质量体系内部审核实施计划
内部审核的策划和实施步骤
内部审核的策划和实施步骤概述内部审核在企业管理中起着至关重要的作用，它可以帮助企业发现问题、改进流程，并确保企业在法律、道德和质量等方面符合要求。
本文将介绍内部审核的策划和实施步骤，帮助企业进行有效的内部审核。
策划步骤1.确定内部审核的目的和范围：在策划内部审核之前，需要明确内部审核的目的和范围。
目的可能包括发现问题、改进流程、确保合规等等。
范围可能包括某个部门、某个项目或者整个企业。
2.确定内部审核的周期：根据企业的情况和需要，确定内部审核的周期。
内部审核的周期可以是每月、每季度或每年一次。
周期的确定应该考虑到企业的资源和需求。
3.确定内部审核的团队：选取适当的团队成员参与内部审核。
内部审核团队应该由具有相关经验和知识的人员组成，以确保审核的准确性和有效性。
4.制定内部审核计划：根据目的、范围和周期，制定详细的内部审核计划。
计划应包括审核的时间表、流程和所需资源。
实施步骤1.筹备工作：在内部审核之前，需要做一些筹备工作。
首先，向相关部门通知内部审核的时间和范围。
其次，收集和整理有关文件和记录，以供审核使用。
最后，准备内部审核所需的表格、模板和工具。
2.进行审核：在内部审核过程中，按照计划进行审核工作。
具体步骤如下：–开始会议：在内部审核开始前，召集内部审核团队成员和需要审核的部门的代表开会，介绍内部审核的目的和流程。
–访谈：与相关人员进行面谈，了解他们对相关流程和政策的了解和遵守情况。
这可以通过提问、观察和检查记录等方式进行。
–检查记录和文件：检查相关记录和文件，确保其符合规定要求，并遵守内部政策和相关法律法规。
–检查实际操作：观察实际操作，确保其符合流程和要求，并纠正任何不符合的行为。
–提出建议和改进建议：根据审核结果，提出改进建议，并与相关部门一起讨论并制定改进计划。
3.撰写内部审核报告：在内部审核完成后，整理审核过程中收集的信息和结果，撰写内部审核报告。
报告应该包括审核的目的和范围、发现的问题和建议的改进措施。
质量体系内部审核实施计划
质量体系内部审核实施计划背景介绍:质量管理体系是企业保证产品和服务质量的一种管理模式，通过建立、实施和维护质量体系，企业能够实现持续改进，并满足客户的需求和期望。
而质量体系内部审核是确保质量管理体系有效运行的重要环节。
本文旨在制定一份质量体系内部审核实施计划，从而规划和组织内部审核活动，提高质量管理体系的有效性和可持续性。
一、审核目标与范围1. 审核目标:- 确定质量体系运行是否符合相关标准和规范要求；- 评估质量体系的有效性和可持续性；- 发现和纠正潜在的问题和风险；- 推动持续改进。
2. 审核范围:- 质量管理体系的文件和记录，包括质量手册、程序文件、工作指导书等；- 各个部门和岗位的质量相关工作；- 关键过程和环节，如质量控制、供应商管理、内部沟通等。
二、审核计划1. 审核周期:每年进行一次全面审核，每季度进行一次局部审核，每月进行一次抽样审核。
2. 审核团队:- 审核组长: 负责组织和协调审核活动，统筹审核进度；- 审核人员: 包括跨部门和专业领域的审核人员，确保审核全面、客观和专业。
3. 审核方式:- 文件审核: 审核质量管理体系的文件和记录，评估其合规性和适用性；- 现场审核: 到各个部门和现场进行实地巡查，了解工作实际情况，并核实文件和记录的执行情况；- 访谈审核：与关键人员和员工进行访谈，了解其对质量管理体系的理解和应用情况。
三、审核程序1. 确定审核计划: 审核团队制定详细的审核计划，包括审核时间、地点和流程等。
2. 宣布通知: 通知被审核部门和人员，说明审核目的、范围和流程，并要求准备相关文件和记录。
3. 文件审核: 审核团队仔细审查质量管理体系文件和记录，评估其合规性和适用性，并记录发现的问题和不符合项。
4. 现场审核: 审核团队到各个部门和现场进行实地巡查，关注工作实际情况，并核实文件和记录的执行情况。
同时，与关键人员和员工进行访谈，了解其对质量管理体系的理解和应用情况。
质量、环境管理体系内部审核计划表(抄送各部门)
10月26--27日
上午： 下午：
10月27日
上午： 下午：
工程部
Q 7.1.2、7.1.3、7.1.4 √ E 8.2；9.1 【S5生产设备、工装管理过程】、【过程运行环境控制】
10月28日
上午： 下午：
车间（组装、机加 工）
Q 7.1.3 ；7.1.4；8.5、8.5.1；8.5.2；8.5.4；8.7 √
10月20日
上午： 下午：
Q 4.1、4.2；5.3；6.1 ；7.1.2/7.1.2、7.1.3；
7.1.6/7.2/7.3/7.4；7.5.1/7.5.2/7.5.3 √
