ISO14001-2015合规性评价记录表
iso14001-2015合规性评价报告
合规性评价报告(IS014001: 2015)为了有效的控制公司的环境因素，保证环境目标的实现符合法律、法规及标准和其他要求特对公司的活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求遵守情况而对公司的符合性进行评价。
评价时间：2016年05月06日。
评价地点：一楼会议室。
评价范围：公司活动、产品和服务中适用的法律、法规和其他要求。
评价人员：公司环境管理体系合规性评价小组成员。
评价依据：1、G B/T24001: 2015 标准，GB/T28001:2011 标准；2、公司体系文件；3、法律、法规和其他要求。
一、符合性的评价：1、电能的消耗电在我公司的运行中是不可避免需使用的资源，但在我们的控制下达到最小用电量，我们制定了《节约用电方案》对每月进行统计，对超出指标的采取改善措施。
根据执行情况的检查我司是符合《中华人民共和国节约能源法》的有关规定。
2、噪声的排放我公司在生产过程中，冲压、空压机运行过程中会产生噪声，但均不超过昼间60dB,夜间50dB(A)，均符合《中华人民共和国环境噪声污染防治法》的有关要求，符合《工业企业厂界噪声标准》 (GB12348-2008 II类区域标准。
3、污水的排放我公司排放污水主要是洗料房、超声波清洗室、办公/清洁污水、绿化污水、汽车清洗污水.其中洗料房、超声波清洗室、水需要更换时，含油废水等其它固体废弃物没有直接排入污水管道，而是用专门容器收集，统一处理，由行政部联络有专门资质的回收公司回收；办公生活废水，生活污水经工业园生活污水排污管道排放，由污水处理厂处理，公司按要求交纳排污费用。
公司也建立了《运行控制管理程序》对污水排放进行了管理。
本公司污水的排放符合《中人民共和国水污染防治法实施细则》的有关要求，符合《水污染物排放限值》(DB44/26-2001)的有关要求，符合《东莞市排污费征收管理办法》的有关要求。
4、固废的排放a、资源的回收利用对固体废物(废的纸箱及包装材料)的再循环利用，回收能源和资源。
ISO14001-2015环境因素汇总及评价表环境因素汇总及评价表
5
6
3
720
43
斗轮机
堆、取煤
油
油污
定期检修，防止滲漏
1
1
1
1
1
46
输煤栈桥
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
水力冲洗清洁设备，污水澄清自然蒸发
6
1
1
1
6
47
转运站
输煤
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
48
碎煤机楼
输煤、破碎
煤粉、污水
灰尘、水
6
1
1
1
6
49
碎煤机楼
输煤、破碎
声音
噪音
室内安装
6
1
2
1
12
环境因素汇总及评价表
67
21米中央空调
制冷
高温、噪音
热、噪音
2
1
2
1
4
68
生产办公场所
日常活动
废纸、杂物等垃圾
渣、尘、资源
定时打扫、集中填埋
1
1
1
1
1
69
公共场所卫生间
日常活动
污水、粪便
水
污水经就地三级化粪池处理后，再集中到生活污水处理站处理
5
1
1
1
5
70
档案库
档案保管
C10H8萘气
空气
定期排气通风
1
1
1
1
1
71
复印室
联胺、磷酸盐等
水
少量
1
1
1
1
1
38
汽包底部
连排
ISO14001-2015环境管理体系程序文件及管理手册【含记录表格】
ISO14001-2015环境管理体系程序文件及管理手册【含记录表格】XXXXXXX有限公司环境体系资料I S O14001-2015文件编号：E M-01A/10编写：审核：批准：发布日期：20X X年X X月X X日实施日期：20X X年X X月X X日程序文件目录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于ISO14001-2015标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
ISO14001-2015环境管理体系环境合规性评价登录表
第十二条
每年6月5日为环境日。
√
第二十二条
企业事业单位和其他生产经营者，在污染物排放符合法定要求的基础上，进一步减少污染物排放的，人民政府应当依法采取ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ政、税收、价格、政府采购等方面的政策和措施予以鼓励和支持。
√
第二十三条
企业事业单位和其他生产经营者，为改善环境，依照有关规定转产、搬迁、关闭的，人民政府应当予以支持。
