证券投资学课程的主要内容
证券投资课程设计
证券投资课程设计一、教学目标本课程旨在帮助学生建立扎实的证券投资理论基础，培养学生分析判断和实际操作能力，引导学生树立正确的金融投资观念。
知识目标：使学生了解证券市场的基本概念、分类、运作机制和投资工具，掌握基本的财务分析方法，了解我国证券市场的法律法规和政策导向。
技能目标：培养学生运用证券投资理论知识分析实际问题，进行投资组合设计和风险管理的能力。
情感态度价值观目标：培养学生诚信守法、谨慎投资的金融投资观念，增强学生的社会责任感和金融素养。
二、教学内容依据课程目标，教学内容共分为五个部分：1.证券市场基础知识：包括证券、证券市场、投资等基本概念，证券市场的分类和运作机制。
2.投资工具：、债券、基金等投资工具的性质、特点和投资策略。
3.财务分析：财务报表分析、比率分析等基本财务分析方法。
4.投资组合：投资组合的概念、类型和构建方法。
5.风险管理：风险的概念、类型和衡量方法，风险管理的策略和技术。
三、教学方法结合学科特点和学生实际，采用多种教学方法，提高教学效果：1.讲授法：系统讲解证券投资的基本概念、理论和方法。
2.案例分析法：分析实际投资案例，提高学生分析问题和解决问题的能力。
3.讨论法：学生就投资问题进行讨论，培养学生的思辨能力和团队合作精神。
4.实验法：模拟投资操作，提高学生的实际操作能力。
四、教学资源为实现教学目标，我们将运用以下教学资源：1.教材：《证券投资学》等权威教材，为学生提供扎实的理论基础。
2.参考书：推荐《证券投资分析》等经典参考书，丰富学生的知识体系。
3.多媒体资料：制作精美的课件，生动展示证券市场的运作和投资工具的特点。
4.实验设备：提供模拟投资操作平台，让学生亲身体验投资过程。
五、教学评估本课程采用多元化的评估方式，全面、客观地评价学生的学习成果。
1.平时表现：包括课堂参与度、提问、回答等，占总评的30%。
2.作业：布置投资案例分析、投资组合设计等作业，占总评的30%。
证券投资学课程教案
《证券投资学》课程教案主讲人：韩凤永张启智石英剑初海英金桩梁荣内蒙古财经学院金融学院2007年8月《证券投资学》课程教案前言中国的证券业已成为典型的朝阳产业，证券市场在国民经济中的积极作用日益凸现。
随着上市公司数量和投资者队伍迅速地扩张，中国的证券业将成为最引人注目的行业。
正如“中国资本市场：创新与可持续发展”作为论坛主题的2001年第五届中国资本市场论坛上与会专家学者一致达成的共识：大力发展资本市场并努力构建新世纪现代金融体系的宏微观经济基础已具备，在今后相当长的时间内，中国资本市场将是全球最具有生命力的市场之一。
《证券投资学》作为研究证券市场的一门金融学科，在财经学院部分系的专业已开设多年，金融学系作为证券投资学的主讲系，具备较强的师资力量和丰富的教学经验。
为了能够让学生系统地掌握证券投资学的理论和投资技巧，深刻理解证券市场运作原理，金融学系投资教研室特编写《证券投资学》教学大纲。
依据本学科所研究的方向和对象，结合各专业教学情况，《证券投资学》教学大纲共列为工具篇、市场运作篇、基本分析篇、技术分析篇共十五章。
在写作大纲时，编者参考了国内已出版的相关教材著作和股市实例。
参考的主要教材是：吴晓求主编的《证券投资学》（中国人民大学出版社会，2001）、陈之大主编的《证券投资学》（西南财大出版社会，2001）、陈共、周升业、吴晓求主编的《证券投资分析》（中国证券从业人员培训系列教材，2002）、李向科主篇《证券投资技术分析》（中国人大出版社，2002）、陈进忠主编《证券投资技术分析》（西南财大出版社，2003）。
本学科授课学时，金融专业本科须72个学时，其他专业本科应54个学时。
内蒙古财经学院金融学院投资教研室二○○七年八月《证券投资学》课程说明一、课程内容概述中国的证券业已成为典型的朝阳产业，证券市场在国民经济中的积极作用日益凸现。
随着上市公司数量和投资者队伍迅速地扩张，中国的证券业将成为最引人瞩目的行业。