行政中心
E 4.1、4.2；6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4；7.2/7.3/7.4；
（行政、人力资源） 7.5.1/7.5.2/7.5.3 ；8.2 ；9.1√
E 6.1.2；8.2；9.1
【生产和服务提供的过程】、【S5生产设备、工装管理过程】、【 过程运行环境控制】、【S8不合格管理过程】
10月30--31日
上午： 下午：
产品开发部 研发工艺部
Q 8.1/8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.3.6、 /8.5.6 √ E/ 【COP2 产品设计与开发过程】、【工程更改过程】
11月8日
上午： 下午：
备注：1、财务部为协助部门，涉及Q、E管理体系要素较少，此处不列入针对性审核计划中。要求提供相关符合性记录即可。 2、实际审核日期、涉及的要素/标准条款部分，具体调整以内部审核检查表为准。 3、Q：质量管理体系；E:环境管理体系 。
编制：
批准：
审核：
建议谈话对象： 各部门负责人、 与流程相关岗位
按过程1-AS9100D质量管理体系内部审核计划2017(过程审核)
AS9100D航空质量管理体系内部审核实施计划（编号：MR20190805）1.0 审核目的：依据AS9100D航空质量管理体系标准，评审公司质量管理体系的符合性和有效性并为之提供证据，发现管理体系改进的机会，促进管理体系不断持续改进。
2.0 审核范围：2.1涉及部门：管理层、营销中心、技术中心、体系办、物控部、采购部、生产部、品质部、客服部、人力行政部、财务部。
2.2作业班组（含白晚班）：开料、钻孔、层压、沉铜、电镀、蚀刻、中检、丝磨、黄光、暗房、显影、字符、外形、沉金、电铣、测试、清洗、成品、包装。
3.0 审核依据：3.1 GB/T 19000-2016 质量管理体系基础和术语3.2 AS9100D航空航天质量管理标准3.3公司体系文件：体系手册、程序文件、作业指导书；3.4法律法规要求、顾客要求及其它相关方要求等；4.0 审核时间：2019年8月14日-8月15日详见“内审日程安排表”5.0 审核员名单：组长：黄建国审核组员：第一组：XXXXX 第二组：XXXXX第三组：XXXXX 第四组：XXXXX第五组：XXXXX6.0 要求及注意事项：6.1 各部门应指定熟悉相关过程运作的人员接受评审，提供相关的文件和记录；6.2 当审核需要时，部门负责人需接受内审员的提问和评审；6.3 各部门负责人应认真组织人员对管理手册、程序文件进行熟悉和理解，做好内审前的准备工作；6.4 内审员应深入、细致地审核，并在《内审检查表》中记录审核的客观证据；各审核行程可依特殊情况加以调整与协调，生产工序应适当覆盖到夜班交接班时段；6.5 审核完毕，内审员应向组长提交完整的“审核记录”及“审核报告”。
7.0内审日程安排表会议安排会议时间首次会议：8月14日 9:00-9:15 末次会议：8月16日 16:00-17:00会议地点22栋四楼生产会议室参会人员组别过程名称过程负责人审核时间审核员备注COP01客户要求评审8-14号 9:30~12:00COP02设计开发与过程确认8-14号 9:30~17:00COP03①生产过程8-14 9:30 ~ 8-15 17：00②产品防护与管理8-15号9:00~12:00COP04①产品交付8-14号 9:30~12:00②售后服务8-15号14:00~16:00SP01文件和资料控制8-15号14:00~16:00SP02培训及人力资源8-15号9:00~12:00SP03采购与供应商管理8-14号 9:30~17:00SP04①设备、工装管理8-14 9:30 ~ 8-15 17：00②量具管理8-15号14:00~16:00SP05产品放行与不合格品控制8-14 9:30 ~ 8-15 17：00SP06运行管理与合规性评价8-15号9:00~12:00MP01应对风险与应急响应管理8-15号 9:30~17:00MP02目标及实现的策划MP03内部审核与管理评审MP04改进作成：审核：批准：。
质量管理体系建设与审核计划三篇
质量管理体系建设与审核计划三篇《篇一》质量管理是组织中不可或缺的一部分，它确保了组织的产品和服务能够满足客户的需求和期望。
为了建立一个有效的质量管理体系并确保其持续改进，需要制定一个详细的计划。
以下是我对质量管理体系建设与审核计划的工作计划。
一、工作内容1.研究质量管理理论：我需要深入研究质量管理理论，了解其核心原则和方法，以确保能够有效地建立和维护质量管理体系。