企业事业单位应当按照国家有关规定制定突发环境事件应急预案，报环境保护主管部门和有关部门备案。在发生或者可能发生突发环境事件时，企业事业单位应当立即采取措施处理，及时通报可能受到危害的单位和居民，并向环境保护主管部门和有关部门报告。
突发环境事件应急处置工作结束后，有关人民政府应当立即组织评估事件造成的环境影响和损失，并及时将评估结果向社会公布。
√
第四十条
国家促进清洁生产和资源循环利用。
国务院有关部门和地方各级人民政府应当采取措施，推广清洁能源的生产和使用。
企业应当优先使用清洁能源，采用资源利用率高、污染物排放量少的工艺、设备以及废弃物综合利用技术和污染物无害化处理技术，减少污染物的产生。
√
第四十一条
建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。防治污染的设施应当符合经批准的环境影响评价文件的要求，不得擅自拆除或者闲置。
第五条
环境保护坚持保护优先、预防为主、综合治理、公众参与、损害担责的原则。
公司及周边环境保护不当带来的环境风险
公司已取得ISO14001:2015体系认证，并按法规要求定期进行环境监测，如三废检测、防雷检测等；污水排放已接管望亭污水厂，符合法规要求；废弃物实行分类回收放置，并统一有废弃物放置区域；危险废弃物有统一收集记录，并由资质单位统一收集，并保留五联单；化学品管理有专门的化学品暂存区及化学品仓进行放置，领用均有记录，存放及使用时均有防泄露容器盛装；公司有配合相城区环保中心开展清洁生产活动，并有定期做环境评价并保留环评报告。
ISO14001环境法律法规合规性评价记录表
是
是
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 实际运行状况 是否 相符 备注
13Leabharlann 14第十七条建设项目的环境影响报告书应当包括下列内容：（一）建设项 目概况；（二）建设项目周围环境现状；（三）建设项目对环境可能造 中华人民共和国环 成影响的分析、预测和评估；（四）建设项目环境保护措施及其技术、 境影响评价法 经济论证；（五）建设项目对环境影响的经济损益分析；（六）对建设 项目实施环境监测的建议； （七）环境影响评价的结论。 涉 及水土保持的建设项目，还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保 持方案。 环境影响报告表和环境影响登记表的内容和格式，由国务 院环境保护行政主管部门制定。 第二十二条 建设项目的环境影响评价文件，由建设单位按照国务院的 规定报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目有行业主管部 门的，其环境影响报告书或者环境影响报告表应当经行业主管部门预审 后，报有审批权的环境保护行政主管部门审批。 第二十六条 建设项目建设过程中，建设单位应当同时实施环境影响报 告书、环境影响报告表以及环境影响评价文件审批部门审批意见中提出 的环境保护对策措施。 第9条 企业应在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书 、报告表。
已按要求制定本公司相关消防 安全责任制，配备了足量的消 防设施、设备和器材，并定期 维护保养；公司定期组织安全 稽查，及时消除火灾隐患，制 定了相应的火灾事故应急反应 预案，并定期进行演练。
是
公司按要求成立了志愿消防队
是
是
已按要求编制环境影响报告表
中华人民共和国环 境影响评价法
合规性评价记录表
编号： 序号 法律、法规及其他 要求名称及条款 要求及规定 是否 实际运行状况 已按要求编制环境影响报告表 相符 备注
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
GBT24001-2016 ISO14001-2015环境管理体系全套表格记录
GBT24001-2016 ISO14001-2015环境管理体系全套表格记录说明：都是实用的干货2020 年度内部环境管理体系审核方案6.审核目的：检查环境管理体系运行是否符合ISO14001标准要求，运行是否有效，通过审核借以完善和改进环境管理体系。
7.审核范围：ISO14001要求的相关活动及相关职能部门。
8.审核准则：ISO14001:2015标准条款。