《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》教学大纲课程编号：050660课程性质：专业课先修课程：西方经济学、金融学等学分：2.5 总学时数：40理论：40 实验：0 上机：0 课外：0适合层次：本科适合专业：市场营销、财务管理、国际经济与贸易等一、课程的目的与任务【课程目的】理解我国资本市场上的金融工具，培养学生基本的价值分析与技术分析的能力。
【课程任务】了解我国资本市场的基本概况，着重掌握股票、债券、基金和其它金融衍生工具的基本特性，并进一步理解这些金融工具发行和交易的基本概况以及推动市场运行的参与主体。
在理解我国证券市场的基本结构的基础上学习基本的证券投资操作方法。
二、理论教学要求1、投资概述教学基本要求：了解证券投资的产生与发展过程，理解证券投资的基本概念，掌握证券投资的基本内容与研究方法。
重点及难点：本章的重点和难点是投资和投机的区别。
2、证券及其衍生品教学基本要求：本章简要介绍了证券及其衍生品的概念、基本特征、类型，并对股票、债券、证券投资基金、金融期货、金融期权、金融互换的基本知识进行了分析。
通过本章的学习，要求学生比较熟练地掌握证券及其衍生品的概念、基本特征及类型。
重点及难点：本章的重点是证券及其衍生品的概念、特征；难点是证券投资基金的类型，金融互换的应用。
3、证券市场教学基本要求：本章介绍了证券市场的基本概况，证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义；证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责，证券交易程序。
重点对股票市场进行了分析。
通过本章的学习，要求学生了解证券市场的概念、类型及参与主体，掌握证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
重点及难点：本章重点掌握证券发行市场和流通市场的概念及两者关系；证券交易所的定义、特征、组织形式、功能和交易方式，证券交易程序。
难点是保证金购买，卖空。
4、机构投资者与市场监管教学基本要求：了解机构投资者的类型、功能，综合类证券公司与经纪类证券公司的设立条件、业务范围。
证券投资学教学大纲
《证券投资学》教学大纲（一）课程名称：《证券投资学》（二）开设部门：金融学院（三）教学目的和要求：《证券投资学》是研究市场经济条件下证券市场运行机制和投资主体行为规律的科学。
随着中国社会主义市场经济体系的日益完善和对外开放的逐渐扩大，证券市场在社会经济体系中的地位也日渐提高，《证券投资学》已成为很多高校经济管理类专业的必修课程，有一些非经济类专业的学生也会选修投资类课程。
通过本课程的学习，要求学生掌握证券市场的基础知识和基本理论，熟悉证券市场的架构、交易工具、运作机制和运行规律，掌握证券投资的收益、风险之间的关系和有价证券的定价原理，熟悉证券投资的分析方法和管理方法，为未来从事经济工作打下基础。
在教学过程中，希望教师在全面阐述西方成熟证券市场运作机制和运行规律的同时注意结合中国证券市场改革和发展的实践，引导学生在学习理论知识的同时关注中国的金融改革，同时要注重基础训练，提高学生的动手能力和分析能力。
（四）教学课时数及分配表：（五）考核：1、考核形式：以闭卷考核为主，教师可安排平时考查。
2、试卷结构：可安排判断题、单项选择题、多项选择题、概念题、计算题、简答题等。
（六）所用教材：《证券投资学》（第二版）霍文文编著高等教育2004年7月（七）参考书目：《投资学》（美）滋维·博迪等著机械工业2000年5月（八）讲授提纲：本提纲按照各章中每个知识点的重要性，将对各个知识点的学习分为四个层次，学习要求依次为了解、熟悉、掌握以及重点掌握。
导论掌握投资的概念；熟悉证券投资与实物投资的概念和关系；熟悉直接投资与间接投资的概念和关系。