2.分析组织现状：我需要对组织的现有质量管理体系进行全面的分析，识别其存在的问题和不足之处。
3.制定质量管理体系文件：根据组织的需求和质量管理理论，我需要制定一套完整的质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。
4.培训和指导：我需要对组织内部的相关人员开展质量管理培训和指导，确保他们能够理解和执行质量管理体系的要求。
5.审核和评估：我需要定期对质量管理体系进行内部审核和评估，确保其有效运行并进行必要的改进。
二、工作规划1.第一阶段（1-3个月）：研究质量管理理论，了解相关标准和要求，准备制定质量管理体系文件。
2.第二阶段（4-6个月）：分析组织现状，制定质量管理体系文件，开展培训和指导工作。
3.第三阶段（7-9个月）：实施质量管理体系，进行内部审核和评估，进行必要的改进。
4.第四阶段（10-12个月）：完善质量管理体系，进行全面的审核和评估，确保其持续改进。
三、工作设想1.通过建立质量管理体系，我期望能够提高组织的产品质量和服务水平，满足客户的需求和期望。
2.我希望通过审核和评估，发现并解决质量管理体系中存在的问题，实现持续改进。
3.我期望通过培训和指导，提高组织内部人员的质量管理水平和执行力。
四、工作计划1.第一周：研究质量管理理论，了解相关标准和要求。
2.第二周：收集和分析组织现状，准备制定质量管理体系文件。
3.第三周：制定质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业指导书等。
4.第四周：对组织内部人员进行质量管理培训和指导。
质量管理体系内审计划
内审经验教训总结
1 2 3
问题归纳与分类
对于每次内审中发现的问题，应进行归纳和分类 ，以便能够系统性地总结问题，为今后的内审工 作提供参考。
问题根源分析
对于每个问题，应深入分析其产生的原因和根源 ，以便能够找到根本解决方案，避免类似问题再 次发生。
经验教训提炼
对于每次内审中的成功经验和不足之处，应进行 提炼和总结，以便能够不断完善和提高内审工作 的质量和效果。
02
内审计划
审核目的和范围
确保质量管理体系符 合标准要求和组织规 定；
提高员工对质量管理 体系的认识和执行能 力。
发现潜在问题，及时 改进；
审核时间安排
根据ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ织实际情况，确定审核周 期；
安排审核时间表，确保审核覆盖 所有部门和流程；
提前通知被审核部门，做好准备 。
审核资源分配
确定审核员，要求具备相关经验和能力； 分配审核任务，确保审核覆盖全面；
趋势分析
对内审结果进行趋势分析，识别潜 在问题和改进点。
改进措施与建议
改进措施
根据内审结果，针对组织、流程、文件等方面提 出改进措施，以降低不符合项的发生率。
预防措施
针对潜在问题，制定预防措施，以避免类似问题 的再次发生。
建议与反馈
向上级管理部门或相关方提出建议和反馈，以促 进持续改进和提高组织绩效。
措施、时间表和责任人。
实施整改措施
按照整改方案，实施各项整改措 施，确保问题得到有效解决。
记录整改结果
记录整改措施的实施情况和结果 ，以及未能整改的问题和原因。
跟踪验证
跟踪验证
在内审后的规定时间内，对整改 措施的执行情况进行跟踪和验证
内部质量体系审核程序
内部质量体系审核程序（1）编制审核计划1）每年年初，管理者代表应编制一份该年度的审核计划表。
各部门或各要素的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。
审核计划表应呈交总经理批准。
2）应在审核前5天内向各有关部门的领导通知确切的审核日期。
3）管理者代表应为每次审核委派负责该项审核的审核员。
（2）实施审核1）受委派的审核员应在实施审核前研究有关的程序文件，并应：a、决定是否尚需取得其他文件。
b、编制一份检查表。
c、决定是否需要一名陪同人员。
d、通知部门经理所需的特殊设施，这些设施是由于上述考虑而引起的。
2）审核员应通知部门经理或其一名副手何时开始审核。
3）审核员应使用编制好的检查表，用它作为进行审核的工具。
4）如发现有任何问题，应尽早给予口头反馈；如有任何误解亦应尽早予以解决。
5）审核的目的是寻找符合或不符合适用标准或程序的客观证据。
不应在任何发现的问题中加入个人的责备。
（3）报告审核中发现的问题1）审核员应在审核完成后通知有关的部门领导，并对所发现的问题作一次口头报告，对这些问题将填写不合格报告。
2）审核员应在不合格报告中填写不合格的详细内容，但不要填写纠正措施栏。
3）审核总结报告和不合格报告应由管理者代表批准并发给有关的部门经理。