9.审核计划：图例说明：计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证编制：审核：批准：日期：日期：日期：表格编号：ER4.5.5-01 A/0xxx有限公司内部环境审核计划表格编号：ER4.5.5-02 A/0ISO14001-2015内审检查表ISO14001-2015内审检查表ISO14001-2015内审检查表内审首次/末次会议签到表表格编号：ER4.5.5-06 A/0不符合项报告表格编号：ER4.5.5-04 A/0内部环境审核报告表格编号：ER4.5.5-05 A/0管理评审计划XXX有限公司管理评审报告表格编号：ER4.6-02 A/0管理评审会议记录表格编号：ER4.6-03 A/0职能和权限对照表说明：▲：主要职责，△：参与职责环境因素识别表编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：环境因素识别表编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：环境因素识别表编制：审核：环境因素评价表编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：编制：审核：重要环境因素清单表单编号：ER4.3.1-02 A/0编制：审核：2020最新ISO14001-2015法律法规清单文件编号：XXX编制：审核：批准：日期：2017年1月8日XX有限公司环境管理方案表单编号:ER4.3.3-01 A/0编制：审核：XXX有限公司2020年环境目标指标一览表表单编号:ER4.3.3-01 A/0总经理：日期：2020年1月3日XXX有限公司环境目标指标统计一览表环境信息联络单环境信息接收、反馈记录表废弃物处理记录表□可回收废弃物□危险废弃物环境运行控制检查表表格编号：ER4.5.1-01 A/0环境监控情况报告序号检查内容检查结果结论记录人记录时间备注1①生产现场的控制作业区域环境整洁，通道畅通，并有适当的安全标志□正常□异常符合2 物品堆放整齐，有毒有害的作业设备或区域有防护设施□正常□异常符合3 现场井然有序，尽量减少环境及安全发生的潜在隐患□正常□异常符合4 生产现场清洁卫生，无废水、油滴、废弃物等杂物□正常□异常符合5 机械设备有明确的安全操作规程□正常□异常符合6②机械设备的控制对于漏、滴油等现象，应进行维修或将漏油进行收集□正常□异常符合7 产生噪声的机械设备，采取适当的隔音、吸音等措施□正常□异常符合8 设备维修和保养时，是否采取防止油滴滴落的措施□正常□异常符合9 机械设备经常维护，定期检修，以减少其对环境的影响□正常□异常符合10③废水排放的控制清洁卫生用水量少，不存在随意浪费的现象□正常□异常符合11 雨水管道无漏水现象，排污管道无泄漏事件发生□正常□异常符合12 生活垃圾统一堆放，无乱扔乱放以至液体泄漏而污染地面现象□正常□异常符合13 洗手台、卫生间干净整洁、美观□正常□异常符合14 就餐后废弃的饭菜、油脂中不存在泄漏污染地面、水体的现象□正常□异常符合15④噪音排放的控制是否对设备进行定期点检维护□正常□异常符合16 定期对噪声排放进行监测□正常□异常符合17 夜间严格按运行控制要求控制噪声□正常□异常符合18 避免使用高音呼叫系统扰乱周围环境现状□正常□异常符合19 ⑤⑥危险化学品控易燃、易爆品储存区域防火和防爆设施能够随时启用□正常□异常符合20 消除易燃、易爆品的使用地和贮存点的安全隐患□正常□异常符合21 制针对化学品是否按照MSDS执行配备应急物资□正常□异常符合22 机油应存放在指定的地方□正常□异常符合23 危险化学品由“专人、专库、专项”管理与使用□正常□异常符合24⑦固体废物的控制废物的分类、存放、标识、处理等□正常□异常符合25 废物投放是否正确□正常□异常符合26 危险化学品的盛装器皿，统一收集交回供应商处理□正常□异常符合27 不能随地乱扔垃圾、纸屑等，不得随意焚烧垃圾□正常□异常符合28 生活垃圾、办公垃圾定期由垃圾站或环卫人员收集并转移□正常□异常符合29⑧资源与能源控制考虑或已将包装材料回收再利用，以节约相关资源□正常□异常符合30 实施巡视与检查，做到“人走灯灭”以减少电耗□正常□异常符合31 做到“随手关水”，减少“长流水”现象，节约用水□正常□异常符合32 发现漏水现象是否及时处理□正常□异常符合33 办公用纸是否采用双面复印，以节约纸张□正常□异常符合表格编号：ER4.5.1-01 A/0。
ISO14001合规性义务控制措施评价表
保全科按时进行定期检测，维
符合
空压机设备及周围已做安全警 示标志
符合
设备符合国家环保要求
符合
