的分值（取值从1到9）⑴生产要素价格体制改革⑵环保政策⑶土地约束⑷从紧货币政策⑸汇率政策⑹其他12、若企业原材料采购成本有所提高，提高的主要原因是（可多选）：⑴因国内上游企业的原材料涨价，占成本提高的比重 %⑵因进口原材料的国际价格上涨，占成本提高的比重 %13、如果企业面临亏损的困难，请选择企业应对的主要措施, 按重要性由大到小填写序号，并在序号下标注表明重要性程度的分值（取值从1到9）⑴技术改造升级，提升品牌竞争力⑵强化管理⑶多元化经营⑷关停部分生产线或者歇业⑸裁员⑹多元化经营⑺寻求政府扶持⑻加大营销力度⑼转移业务范围，调整市场战略14、如果企业已经关停，作为企业所有人，您今后有何打算（可多选）：⑴选择国家鼓励的、利润空间大的行业再开一家企业⑵等待不利的外部因素减弱，再在本行业新开一家企业⑶一年以内暂不从事实业投资，把钱借给别人赚利息⑷一年以内暂不从事实业投资，把钱投到股市、汇市或购买房子⑸其他（请注明）____________三、融资情况15、请选择企业目前的筹资渠道，按重要性由大到小填写序号，并在序号下标注表明重要性程度的分值（取值从1到9）⑴银行贷款⑵开承兑汇票或票据贴现⑶企业债券⑷风险投资⑸担保公司或典当行⑹信托公司发行理财产品等⑺发行股票或外部自然人或企业入股⑻自有资金⑼民间融资16、近期融资的用途：_________⑴基本建设⑵技改⑶购买原材料⑷环境污染治理⑸市场推广⑹扩大再生产⑺支付经营管理费用⑻其他（请注明）____________17、企业的资金需求期限：⑴6个月及以下⑵6个月-1年（含）⑶1年-2年（含）⑷2年-3年（含）⑸3年-5年（含）⑹5年以上18、企业现在在家银行有贷款。
中小企业融资调查问卷表
中小企业融资调查问卷表尊敬的贵公司：您好！百忙之中打扰,万分抱歉!贵阳市中小企业数量占全市企业总数90%以上,上缴税收占全市税收总额40％以上,提供的城镇就业岗位占全市就业岗位60%以上。
因此，扶持好中小企业发展，对于实现我市经济社会的历史性跨越具有十分重要的意义。
但当前我市中小企业融资难的问题日益突出，严重阻碍我市中小企业的发展.因此,本课题针对各家中小企业融资现状进行调查，并形成调研报告，以期为我市中小企业进一步拓宽融资渠道以及为政府部门决策提供依据。
我们是贵州大学财务管理专业的学生,以社会实习之机开展本次调研，希望能得到尊敬的各位企业领导的认可和配合。
所有数据仅供本次调研使用,我们会严加保密。
非常感谢！企业名称：_____________________填表人：_______________________联系电话：_____________________电子邮箱:_____________________一、企业基本信息1、成立时间：( )A、3年以下(含）B、3-5年（含)C、5—10年(含）D、10年以上2、企业类型（)A、初创型B、成长型C、成熟期3、所属行业( ）A、家电B、机械装备C、金属材料加工及制品D、陶瓷及其他建材E、电子信息F、纺织服装G、塑料制品H、石油化工及医药I、食品饮料J、家具制造K、商贸、物流服务业L、其它行业_________4、2011年年底员工人数（）A、100 人（含）以下B、101—300 人C、301—500 人D、501—1000人E、1001 人以上5、2011年销售收入( ）A、500万元（含）以下B、500-2000 万元（含）C、2000-5000 万元（含)D、5000万—1亿元（含）E、1亿元以上6、2011年年底资产总额（）A、2000 万元（含）以下B、2000—5000万元（含）C、5000—10000万元(含)D、1亿元以上7、2011年年底资产负债率( ）A、30％(含) 以下B、30-50％(含)C、50-75%（含）D、75％以上二、企业融资基本状况1、贵公司是否申请过银行贷款：( )A、是B、否2、是否经常被拒贷？