（4）对审核所发现的问题的反应1）对每一份不合格报告必须在5个工作日内作出书面反应，详细说明建议采取的纠正措施和完成期限。
2）对不合格报告不作出反应时，管理者代表应加以追查并向总经理报告。
3）如果发生不能就对纠正措施的需要或对纠正措施的性质达成一致意见的情况时，管理者代表应报告总经理，由总经理进行仲裁。
（5）跟踪1）当纠正措施预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知，管理者代表则应按两者发生的时间，委派一名审核员去验证其完成情况。
2）去验证的审核员应检查纠正措施已被采取并表现有效后，再在不合格报告中的“验证”栏中签字。
3）在下次计划中对该有关部门进行审核时，审核员应检查此纠正措施是否仍然有效。
IATF16949-2016体系内部审核方案
XXXXXXX有限公司2016年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016编制：审核：批准：体系部2019年7月20日XXXXXXXXX有限公司一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。
二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。
三、审核范围：1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。
包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。
四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。
五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。
当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。
六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。
七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。
内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。
九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
2024年质量管理体系内部审核计划
质量管理体系内部审核是指组织对其质量管理体系的运作进行定期审核和评估，以确保其符合相关法规和标准的要求，并持续改进。
2024年质量管理体系内部审核计划主要包括以下内容：1.确定审核范围和目标：首先，要明确本次内部审核的范围，即确定将要审核的部门、流程或项目。
同时，还需要明确审核的目标，即希望通过审核获得什么样的结果，例如发现和纠正质量管理体系中存在的问题或风险，推动质量体系的改进等。
2.确定审核计划和时间安排：根据审核范围和目标，制定具体的审核计划和时间安排。
一般而言，内部审核计划应包括以下几个方面：-确定审核的周期：一般情况下，内部审核应每年进行一次，但对于特定的系统或项目，可以根据需要进行更频繁的审核。
-设定审核的具体时间点：根据组织的运作情况和工作进度，选择合适的时间点进行内部审核。
通常可以选择在比较闲期或项目节点完成后进行审核，以避免对组织正常运作的干扰。
-确定审核的持续时间：根据审核范围和目标的复杂程度，估计每次内部审核所需的时间，以便安排合理的人力资源和时间。
-确定有关人员的参与和职责：确定参与内部审核的审核员和相关人员，并明确他们的职责和任务。
3.进行准备工作：在实施内部审核之前，需要进行相应的准备工作，主要包括以下几个方面：-审核员培训：对参与内部审核的审核员进行相关培训，以确保他们具备审查和评估的相关知识和技能。
-审核文件准备：整理和归档质量管理体系所需的审核文件，包括审核程序、工作指导书、文件记录等。
确保文件的完整性和可用性，以便审核员能够准确和全面地进行审核。
-审核计划通知：向被审核部门或项目通知审核计划，告知他们审核的时间和具体要求，为审核的顺利进行做好准备。
内部审核主要包括以下几个步骤：-完成审核准备工作：审核员根据审核计划和要求进行准备工作，包括收集和分析相关数据、文件的审查等。
-审核记录和报告：审核员应及时记录审核过程中发现的问题和意见，并根据相关标准和要求形成审核报告。
质量管理体系内部审核的策划和实施
PART.01
审核阶段活动
审核阶段流程图