第一章证券投资要素了解投资主体的含义；熟悉个人投资者的投资目的和资金来源；了解机构投资者含义和特征；熟悉政府及政府机构、企业法人、金融机构的投资目的和X围；熟悉证券投资者与证券投机者的定义、区别；了解证券投机的作用。
熟悉有价证券、股票的定义和性质；掌握股票的特征；了解普通股票、优先股、后配股、混合股的含义；掌握普通股股东的权利；熟悉股息的种类；了解优先股票的特征、作用、种类；了解股票按票面额形态分类、按投资主体分类、按上市地和投资者不同分类；掌握债券的定义和特点；掌握债券按发行主体分类；熟悉债券按计息方式、按募集方式、偿还期、发行期、记名与否分类；掌握债券按市场所在地、按债券形式分类；熟悉证券投资基金的定义、性质；了解证券投资基金的特征、与股票债券的区别；掌握证券投资基金按组织形式分类；掌握证券投资基金按基金可否赎回分类；熟悉证券投资基金按投资收益风险目标分类、按资金来源分类；熟悉证券投资基金按投资对象分类；了解证券投资基金运作机构。
简述证券投资学课程的核心内容
简述证券投资学课程的核心内容
证券投资学是一门研究证券市场及相关投资理论的学科，它涵盖了广泛的知识和技能。
课程的核心内容包括：
•证券市场基础知识：介绍证券市场的发展历史、组织结构、交易制度等。
•投资组合理论：解析投资组合构建的原理、风险管理以及资产配置策略。
•证券分析方法：介绍基本面分析、技术分析和量化分析等各种证券分析方法。
•投资者行为：研究投资者的心理因素、行为偏差以及市场效应对投资策略的影响。
•金融衍生品：介绍期货、期权、外汇等金融衍生品的基本概念和交易策略。
•法律与伦理：探讨证券投资领域的法律法规、道德标准以及职业道德规范。
这些内容将有助于学习者深入了解证券市场，掌握证券投资的基本原理和方法，提高投资决策的准确性和有效性。
证券投资学的课程设计
证券投资学的课程设计一、课程目标知识目标：1. 让学生理解证券投资的基本概念，掌握股票、债券、基金等证券投资工具的特点及其运作方式；2. 培养学生运用财务分析、技术分析和宏观经济分析等方法，评估证券投资价值和风险；3. 引导学生了解我国证券市场的基本法规和交易规则。
技能目标：1. 培养学生能够独立进行证券投资分析和决策的能力；2. 提高学生运用投资组合理论进行资产配置的技能；3. 培养学生通过实际操作，熟练运用证券交易软件和工具。
情感态度价值观目标：1. 培养学生对证券投资产生兴趣，形成主动学习的态度；2. 增强学生的风险意识，树立正确的投资观念，遵循合法、合规的投资行为；3. 培养学生具备团队合作精神，学会在投资实践中与他人分享和交流。
课程性质：本课程为实用性较强的学科，旨在培养学生具备证券投资方面的理论知识和实际操作能力。
学生特点：高中生，具备一定的数学基础和逻辑思维能力，对新鲜事物充满好奇心，但投资经验尚浅。
教学要求：结合课程性质和学生特点，注重理论与实践相结合，通过案例分析、模拟交易等形式，提高学生的证券投资技能和风险意识。
同时，注重培养学生的自主学习能力和团队合作精神，使学生在掌握证券投资知识的基础上，形成正确的投资观念。
在教学过程中，将课程目标分解为具体的学习成果，以便进行教学设计和评估。
二、教学内容1. 证券投资基础：包括证券市场概述、证券投资工具（股票、债券、基金等）的特点及分类、证券交易的基本流程和规则。
- 教材章节：第一、二章- 进度安排：2课时2. 财务分析：财务报表解读、财务比率分析、盈利能力分析等，以评估企业投资价值。
- 教材章节：第三章- 进度安排：3课时3. 技术分析：股价走势图、技术指标（如MACD、KDJ等）、图形分析等，预测股票价格趋势。
- 教材章节：第四章- 进度安排：3课时4. 宏观经济分析：宏观经济指标、经济周期、政策影响等，分析宏观经济对证券投资的影响。
证券投资学课程设计
证券投资学 课程设计。
一、课程目标知识目标：1. 学生能理解证券投资的基本概念、原理及市场运作机制；2. 学生掌握股票、债券、基金等主要证券产品的特点、评估方法及其投资策略；3. 学生了解证券投资风险与收益的关系，掌握风险度量和管理的基本方法。