《仓库防火安全管理规则》第36条 电气装置符合规定，取得电气 仓库的电气装置必须符合国家现行的有关电气设计和施工安装验 防火技术检测报告编号：京电 收标准规范的规定。 检DJDJ(2011-444) 保全科员工负责安装、检查和 《仓库防火安全管理规则》第45条 维修保养，并且持证上岗；持 仓库的电器设备，必须由持合格证的电工进行安装、检查和维修 有电工证、焊工证、高压证等 保养。电工应当严格遵守各项电器操作规程。 。 电气安装按照标准说明书进行 第30条《北京市消防条例》使用安装电气设备和线路，必须严格 安装并保证符合消防安全要 执行有关电气安装标准，符合消防安全要求。 求，取得电气防火技术检测报 告 《北京市节约用水办法》第27条 用水单位应当采取措施加强节约用水管理，做好下列工作： （一）建立健全节约用水责任制；（二）设立节水专门机构或者 指定专人具体负责节约用水工作； （三）建立用水记录和用水 统计分析，明确用水计划、节水目标、节水措施，定期进行合理 用水分析或者水平衡测试；（四）加强用水设施的日常维护管 理；（五）开展节约用水宣传。 《中华人民共和国水污染防治法》第10条 任何单位和个人都有义务保护水环境，并有权对水污染损坏水污 染的行为进行检举。 《中华人民共和国水污染防治法》第29条 禁止向水体排放油类、酸液、碱液或者剧毒废液。禁止在水体清 洗装贮过油类或有毒污染物的车辆和容器。 《中华人民共和国水污染防治法》第43条 企业应当采取原材料利用效率高、污染物排放量少的清洁生产工 艺，并加强管理，减少水污染的产生。
《中华人民共和国水污染防治法》第68条 排污单位发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造成水污 染事故的，应当立即启动本单位的应急预案，采取应急措施，并 未发生过排污事故，但已做好 向事故发生地的县级以上地方人民政府或者环境保护主管部门报 相关准备工作来应对突发事件 告。通报可能受到水污染的危害的单位，并向党的环保部门报告 。环境保护主管部门接到报告后，应当及时向本级人民政府报 告，并抄送有关部门。 《北京市水污染物排放标准》第3条 公司取得检测合格报告 排入地衰水体及其汇水范围的水污染物排放限值：化学需氧量 BOD:55.0 CODcr144 pH值7.25 (CODCr,)：500；五日生化需氧量 （BOD5）：300，PH值：6-9， 氨氮0.584 悬浮物36 SS：400 《中华人民共和国环境保护法》第31条 因发生事故或其他突然性事件，造成或者可能造成污染事故的单 位，必须立即采取措施处理，及时通报可能受到污染危害的单位 未发生过污染事故，但已做好 和居民，并向当地环境保护行政主管部门和有关部门报告，接受 相关准备工作来应对突发事件 调查处理。 可能发生重大污染事故的企事业单位，应当采取措施，加强防范 。 《中华人民共和国清洁生产促进法》第29条企业在污染物排放到 达到国家和地方规定的排放标准的基础上，可以自愿与有管辖权 的经济贸易行政主管部门和环境保护行政主管部门签订进一步节 约资源、削减污染物排放量的协议。 公司污染物的排放在符合国家 和地方标准的基础上，一直在 积极改进环境相关的重要因素 。
ISO14001合规性评价记录
对GB18597-2001重点关注“一般要求”，“危险废物贮存容器”
危险废物储存
G13
GB15562.1-1995环境保护图形标志-排放口
GB15562.1/.2-1995必须以环保局主动认可颁发为主，企业不存在执行上的义务，因此是参考标准
排污口规范
G14
有关劳动安全卫生，本公司已建立相关劳动安全制度并执行。
环境卫生关注
12
劳动防护用品管理规定
本公司已了解此法规，并配合法规执行。
应急设备
G适用环境标准一览表
序号
环境标准名称
符合性现状描述
公司对应活动
1
GB3095-1996环境空气质量标准
根据监测排放报告，废气、噪音、污水都符合标准要求
环境质量
2
GB16297-1997大气污染物综合排放标准
界定本企业生产行为对环境可能造成的影响程度
10
建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环保局令第13号）
本公司的环保设施/生活污水处理池和废气治理设施,现已完工,并正式投入运行。
环保设施(包括污水池、食堂废气)竣工验收的认知
11
排放污染物申报登记管理规定（国家环保局令第十号）
本公司会配合环保局要求执行。
公司对应活动
1
中华人民共和国水污染防治法（修正）
公司目前的符合污水排放的要求。
水污染防治的责任认知
2
中华人民共和国水污染防治实施细则(修正)（国务院令第284号）
公司目前的符合污水排放的要求。
提交排污申报表
3
饮用水源保护区污染防治管理规定
本公司已了解此规定，制定相关工作指引要求员工执行及保护环境。
合规性评价过程内审检查表
（ISO14001-2015）
过程名称 合规性评价
审核区域
品保本部
审核员
过程类型
0P7
过程责任人 品保本部经理 审核日期 2018 年 4 月 16 日
项目
要求
检查情况
