不符合项整改指南

2、提供了安全生产会议记录；
3、提供了外审后的综合检查记录及发现隐患的整改追踪资料。
4、提供了5S培训记录，新制定的5S管理图。
验证人：20 年 月 日
填报人： 填报日期：
不符合、纠正预防措施报告
编码：XJTG/HSECX-19/JL/01
单位：
审核部门
部门负责人
审核日期
2011年6月 日
审核依据
不合格事实描述：
审核员：
审核组长：单位负责人：20 年月 日
不合格类型： □ 体系性 □ 实施性 □ 效果性
严重 程 度： □ 严重 □ 一般
不合格原因分析：
由于设备备件加热棒没有库存，所以没有及时维修设备。
责任部门负责人：20 年 月 日
纠正或预防措施计划：
1、立即停止该工序的生产，并由技术科和检验科于3日内，对已经生产出的“可疑产品”进行评价，并确定相应的措施；
措施验证情况
1、提供了新制定的《投标管理办法》；
2、提供了新设计的《投标用合同评审表》（适用时）；
3、提供了外审后新的投标活动相关的评审记录。
4、外审后如果没有投标合同，可以在下次审核时验证。
5、1-3项措施（复印件）验证有效。
验证人：20 年 月 日
填报人： 填报日期：
不符合、纠正预防措施报告
编码：XJTG/HSECX-19/JL/01
可以接受的整改资料：
1、现场清理整治后的图片；
2、安全生产会议记录；
3、外审后的综合检查记录及发现隐患的整改追踪资料。
4、5S培训记录，新制定的5S管理图。
四、不符合项整改资料要求
1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。
2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；
2.项目计划没有被有效跟踪。
3.没有有效地将产品要求传递给供应商。比如对供应商江阴延利提供麻纤维板的抗湿热循环要求。
4.供应商台州精超力的PPAP未提交。
5.项目目标没有在量产前对其达成情况进行确认。
原因分析：
责任部门负责人：20 年 月 日
纠正或预防措施计划：
1、立即停止使用。
2、对已检定的产品（半成品）重新测量，如有不合格品按《不合格品控制程序》
规定的要求实施（返工、报废）处置。
3、经返工的产品必须重新测量，合格品放行交付。
审核人： 批准人：20 年 月 日
措施完成情况：பைடு நூலகம்
1、已停用。
2、2月5日由检验员对产品（半成品）50件重新检测，其中对5件不合格品进行了返工。
审核发现合同管理部门与***顾客签订的编号002211投标合同，未明确投标活动的评审要求，投标书及投标后签订的合同未评审。
不符合ISO9001：2008标准“7.2.2与产品有关的要求的评审”的规定。
组织应评审与产品有关的要求。评审应在组织向顾客作出提供产品的承诺（如：提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改）之前进行，并应确保：
返工后的产品5件已进行了检测合格，放行交付库管员。
责任部门负责人：20 年 月 日
措施验证情况
1、提供了该游标卡尺检定证书或送检交费单复印件，措施验证有效。
验证人：20 年 月 日
填报人： 填报日期：
外审不符合项纠正预防措施的制定
不符合项:
对于SPX2项目，
1.没有该项目所需资源进行有效规划，比如，仓储资源的规划。
可接受的整改见证材料
1、对已经生产出的“可疑产品”的评价意见及处理结果；
2、有生产科验收签字的设备维修记录；
3、修订完毕的点检表；
4、经审批的备件安全库存表；
5、经审批的每种设备关键部件的最低库存数量表；
6、改进设备TPM程序工作计划。
例2不符合项描述：
在生产线查看发现，物品堆放凌乱，无标识，厂房内较多蜘蛛网，挤出工序安全通道被占用，多处配电箱门未关闭。
审核人：批准人：20 年 月 日
措施完成情况：
1、技术科和检验科在3日内，对已经生产出的“可疑产品”进行评价，并确定相应的措施；
2、3日内由采购科采购加热棒，设备维修加热装置，生产科验收。
3、生产科已于5日内修订混合炉的点检表，增加加热系统和温度监视装置的点检要求。
4、技术科、生产科在15日内已将调研和确认加热棒的使用周期，确定了备件安全库存。
单位：
审核部门
部门负责人
审核日期
2011年6月 日
审核依据
不合格事实描述：
审核机械加工车间发现车床工张三使用的编号0002233游标卡尺超过检定周期20日，仍在使用未检定。
不符合ISO9001:2008标准“7. 6监视和测量设备的控制”
为确保结果有效，必要时，测量设备应：
a)对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证）。当不存在上述标准时，应记录校准或检定（验证）的依据；（见4.2.4）
b)必要时进行调整或再调整；
c)具有标识，以确定其校准状态；
d)防止可能使测量结果失效的调整；