技能目标：1. 学生具备运用财经资讯、分析工具对证券市场进行初步分析的能力；2. 学生能够设计合理的个人投资组合，进行投资决策和执行；3. 学生能够运用所学知识，对实际投资案例进行分析和评价。
情感态度价值观目标：1. 培养学生正确的投资观念，理性看待投资风险与收益，树立长期投资、价值投资的观念；2. 增强学生的团队合作意识，培养在投资决策过程中的沟通、协作能力；3. 提高学生的财经素养，使学生具备独立思考和明辨是非的能力，形成健康的投资心态。
本课程针对高年级学生，结合证券投资学课程性质，注重理论联系实际，旨在提高学生的专业知识水平和实际操作能力。
课程目标明确，分解为具体的学习成果，以便于教学设计和评估。
在教学过程中，关注学生的个体差异，鼓励学生积极参与，培养其独立思考和解决问题的能力。
二、教学内容1. 证券投资基础：包括证券市场概述、证券投资工具（股票、债券、基金等）的基本属性及交易规则，对应教材第一章内容。
2. 证券市场分析：涵盖基本面分析、技术分析、市场趋势判断等，对应教材第二章内容。
3. 投资组合管理：涉及资产配置、投资组合构建、风险与收益分析等，对应教材第三章内容。
4. 证券投资风险与管理：包括风险类型、度量方法、风险控制策略等，对应教材第四章内容。
5. 实践操作与案例分析：组织学生进行模拟投资，结合实际案例进行分析，将理论知识应用于实际操作，对应教材第五章内容。
教学内容按照课程目标进行科学组织和系统安排，注重理论与实践相结合。
教学大纲明确，进度合理，确保学生在掌握基本理论知识的同时，能够提高实际投资分析和管理能力。
教学内容与教材紧密关联，符合教学实际需求。
证券投资学课程介绍
全球金融市场的融合和互联互通将进一步加强，投资者需要具备国际视野和跨文化交流能 力。
社会责任与可持续发展
未来证券投资将更加注重企业的社会责任和可持续发展能力，投资者需要关注环境、社会和 治理（ESG）等因素对投资决策的影响。
感谢您的观看
THANKS
阐述成交量与价格变动之间的关 系，如价升量增、价跌量缩等规
律。
量价背离与确认
分析量价背离的现象及其对市场趋 势的预示作用，以及如何用量价关 系来确认市场趋势。
量价关系实战应用
通过实例讲解如何在实战中运用量 价关系来把握市场机会和规避风险。
技术指标选取与运用
常用技术指标介绍
介绍移动平均线、相对强弱指数、 随机指标等常用技术指标的计算
方法和应用原则。
技术指标选取原则
讲解如何根据市场特点和自身需 求来选择合适的技术指标进行分
析。
技术指标实战运用
结合实战案例，讲解如何利用技 术指标来指导投资操作和进行风
险管理。
05
交易策略与风险管理
股票交易策略类型介绍
反转交易策略
预测市场趋势的反转点，进行相 反方向的交易。
价值投资策略
寻找被低估的股票，通过分析公 司基本面和估值指标，选择具有 安全边际的股票进行投资。
程，分析政策、经济、社会等多方面因素对股市的影响，提高对市场趋
势的把握能力和风险意识。
模拟交易平台使用指南
平台功能介绍
详细讲解模拟交易平台的功能和使用方法，包括股票买卖、 资金管理、数据分析等，帮助学生熟悉交易流程和操作界 面。
交易策略制定
指导学生根据自己的投资目标和风险承受能力，制定合理 的交易策略，包括选股、择时、仓位管理等，培养学生的 投资思维和决策能力。
《证券投资学》教学大纲精讲
《证券投资学》教学大纲《证券投资学》课程内容简介证券投资学课程的教学内容包括九章。
第一章证券投资对象；第二章证券投资场所；第三章证券价格与指数；第四章证券投资术语；第五章证券投资收益与风险；第六章证券投资方式与流程；第七章证券投资基本分析；第八章证券投资技术分析；第九章证券投资策略与技术。
本课程主要研究股票、债券和基金的投资。
《证券投资学》课程使用教材本课程目前选用的教材是李国义、庞海峰编著的《现代证券投资》，中国金融出版社2003 年3 月出版。
本书可作为高等院校经济学科与管理学科本科生教育用的教材，也可以作为研究生阅读资料和证券理论研究者的研究资料。