符合 情况
体系文件
根据条款要求建立相应的程序文件
依据标准条款 9.1.2 要求建立了《合规性 评价控制程序》
符合
重要环境因素和不可接受的风险的
过程输入 法律法规和其他要求
制定并实施合规性评价程序。
符合Leabharlann 过程输出 合规性评价报告查到合规性评价报告，经评价均符合。
符合
涉及流程 法规获取→评价→总结。
流程符合要求。
过程绩效 指标
法律法规符合率：100%
100%符合法律法规。
记录
记录签字齐全、清晰完整、易于检 索
记录完整无涂改。
支持文件 根据要求建立相应的作业指导文件
审核员：
过程责任人：
符合 符合 符合
ISO14001-2015+ISO45001-2018环境及职业健康安全管理体系合规义务登记表及评价表
2
声环境质量标准
GB3096-2008
国家环保局
2008/8/19
2008/10/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
3
工业企业厂界噪声排放标准
GB12348-2008
国家环保局
2008/8/19
2008/10/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
六、固体废物污染防治
1
中华人民共和国固体废物污染环境防治法
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
6
关于加强化学危险物品管理的通知
环发[1999]296号
国家环保局
1999/12/29
1999/12/29
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
7
常用化学危险品贮存通则
GB 15603-1995
国家技术监督局
1995/7/26
1996/2/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
/
全国人大常委会
2016/11/7
2016/11/7
第二、三章
2019/1/8
遵守法律法规要求
2
一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准
GB 18599-2001
国家环保局
2001/12/28
2002/7/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
3
广东省固体废物污染环境防治条例
/
省人大常委会
2012/1/9
2009/5/1
全文
2019/1/8
遵守法律法规要求
7
广东省机动车排气污染防治条例
2020年江苏地区适用的ISO14001-2015环境管理体系环境合规性评价表
第四十五条
国家依照法律规定实行排污许可管理制度。
实行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者应当按照排污许可证的要求排放污染物；未取得排污许可证的，不得排放污染物。
√
第四十六条
国家对严重污染环境的工艺、设备和产品实行淘汰制度。任何单位和个人不得生产、销售或者转移、使用严重污染环境的工艺、设备和产品。
√
第六条
一切单位和个人都有保护环境的义务。
地方各级人民政府应当对本行政区域的环境质量负责。
企业事业单位和其他生产经营者应当防止、减少环境污染和生态破坏，对所造成的损害依法承担责任。公民应当增强环境保护意识，采取低碳、节俭的生活方式，自觉履行环境保护义务。
√
第十一条
对保护和改善环境有显著成绩的单位和个人，由人民政府给予奖励。
√
第十二条
每年6月5日为环境日。
√
第二十二条
企业事业单位和其他生产经营者，在污染物排放符合法定要求的基础上，进一步减少污染物排放的，人民政府应当依法采取财政、税收、价格、政府采购等方面的政策和措施予以鼓励和支持。
√
第二十三条
企业事业单位和其他生产经营者，为改善环境，依照有关规定转产、搬迁、关闭的，人民政府应当予以支持。
√
第四十二条
排放污染物的企业事业单位和其他生产经营者，应当采取措施，防治在生产建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、医疗废物、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、光辐射、电磁辐射等对环境的污染和危害。
排放污染物的企业事业单位，应当建立环境保护责任制度，明确单位负责人和相关人员的责任。
重点排污单位应当按照国家有关规定和监测规范安装使用监测设备，保证监测设备正常运行，保存原始监测记录。
ISO14001-2015环境管理体系法律法规符合性检查表
是
12