审核启动 →文件评审 →现场审核准备 → 现场审核的实施→审核报告的编制、批准 和分发 →完成审核 →审核后续活动的实施 ISO190011:2002
审核范围
定义:一项审核的广度和界限。
注:范围一般包括对地理位置、组织单 位、活动单位、 活动过程及所覆盖的时间段的说明。
审核
定义:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的、形成文件的过程. 1. 审核的特点（系统性、独立性、文件化）：
系统性：正规、有序、有策划、有授权，按程序进行； 独立性：审核员与受审核方及受审核部门无利害关系，内审员不能审核自己的工作，
质量管理体系审核的类型
1.按审核委托方组织分: a)第一方审核 b)第二方审核c)第三方审核
2.第三方认证审核方案分: a) 初次审核 b)监督审核 c)复评审核
3.按第三方认证的领域分: a)管理体系认证的体系审核 b) 产品质量认证的体系审核
4.特殊情况下: a)结合审核 b) 联合审核
一、第一方审核的目的和准则
管理体系审核
定义:为获得管理体系的审核证据，并对其进行客观的评价，以确定 满足管理体系准则的程度所进行的系统的、独立的、形成文件的过程。
管理体系审核的特点 ① 被审核的管理体系必须是正规的、形成文件的体系。 ② 管理体系审核应是正式的活动，即 “系统的、独立的、形成文件的过 程”。
1.管理体系 审核的特点 （续）
生物安全内部质量管理体系审核计划
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财务部质量管理体系年度内部审核计划
财务部质量管理体系年度内部审核计划英文版Finance Department Quality Management System Annual Internal Audit PlanIntroductionIn today's highly competitive business environment, quality assurance has become paramount for organizations seeking to maintain their market position and satisfy their customers. The Finance Department, being a crucial cog in the overall organizational structure, must ensure that its processes and procedures are aligned with the highest standards of quality. To this end, an annual internal audit plan for the Finance Department's Quality Management System (QMS) is essential.Audit ObjectivesThe primary objective of the annual internal audit is to assess the effectiveness and compliance of the Finance Department's QMS with established policies, procedures, andindustry standards. It aims to identify any gaps, weaknesses, or areas of improvement and recommend corrective measures to enhance the overall quality of financial operations.Audit ScopeThe audit will cover all aspects of the Finance Department's QMS, including but not limited to:Accuracy and timeliness of financial reportingCompliance with financial regulations and policiesEffectiveness of risk management strategiesInternal controls and their implementationProcesses for financial planning, budgeting, and forecasting