e)在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效；
审核员：
单位负责人： 2011年6月 日
不合格类型： □ 体系性 □ 实施性 □ 效果性
严重 程 度：□ 严重 □ 一般
不合格原因分析：
对检定周期具体日期不清楚，造成超期使用。
2、3日内由采购科采购加热棒，设备维修加热装置，生产科验收；
3、对生产科5日内修订混合炉的点检表，增加加热系统和温度监视装置的点检要求；
4、由技术科、生产科摸索加热棒的使用周期，在2月内据此确定备件安全库存；
5、由技术科、检验科、生产科和采购科共同在6个月内确定每种设备关键部件的最低库存数量；一旦库存数量达到或低于最低库存量，采购科即组织采购。生产科在6个月内改进设备TPM程序。
不合格类型： □ 体系性 □ 实施性 □ 效果性
严重 程 度： □ 严重 □ 一般
不合格原因分析：
生产现场管理薄弱，安全意识不强。
责任部门负责人：20 年 月 日
纠正或预防措施计划：
1、对生产现场进行清理，消除安全隐患；
2、召开生产线会议，进一步强调安全生产管理；
3、在生产车间实行5S管理，每月对生产现场进行2次综合检查。
以上事实不符合ISO9001：2008标准6.4条“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境”的规定。
原因分析：生产现场管理薄弱，安全意识不强。
纠正预防措施：
1、对生产现场进行清理，消除安全隐患；
2、召开生产线会议，进一步强调安全生产管理；
3、在生产车间实行5S管理，每月对生产现场进行2次综合检查。
1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。
2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关的见证材料外，要评价纠正预防实施的有效性。
编制：**
审核：管代
批准：总经理
发布日期：2010/10/10
修改日期：
不符合、纠正预防措施报告
编码：XJTG/HSECX-19/JL/01
3、提供了生产科修订完毕的点检表；
4、提供了经审批的备件安全库存表；
5、提供了经审批的每种设备关键部件的最低库存数量表；
6、提供了改进设备TPM程序工作计划。
7、1-6项措施（复印件）验证有效。
验证人：20 年 月 日
填报人： 填报日期：
不符合、纠正预防措施报告
编码：XJTG/HSECX-19/JL/01
责任部门负责人：20 年 月 日
纠正或预防措施计划：
1、制定的《投标管理办法》
2、对《与顾客有关过程控制程序》予以修订，作出明确规定。
审核人： 批准人：20 年 月 日
措施完成情况：
10日内完成《投标管理办法》的制定。
10日内完成《与顾客有关过程控制程序》予以修订，作出明确规定。
责任部门负责人：20 年 月 日
4、不符合报告单上“原因分析”与“制定纠正措施” 栏受审核方填写，填写的日期就是外审结束后组织开会进行原因分析和制定纠正措施的日子，可以是同一天进行的。“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写
不符合项整改举例：
例1：不符合描述：
《混合工序作业指导书》规定：材料混合时应保证混合温度在45－55℃，混合时间37－42分钟。
现场审核中发现正在进行材料混合，但是监测的温度计指示值为40℃。
原因分析：由于设备备件加热棒没有库存，所以没有及时维修设备；
不符合的纠正和纠正措施
适宜的纠正和纠正措施
1、立即要求设备科购买加热棒，维修加热装置；
2、加强员工的质量意识和温度检查；
1、立即停止该工序的生产，并由技术科和检验科于3日内，对已经生产出的“可疑产品”进行评价，并确定相应的措施；
4）对制定的纠正措施是否能达到预期的效果进行的验证，不能解决问
题要再次进行分析整改。
2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。
3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可以接受的，如单纯的。
单位：
审核部门
部门负责人
审核日期
2011年6月 日
审核依据
不合格事实描述：
在生产线查看发现，物品堆放凌乱，无标识，厂房内较多蜘蛛网，挤出工序安全通道被占用，多处配电箱门未关闭。
以上事实不符合ISO9001：2008标准6.4条“组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境”的规定。
审核员：
审核组长：单位负责人：2011年6月 日
3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向CQC报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。