东莞市环境噪声污染防治规定
/
第十三条：向周围环境排放生产噪声的生产者，必须向环保部门申报排放噪声设施及其噪声源种类数量等。
是
8
中华人民共和国大气污染防治法
2018年10月26日
第十一条：建设项目投入生产和使用前，大气污染防治设施必须经过环保部门验收。
公司已经委托“XXX”公司向东莞市环保局申请对大气污染防治设施进行验收，预计于2018年11月中旬进行
否
进行中，已制定管理方案进行控制
9
饮食业油烟排放标准
2002年1月1日
是
2
中华人民共和国环境保护法
2015年1月1日
第二、二十四~二十八条
公司建立了环境管理体系并予以运行以保护环境；对生产过程中产生的废气安装了处理设施进行处理以达标排放；废气处理设施计划在11月中旬前有环保部门进行验收。
否
进行中，已制定管理方案进行控制
3
中华人民共和国清洁生产促进法
2012年7月1日
第十八~二十条
第二十九~三十二条：禁止向水体排放油类、酸液、工业废渣等污染物。
1.根据东莞市环保局的审批意见，公司的生活废水（公司无生产废水）排放执行广东省《水污染排放限值》一级标准；
2.公司暂时没有发生污染物突然超标排放的情况；
3.公司生产生活过程中产生的各类污染物均有专人收集后统一处理，生活污水的排放经委托“XXXXXX环境保护监测站”监测已经达到规定要求。
公司暂时没有新建或改建项目
是
4
广东省环境保护条例
2015年7月1日
ISO14001-2015内审检查表(按条款)
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
6策划
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
是否策划环境管理体系过程？ 是否对风险和机遇进行识别，是否策划 控制措施？实施情况如何？是否将风 险的思维融入到组织的过程中?
环境因素的识别与评价，是否考虑：
--变化，包括已计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务；
环境目标及其实现的策划：
--环境目标的制定
--公司环境目标是否进行分解？建立 部门和岗位目标？
--查目标的实施和检查情况。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7支持
7.1
7.1.1
7.1.2
7.1.3
资源： 资源配置情况，通过观察，交流获得资 源配置的实施证据。
是否考虑：
--现有内部资源的能力和约束；
判定
9.3
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2
10.2.1
管理评审
--是否按照规定的时间间隔开展评审
--评审输入信息是否充分？查阅输入文 件。
管理评审输出：是否包含了：改进 的机会；环境管理体系所需的变更；资 源需求等内容。 查：改进措施实施与验证的证据。
询问如何开展改进活动？
不合格和纠正措施 查：不合格和纠正措施的原因分析、纠 正措施的实施与验证
审 核 记 录
判定
6.1.4
6.2
6.2.1
6.2.2
策划措施是否对下列事项起到管理作 用？
--重要环境因素；
--合规性义务；
-- 中识别的风险和机会。 如何：
ISO14001-2015合规性评价记录表(浙江企业)
（2002.11.01.）
本公司严格贯彻“安全第一、预防为主”的安全生产方针。
本公司的主要负责人对本公司的安全生产工作全面负责。
本公司执行保障安全生产的国家标准或者行业标准。
本公司特种作业人员按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书（见本公司《特种作业人员培训一览表》）。
本公司工程项目依据环境保护验收监测或调查结果，并通过现场检查等手段，达到环境保护要求
EMS小组
2016.8
合规
建设项目环境保护分类管理名录（国家环境保护总局令第14号）（2003.01.01.）
本公司电池生产项目按照规定编制《环境影响报告书》，对项目产生的污染和对环境的影响进行全面、详细的评价。
EMS小组
EMS小组
2016.8
合规
中华人民共和国水污染防治法实施细则
（2000.03.20.）
2001年1月15日时间本公司已取得《排污许可证》JXSW-0001033。
EMS小组
2016.8
合规
关于执行《中华人民共和国水污染防治法》第七十五条有关问题的复函（2009.06.16）
本公司依法设置了排污口。
在饮用水水源保护区内没设置任何排污口。
在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置了安全警示标志。