Efficiency of financial transactions and systemsAudit TimelineThe annual internal audit will be conducted over a period of four weeks, spread across different quarters of the year. This will ensure that the audit does not disrupt ongoing financial activities and allows for timely follow-up on any identified issues.Audit ResourcesThe audit will be led by a team of experienced auditors from within the organization. Additional resources, such as external consultants or auditors, may be engaged as needed to ensure a comprehensive and unbiased review.Audit ProcessThe audit process will involve the following steps:Planning and preparation, including defining the audit scope, objectives, and timelineConducting on-site audits, including interviews, document reviews, and observationsAnalysis and evaluation of audit findingsPreparation of a detailed audit report, including recommendations for improvementFollow-up on identified issues to ensure timely implementation of corrective measuresAudit ReportingA comprehensive audit report will be prepared after the conclusion of the audit. The report will summarize the audit findings, highlight any areas of concern, and provide specific recommendations for improving the Finance Department's QMS. The report will be submitted to the relevant management for review and approval.ConclusionThe annual internal audit plan for the Finance Department's QMS is a crucial mechanism for ensuring the highest standards of quality in financial operations. By regularly assessing and improving its processes and procedures, the Finance Department can contribute significantly to the overall success and sustainability of the organization.中文版财务部质量管理体系年度内部审核计划介绍在当今高度竞争的商业环境中，质量保证对于寻求保持市场地位并满足客户的组织至关重要。
16949内部体系审核实施计划
16:30-17:30 ALL 各小组补充审核 各小组问题点汇总
17:30-18:00 ALL
末次会议
说明：1.下列过程除主控部门外，其他各部门也均需审核到：文件与记录、合规义务、目标管理等。 2.为确保审核结果的公平公正，在审核中如涉及到本部门工作时，相关审核人员要回避。 3.各部门提前准备资料和迎审人员，如遇特殊情况须提前沟通调整审核计划。
IATF16949：2016：IATF16949：2016：8.5