（)A、是B、否3、被拒绝过贷款的原因：( ）A、没有抵押B、不符合银行信贷范围C、尚有未还清贷款D、以前与银行从未发生信贷，银行未能热情接待并拒贷E、贷的数额大，而贷下来的却是很少一部份4、2010年以来，贵公司总共向多少家银行申请过贷款（)A、1家B、2家C、3家D、3家以上5、2010年以来贵公司是否得到了贷款（）A、是B、否6、2010年以来获得的贷款期限是：（)A、6个月以内B、6—12个月C、1-3年D、3—5年E、5年以上7、2011年获得的贷款金额是（）A、100万元(含)以下B、100—500万元（含）C、500-1000万元（含）D、1000—5000万元（含）E、5000万元以上8、是否利用过政府设立的社会担保机构的担保获得过贷款？( ）A、是B、否9、是否利用过政府政策支持获得贷款？（)A、是B、否10、是否经常利用民间借贷融资？( )A、是B、否11、企业成立以来，民间借贷行为( ）A、长期存在B、一年有几次C、偶尔存在D、没有12、2011年是否通过民间借贷或小额贷款公司贷款（）A、有B、没有13、企业最近一次民间融资是否有抵押担保（)A、仅凭信用，没有抵押担保 B 财产抵押C、第三方担保(保证)14、企业最近一次民间融资，借入资金的期限是：（)A、10天(含）以内B、10—15天C、15—1个月（含）D、1-3个月（含)E、3-6个月（含）F、6月-1年(含）G、一年以上15、企业最近一次民间融资，借入资金的月利率是：（)A、1%以内B、1％-2％（含)C、2-3%（含）D、3—4％(含）E、5—6％(含）F、6—7％（含）G、7—8％(含) H、8％以上16、企业最近一次民间融资，利息支付方式为：（)A、按月支付利息B、按季支付利息C、按年支付利息D、一次性还本付息E、不需要支付利息17、企业通过民间借贷借入资金后，在未能按时支付借款本息时，通常是:（）A、展期B、继续通过民间借贷，借新还旧C、立即处置资产偿还D、未出现该种情况E、其他18、利用民间借贷的原因?（）A、无奈之举B、方便快捷C、弹性好（时间、金额、利率、还款方式等）19、您认为民间借贷的不足.( )A、成本高B、操作不规范D、缺乏保证E、其他三、企业目前融资需求情况1、企业现阶段是否存在资金短缺的情况：（）A、是B、否2、目前资金缺口大约是:( ）A、100万(含)以下B、100—300万（含)C、300—500万(含）D、500-1000万(含）E、1000万以上3、所需资金主要用于：（)A 、扩大生产，购买固定资产,机器设备B 、技术改造（研发）C 、维持正常生产资金需要,流动资金D 、归还拖欠货款E 、其他(请注明）4、若贵公司现在需融资，您的融资资源是：（）A、自有物业,动产,设备,被评估后，价值远高于目前融资额B、高科技和专利技术,有广阔的市场前景，符合国家及省市产业政策支持项目C、有真实的生产订单（保守估计利润远大于目前融资额和存货）D、有一定价值的品牌（中国名牌,省市名牌）E、颇具市场生命力的商业模式，融洽的商业合作伙伴，清晰可预测的盈利能力F、政府支持并愿意提供财政担保G、有价值的股权出让（银行认可的第三方受让担保）H、有较高的信用等级评定和守信记录I、可供质押的应收帐款5、目前补充资金的主要渠道:(可多选）（）A、自有资金B、通过内部集资C、通过民间借款D、通过向银行、信用社借款E、通过担保机构担保贷款F、通过区中小企业信用担保基金担保贷款G、融资租赁H、通过小额贷款公司贷款I、其他方式四、企业融资条件和对目前融资状况的建议和意见1、企业目前能提供的贷款担保条件：（可多选）（)A、存货质押B、厂房抵押C、机器设备抵押D、担保公司担保E、其他公司或个人担保F、其他(例如开立信用证，应收应付帐款)2、企业目前从银行贷款的难易程度( ）A、根本不可能(申请被退回)B、很难（批准额度不满足企业需要）C、有点难（贷款条件及利息比较高）D、容易3、企业目前获取贷款的方式：（）A、信用贷款B、担保贷款C、抵押贷款D、质押贷款E、贸易融资4、您认为中小企业贷款产品最灵活的是(限选2项）A、工、农、中、建国有商业银行B、股份制商业银行C、农村金融机构(含农村商业银行、农村信用合作联社)D、担保公司的担保贷款E、小额贷款公司贷款5、您觉得目前中小企业贷款难的主要原因是（可多选)( ）。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