广大证券投资者也可以将此书作为参考资料。
《证券投资学》课程的特色1、主线突出，全课程以证券投资为主线。
2、集现代证券投资理论之大成，其中也包含了教师的研究成果。
3 、将境外证券市场的有关内容和与WTO 有关的内容适当地融入有关内容中。
4、实用性强，紧密靠近我国的证券市场。
5、有大量的计算内容《证券投资学》课程的地位《证券投资学》课程是金融学专业、金融工程专业、投资学专业、保险学专业、信用管理专业的专业基础课程，也是经济学类和管理学类的选修课程。
《证券投资学》课程的教学目的通过本课程的教学，使学生了解股票投资、基金投资和债券投资的基本知识和基本理论；懂得证券投资的专业术语和基本规则；掌握证券投资成本和收益的计算方法；掌握证券投资的基本分析和技术分析的基本原理；掌握证券投资的基本技巧。
通过本课程的学习，为学生进一步学习专业课程奠定专业基础，也为学生进入证券市场进行投资实践提供入门向导。
《证券投资学》课程的前期课程本课程一般在第五学期开设。
其前期课程主要有高等数学、会计学、货币银行学和财政学《证券投资学》课程的重点与难点一、《证券投资学》课程的重点证券价格与指数、证券投资收益与风险、证券投资基本分析、证券投资策略与技术是本课程的重点内容。
二、《证券投资学》课程的难点证券价格指数和证券组合投资原理是本课程的难点。
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息票利率：债券的息票利率越低，债券价格的易变性也就越大， 在市场利率增加的时候，息票利率较低的债券的价格下降最 快，并且在市场很高的时候，其价格会下降到很低的水平。 但当市场利率下降时，它们增值的潜力也最大
提前赎回的规定：具有较高的提前赎回可能性的债券应具有较 高的息票利率，也应具有较高的到期收益率，其内在价值也 就较低
证券投资课程的主要内容
❖ 证券市场概述 上海市场全景图.jpg ❖ 有价证券的价格决定 ❖ 证券投资的基本面分析 ❖ 证券投资公司分析 ❖ 证券投资的技术分析 ❖ 证券市场的监管
v 证券投资概述：工具、市场
v 有价证券的价格决定（债券的价格决定） 决定因素：定价原理、收益率曲线、价 值评估
v 证券投资的基本面分析：宏观分析、产 业分析、公司分析（财务分析）
v 证券的分类：无价证券和有价证券 无价证券的定义：是指本身不能使持券人或第三者取得一定收
入的证券。
无价证券又可分为两类：证据证券、凭证证券 证据证券是单纯的证明事实的文件。证据、信用证 凭证证券是代表所有权的书面凭证。存单、供应证等
有价证券的定义：是指标有票面金额 ，证明持券人有权按期取
得一定收入，并可以自由转让和买卖的所有权或债权证书。
特征：产权性、收益性、流动性、风险性 分类：广义和狭义之分 广义的包括：商品证券、货币证券、和资本证券 狭义的：就是指资本证券
1.2 股票
股票的定义：p20 股票的特征：p21 股票的分类： 按股票行使的权力可分为：普通股、优先股 按股权所有人的性质可分为：国家股、法人股、公众股、外资股
v 1.3 债券
债券的定价原理
1、债券的价格、到期收益率与息票利率之间的关系：
息票利率<到期收益 债券价格<票面价值
息票利率=到期收益 债券价格=票面价值
息票利率>到期收益
债券价格>票面价值
2、如果债券的市场价格上涨，则其收益率必然下降，反之则相 反
3、如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化，则价格折扣 或升水会随到期日临近而减少，或说价格日益接近面值
远期利率不再是对未来即期利率的无偏估计，它还包括了一种 流动性溢价
附息债券的评估p100 公式 一次性还本付息债券的评估 公式 零息券的评估p102 公式
3.3 收益率曲线和利率的期限结构理论 正常曲线
v 相反曲线
v 水平曲线
v 降起曲线
利率期限结构理论
市场预期理论（又称“无偏预期理论）