IATF16949：2016：6.1 IATF16949：2016：8.2 8.5 IATF16949：2016：9.1 10.2
15:00-16:00 B
质量管理部
MP1
质量体系策划管理过 程
质量手册；背景环境及相关方需求管理 流程；风险与机遇控制流程；数据分析
管理流程；顾客合同评审流程。
IATF16949：2016：4.1 4.2 4.3 4.4 IATF16949：2016：5.1 5.2 5.3
IATF16949：2016：6.1 6.2 6.3 7.1 7.4
审核时间 审核组
9:00-10:00
B
9:00-10:00
A
10:00-11:00 B
10:00-11:00 A
11：00-12:00 B
11：00-12:00 A 8月 12 日 13:00-14:00 B
13:00-14:00 A 14:00-15:00 B 14:00-15:00 A
15:00-16:00 B
受审部门
总经理办公室
质量管理部 质量管理部 质量管理部
人力资源部
质量管理部 质量管理部
采购部 基础设施：行政部 设备工装：设备部
质量管理体系的内部和外部审核方法
质量管理体系的内部和外部审核方法质量管理体系的内部和外部审核是保障产品和服务质量的重要环节，它们旨在确认组织所采取的质量管理措施是否有效，并为改进提供依据。
本文将介绍质量管理体系内部审核和外部审核的方法和步骤。
一、质量管理体系内部审核方法质量管理体系的内部审核是由组织内部的审核员进行的审查过程，它有助于确保质量管理体系的有效实施和持续改进。
以下是质量管理体系内部审核的方法和步骤：1. 审核计划制定：审核员应根据相关标准和要求，制定内部审核计划。
该计划应包括审核的范围、目标、时间和资源等。
2. 审核准备：审核员在进行内部审核之前，需进行必要的准备工作，包括收集和分析相关文件记录、了解组织的流程和程序，了解相关标准和法规等。
3. 开展内部审核：内部审核应按照计划进行。
审核员需对组织的各个方面进行调查和评估，以确定是否符合质量管理体系的要求。
他们可以采用文件审核、实地观察、访谈等方法收集证据。
4. 发现问题和不符合项：在内部审核过程中，审核员可能会发现问题和不符合项。
他们应记录并追踪这些问题，并提出改进建议。
5. 编写审核报告：内部审核完成后，审核员应撰写审核报告，包括对发现问题和不符合项的描述、相应的证据和建议等。
6. 实施纠正措施：对于发现的问题和不符合项，组织应制定和实施纠正措施，以解决存在的质量问题并防止其再次发生。
7. 审核跟踪和监控：内部审核后，组织应进行跟踪和监控，确保纠正措施的有效实施，并持续改进质量管理体系。
二、质量管理体系外部审核方法质量管理体系的外部审核是由外部的认证机构或审核员进行的审查，旨在验证组织的质量管理体系是否符合相关质量管理标准的要求。
以下是质量管理体系外部审核的方法和步骤：1. 预审：外部审核之前，通常会进行预审，以评估组织是否满足认证要求。
预审的内容包括文件审核、现场观察和与组织相关人员的访谈等。
2. 正式审核计划制定：根据预审结果，审核机构会制定正式的审核计划。
财务部质量管理体系年度内部审核计划
财务部质量管理体系年度内部审核计划全文共5篇示例，供读者参考财务部质量管理体系年度内部审核计划1第一章总则为了加强公司审计监督，维护投资人的合法权益，并使内部财务审计工作制度化、规范化，根据国家审计法规，结合本公司实际情况，制定本制度。
本制度适用于公司内部财务审计工作的组织实施。
第二章审计机构和职权审计机构及职责（一）财务部是公司内部财务审计工作的主管部门，负责公司内部审计的组织实施。
（二）审计工作组是针对某一审计项目组成的临时性审计工作机构，负责某一审计项目的实施工作，包括拟订审计工作计划（方案）、实施审计、编制审计报告、下达审计意见书等工作。
（三）审计工作组组长是审计工作组的业务负责人，在审计工作期间的职责有：1、贯彻执行国家审计、财经法律、法规，贯彻执行集团及公司内部审计制度；2、根据确定的审计项目，编制审计计划或方案，经批准后组织实施；3、组织审计工作组按时、保质、保量完成审计任务，并出具详尽的审计报告；4、对发现的正在进行的严重损害公司利益、违反财经法规和其他规章制度的行为，要立即采取应急措施处理并提请公司领导做出制止决定；5、向公司领导报告审计工作状况，提出完善内部控制和管理措施的建议；6、组织做好审计工作报告和统计资料的编制、分析、上报工作，保守公司秘密。
（四）审计工作组成员是审计工作的具体实施人员，在审计工作期间的职责有：1、贯彻执行国家审计、财经法律、法规和集团及公司内部审计制度；2、具体实施对公司职能部门及下属单位的财务审计工作；3、具体实施工程项目预算、决算审计；4、具体负责审计工作报告和统计资料的编制、分析、上报工作，保守公司秘密。