对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。
储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品，执行有关法律、法规和国家标准，建立了专门的安全管理制度，采取了可靠的安全措施，接受有关主管部门依法实施的监督管理。
对重大危险源登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案。
本公司建设项目中防治污染的设施，与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
ISO14001：2015环境法律法规及合规性评价表
行政部 生产部
遵守1-本司对新建、改建项目均有向环保局提 交申请 2-在公司内均有组织清洁生产并采取相应 的措施,如:选择环保物质进行生产、对废 物进行回收利用、对主要污染物排放进行 监测等
公布主要污染物的排放情况，并接受监督
节约用水-重复利用 按规定缴纳水费 防汛抗洪义务 节约能源的义务 合理用能,制定用能相关措施 加强能源管理,健全能源统计分析制度
遵守1-本司危险化学品仓由经过相关培训的人 员进行管理 2-化学品仓有建立相关的安全管理制度及 应急措施 3-危险化学品仓有相应的防护及灭火设施
21
广东省征收超标准排污 费实施办法
规章
危险化学品的运输要求 第47-54条
危险化学品的登记与事故应急求援
第3条 执行排放标准的规定
2002/7/1 第9条 按时缴费
各部门 各部门
遵守宪法作为中国第一法,本司均有严格遵守 执行
遵守1-我司有建厂同时均有申请三同时并取得 环保局的审批 2-我司在新建工程中均是优先采用污染力 少的技术 3-我司对污染物排放有进行申报且缴纳排 污费 4-对紧急事故有相应的措施进行控制及处 理 5-有毒化学品按照相关法律法规要注进行 管理
法律法规名称
分类
6
中华人民共和国海洋环 境保护法
法律
7
中华人民共和国固废物 污染环境防治法
法律
8
中华人民共和国环境噪 声污染防治法
法律
深圳******有限公司 适用法律法规及其他要求遵守情况评价表
生效日期
主要条款及主要要求事项
相关部门
适用条款符合性评价结果
评价人 评价结果
第4条 保护海洋环境
第13条 2016/11/7
第17条
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中华人民共和国大气污染防治法实施细则 深圳市经济特区机动车排气污染防治条例 广东省机动车排气污染防治条例 大气污染物综合排放标准 广东省地方标准——大气污染物排放限值 关于实施非道路移动机械用柴油机排放标准 的公告 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 广东省固体废物污染防治条例 深圳经济特区实施《固体废物污染环境防治 法》规定 控制危险废物越境转移及其处置巴塞尔公约 电子废物污染环境防治管理办法的通知 国家危险废物名录 广东省城市垃圾管理条例
环境法律法规合规性评价记录表
评价日期：2015.12
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
法律法规名称 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国水污染法 中华人民共和国水污染法防治实施细则 排污费征收标准管理办法 深圳市经济特区市政排水管理办法 深圳市污染源排放口规范化管理办法 深圳市污染防治设施管理办法 广东省地方标准——水污染排放限值 （DB44/26-2001） 污水综合排放标准 广东省珠江三角洲水质保护条例 广东省东江水质保护条例 中华人民共和国大气污染防治法
广东省预防雷电灾害管理规定 地表水环境质量标准 规划环境影响评价条例 环境空气质量标准 深圳经济特区环境保护条例 中华人民共和国环境影响评价法 广东省环境保护条例 环境管理体系要求及使用指南 深圳市环境保护局环境污染与破坏事故应急 管理办法 中华人民共和国清洁生产促进法 环境信息公开办法 广东省地方标准——水污染排放限值 广东省地方标准——大气污染物排放限值
第5页共12页
HJ 511-2009 全文 32.34 28 第二、三章 全文 全文 全文 全文 全文 全文 全文 SJ/Z 11388-2009 2010.1.1
环境法律法规合规性评价记录表
评价日期：2015.12
65
《电子信息产品污染控制标识要求》
SJ/T 11364-2006
第6页共12页
环境法律法规合规性评价记录表
第7页共12页
环境法律法规合规性评价记录表
评价日期：2015.12