编制：
日期：
项目页次：
期间/时点：
复核：
日期：
索引号：
投资与筹资循环调查问卷
受访人：
调查冋题
回答
注释
缺点
不 适 用
是
否
主
要
次
要
A.投资循环
1•企业投资业务分为哪几类？分别采用何种核算方法？2•各项投资活动（购入与出售）是否经董事会、经理办 公会或类似权力机构（以下称决策机构）和财务部门 核准？
17.证券保管人员是否处理会计记录？
18.是否对每一种投资证券分别设立明细帐，并详细记录
其名称、面值、证书编号、数量、取得日期、购入成 本等？
19.所有投资收益的会计处理是否恰当？
20.按权益法核算的长期投资是否及时获得被投资单位 经审计的财务报告，董事会报告等文件？
21.对全资和控股的被投资单位的管理和控制主要采取 什麽方式，效果如何？
9.是否建立严密完善的帐簿体系和记录制度？
被调查单位：
编制：
日期：
项目页次：
期间/时点：
复核：
日期：
索引号：
问题与评价
改进建议：
22.对有重大影响公司的被投资单位的管理和控制主要 采取什麽方式，效果如何？
被调查单位：
编制：
日期：
项目页次：
期间/时点：
复核：
日期：
索引号：
投资与筹资循环调查问卷
受访人:
调查冋题
回答
注释
缺点
不
适
用
是
否
主
要
次
要
B融资循环
一、长期负债
1•是否全部长期负债交易均经决策机构适当核准？
2.决策机构会议记录是否载明授权事宜？
3•全部公司债券、股票、期货和外汇交易是否均经决策 机构授权的人员处理？
4•对上述巨额的交易是否对被授权者规定一定的限额， 超过限额是否须获得决策机构的批准？
5•是否所有投资决策都形成书面文件？
6•是否与被投资单位签定投资合同、协议？
7•投资是否都按规定的比例和金额投出？
8•是否获得被投资单位出具的投资证明？
9•是否按年编制资本预算并经决策机构批准？
10.投资金额是否超过国家规定比例？
11.所有投资凭证是否集中管制？
12.是否委托独立机构代办保管投资证券？
13.所有投资凭证是否均放在保险箱内？
14.保险箱是否由两人以上共同开启？
15.是否定期盘点所有投资证券并将实存数和帐面余额 相比较？
16.投资证券是否以客户的名义登记？
3.融资借款是否均签定借款合同？
4.抵押担保是否获得授权批准？
5.是否聘请独立机构代办债券的登记和发行？
6.是否委请代理机构代办债券的过户和赎回？
7.如果未聘请独立代理机构：
(1)未签发的债券是否有适当控制？
(2)债券和票据在发行前是否经两人会签？
8.是否指定专人保管未发行或库存债券与票据？
9.内部审计人员是否定期检视在库债券？
1.凡涉及投入资本的增减业务，是否经过规定的持续授权批
准？
2.是否委请独立的股票注册登记人？
3.是否委请独立的股票过户代理人？
4.是否使用股东分户帐或过户登记簿？
5.如果未委请独立的经纪人：
(1)未发行股票是否由主管控制？
(2)股票是否在发行前进行登记？
被调查单位：编制：Fra bibliotek日期：
项目页次：
期间/时点：
复核：
日期：
索引号：
投资与筹资循环调查问卷
受访人:
调查冋题
回答
注释
缺点
不 适 用
是
否
主 要
次
要
(3)空白股票及其存根是否预先编号？
(4)注销股票是否及时截废？
5.独立代理人员是否代付股利？
6•未领取股利是否专户存储？
7.如果以现金资产交换股票，其资产计价是否适当？
8•投入资本是否经中国注册会计师验证并出具验资报告？
10.是否委托独立机构代发债券利息？
11.如果自办利息发放：
(1)对债券息票控制是否适当？
(2)对现金支付是否控制？
12.利息支出是否按期入帐，并划清资本性支出和收益性支出？
13.未领取利息是否有适当管制？
14.是否妥善保管每笔借款合同？
15.过期未还贷款是否及时办理延期、展期手续，并做记录？
二、股本交易