› 利率期限结构完全取决于对未来利率的市场预期；预期利率会 随着实际利率的预期的变化而变化。
v 债券的定义： 是有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金
而想债券投资者出具的并且承诺按一定利率定期支付利息和到期 偿还本金的债权凭证。
v 债券的四要素：发行价格、年利率、期限、发行人。
债券的特征：偿还性、流动性、安全性、收益性
债券的分类方式：p29 按偿还期限：短期、中期、长期 v 按发行主体：政府、金融、公司 v 按计息方式：附息、贴现、单利、复利、累进利率 v 按利率的变动方式：固定、浮动 v 按记名与否：记名、不记名 v 按担保方式：信用、担保 v 按债券形态：实物、凭证、记帐
2 证券市场v 2Fra bibliotek1证券市场概念 特征：p51 分类：股票、债券、基金 场内、场外 发行、交易 证券市场的功能：
合理定价、资源配置、筹资渠道、宏观调控 2.2 发行市场
概念 市场构成：发行者、中介、投资者 发行方式
v 发行条件:股票、债券 v 发行价格确定 v 信息的披露的规定 2.3 交易市场
v 1.4 证券投资基金
v 证券投资基金的定义：p35 v 投资基金的特点：集合资金、分散投资、专家理财 v 投资基金的类型：p37 v 契约型基金和公司型基金 v 封闭型基金和开放型基金 v 我国投资基金的管理与托管p42
v 1.5金融衍生工具
v 金融衍生工具的产生p45 v 金融衍生工具的类型
上市的条件和程序：股票、债券 证券交易的程序 2.4证券的价格指数 股票除权及计算 股票价格指数及计算：简单平均、加权综合 我国的股指及其他国家的股指
第二部分证券价格决定
3 债券的价格决定 3.1 终值与现值
终值的计算：单利、复利 现值的计算：普通年金、终身年金p98
3.2 债券的价值评估
债券的价格
税收待遇：免税债券的到期收益率比类似应纳税债券的到期 收益率低
市场性：债券可以迅速出售而不会发生实际价格损失的能力
拖欠的可能性：债券发行人不能按期履行合约规定的义务
影响债券定价的外部因素
v 银行利率：债券的收益可参照银行存款利率来确定
v 市场利率：与债券的价格有关，也与债券的期限有关
v 其它因素：通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资 中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买 力损失。当投资者投资于某种外币债券时，汇率变化 会使投资者的未来本币收入受到贬值
4、如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化，则其折扣或 升水会随着债券期限的缩短而以一个不断增加的比率减少
5、债券收益率的下降会引起债券的价格提高，债券价格提高的 金额在量上会超过债券以相同幅度提高时所引起的价格下跌的金 额
v 6、如果债券的息票利率较高，则因收益率变动而引起的债券价 格变动百分比会较小
v 技术分析： K线理论、切线理论形态理 论波浪理论、主要技术指标
v 市场监管
第一部分证券市场概述
v 1 证券投资工具 v 1.1证券概述 v 证券概念：是各类财产所有权或债券凭证的通称，用来证明证明持
有人有权取得相应权益的凭证。
v 证券的两个基本特征：
A、法律特征 内容具有法律效力 B、书面特征 书面格式书写
› 某一时点的各种期限债券的即期利率是不同的，但是在某特定 时期内，市场上预计所有债券都取得相同的收益率，而不管到 期期限长短，长短期债券取得相同的收益率，市场是均衡的
流动性偏好理论
投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代品，是由于投 资者认为他们对资金的需求会比预期的要早，因此，他们有可 能在预期的期限前被迫出售债券，如果投资长期债券，基于债 券收益的不确定性，他们要承担较高的价格风险，因此要求给 予补偿