已委托有资质的外部机构监测，车辆由交通运输行政管理部门监管，监测结果与法律 法规要求相符 机动车辆定期保养，并接受交通运输行政管理部门的监管，没有受到过超标排放的处 罚，，车辆由交通运输行政管理部门监管 机动车辆定期保养，并接受交通运输行政管理部门的监管，没有受到过超标排放的处 罚，，车辆由交通运输行政管理部门监管 已委托有资质的外部机构监测，监测结果与法律法规要求相符 已委托有资质的外部机构监测，监测结果与法律法规要求相符 本公司没有使用柴油机设备，与法律法规要求相符 已建立固废分类管理制度，危费交由有资质的公司负责运输、接收、处理，与法律法 规要求相符 已建立固废分类管理制度，危费交由有资质的公司负责运输、接收、处理，与法律法 规要求相符 已建立固废分类管理制度，危费交由有资质的公司负责运输、接收、处理，与法律法 规要求相符 遵守国际法，没有非法运输行为，也未因此受到过任何处罚，与法律法规要求相符 已进行环评，并取得环评批复，与法律法规要求相符 已公布并由组织学习危废名录 已按辖区环境卫生行政主管部门要求交缴卫生费，并遵守其排放要求，与法律法规要 求相符
国家环境保护标准 中华人民共和国节约能源法 中华人民共和国水法 深圳市节约用水条例 建设项目环境保护管理条例 广东省建设项目环境保护管理条例 关于在电气电子设备中禁止使用某些有害物 质指令（ROHS) 关于报废电子电气设备指令（ROHS) 部件和材料中的环境管理物质管理规定 （SONY） 关于禁止使用氯氟氢物质作为发泡剂的公告 关于禁止销售使用含磷洗涤剂的通告 绿色采购指引（柯尼卡） 《电子信息产品环保使用期限通则》
评价日期：2015.12
评价结果 已建立三废管理规范，投产前已进行环评并得到批复，已建立《火灾预案》，防止可 能发生的环境灾害，与法律法规要求相符 每月按时交缴排污费，生活用水排入需市污水处理管网，与法律法规要求相符 已定期进行污水监测，与法律法规要求相符 每月按时交缴排污费，生活用水排入需市污水处理管网，与法律法规要求相符 每月按时交缴排污费，生活用水排入需市污水处理管网，与法律法规要求相符 已在排放前进行申请，并交由有资质的公司负责运输、接收、处理，与法律法规要求 相符 已委托有资质的外部机构监测，与法律法规要求相符 已委托有资质的外部机构监测，监测结果与法律法规要求相符 已委托有资质的外部机构监测，监测结果与法律法规要求相符 已委托有资质的外部机构监测，监测结果与法律法规要求相符 已委托有资质的外部机构监测，监测结果与法律法规要求相符 已委托有资质的外部机构监测，车辆由交通运输行政管理部门监管，监测结果与法律 法规要求相符
第2页共12页
13.22 15.21 9.14 全文 全文 全文 13.16.17.31.55.5 9 7.8.9.22.23 13.19
4 全文 27
环境法律法规合规性评价记录表
评价日期：2015.12
26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38
危险废物转移联单管理办法 中华人民共和国环境噪音污染防治法 工业企业厂界噪音污染防治法 广东省实施《中华人民共和国环境噪音污染 防治法》办法 深圳经济特区环境噪声污染防治条例 危险化学品安全管理条例 常用化学危险品储存通则 作业场所安全使用化学品公约 中华人民共和国消防法 广东省实施《中华人民共和国消防法》办法 深圳经济特区消防条例 机关、团体、企业、事业单位消防管理规定 广东省义务消防队组织管.33 全文 6.22 全文 14.15.16.50.51 全文 7.10.11.12.13.14 .15 5.14.17.18 17.22 13.16.21 全文 3.11.12.17
环境法律法规合规性评价记录表
评价日期：2015.12
39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51
第1页共12页
适用章节 全文 9.17.21.22.24.29 .33.67.68 4 2 18 5.6.12 6 第二时段二级 全文 9.11 14 11.13.19.20.32
环境法律法规合规性评价记录表
评价日期：2015.12
13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
第4页共12页
5.9.10 全文 全文 全文 32.33.36 16 27.31 全文 全文 19.26 11.19.20.21.22.2 3.26.28 第二时段二级 全文
环境法律法规合规性评价记录表
评价日期：2015.12
52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64