审计人员的权力审计人员在开展审计工作过程中有以下权力：（一）组织召开本公司、部门、下属单位有关审计工作会议；（二）参与重大经济决策的可行性论证或可行性报告事前审计；（三）要求被审计部门/单位/人员及时提供与被审计项目有关的计划、预算、决算、合同协议、会计凭证、帐簿等文件资料；（四）检查被审计单位的凭证、帐簿、报表、资产；（五）对有关事项展开调查，有权要求有关部门/单位和个人提供证明材料；（六）提出改进管理、提高效益的建议；（七）对违反财经法规行为提出纠正意见；（八）对严重违反财经法规、造成严重损失浪费的人员，提出追究责任的建议；（九）对审计工作中发现的重大问题及时向总经理、董事会、监事会报告；（十）对阻挠破坏审计工作及拒绝提供资料的，有权向总经理提出建议，采取必要措施，追究有关人员责任。
内审实施计划表单模板全套
内审实施计划表单模板全套（一）.审核目的:为了验证公司质量体系运行是否有效运行,符合a）IATF16949质量体系的要求b）公司新版（D版）质量体系程序文件的要求C）顾客的要求（二）审㈱围:涉及质量体系运行的所有过程、所有部门、所有班次。
（三）审核依据:l.IATF16949:2016质量管理体系标准2.公司新版（D版）质量手册、质量体系运行程序文件、控制计划\作业标准等3.相关的法律、法规4.相关的顾客要求5.IS09001:2015质量管理体系标准（四）审核组介绍:第1审核组第2审核组第3审核组审核组长：审核组长：核组长：审核成员：审核成员：审核成员：（五）审核日程:6/278:30-9:00首次会议二楼会议室6/27—6/28内部审核安排参见附件<<2017年第一次内部审核具体日程>>6/2816:30-17:30末次会议二楼会议室（六）审核前准备事项1.所有内审员按照计划的安排，独立编制要审核部门的内审检查表。
参考资料：①IATF标准②法律法规要求③顾客特殊要求④新版质量手册⑤各部门关联的过程及龟图⑥公司新版程序标准文件等2.各部门准备事项：①整理本部门主责过程实施状况的过程指标达成状况及相关记录②确认以往不符合项的改善状况（七）审核实施时的注意事项1.各部门按计划时间对应审核.2.为保证审核实施,各部门管理职对审核员的工作给予支持.3.审核员按计划安排进行审核,每天下午的阶段总结会准时参加.4.每次将审核发现向关联管理职沟通,不符合项当天内得到关联部门确认（签字）.参加人员首次会议时间审核审核过程名称/审核内容主责部门相关部门规程名称员迎审人员9:15-9:50质量部质量手册MPl业务计划管理过程公司方针及经营计划管理程序MP2管理评审过程管理评审管理程序10:00-12:00SP2记录控制过程质量部生产部采购部管理质量记录管理程序SP12产品监视/测量过部开发部市场部进货检验管理程序程过程巡检管理程序最终检验管理程序COP5顾客反馈处理过程顾客反馈处理程序SPl文件控制过程文件管理程序SP7标识和可追溯性管标识和可追溯性管理程理过程序SP8顾客财产管理过程顾客财产管理程序SP13不合格品控制过程不合格品管理程序8:30-12:00SPlO监视、测量装置管理过程监视和测量装置管理程序SP14纠正和预防管理过程纠正和预防措施管理程序MP3内部审核过程内部质量体系审核管理程序过程审核实施程序产品审核管理程序MP4持续改进过程持续改进管理程序13:15-14:30SP6采购过程采购部开发部采购管理程序生产部供方开发管理程序质量部供方评价管理程序SP9产品防护过程市场部搬运、贮存、包装、防护管理程序14:40-16:30COP2产品/过产品采购部生产品设计与程设计开开发产部质量开发控制程发过程部门部市场部序过程设计与开发控制程序生产件批准管理程序工程变更管理程序13:15-15:00设计FMEA管理程序过程FMEA管理程序过程能力统计实施程序SPl文件控制文件管理程过程序10:00-12:00SP5工装、设生产采购部开设备管理程备管理过部发部质量序程部市场部工装管理程序COP3生产制造过程生产计划控制程序生产制造控制程序14:40-16:30COPl报价/合市场报价控制程同评审过部序程开发部合同评审程序COP7网络开发生产部网络开发管过程理程序COP4产品交付质量部产品交付控过程制程序SPll顾客满意采购部顾客满意度度监控过程管理程序9:00-11:45SP4基础设施管理生产部采基础设施管管理过程部购部市场理程序部质量部SP3人力资源开发部人力资源管管理过程理程序培训管理程序员工激励管理程序16:30-17:00 审核组内部汇总审核结果16:00-16:20 审核组内部汇总审核结果16:30-17:30末参加人员同首次会议次会议。
内部审核计划
年质量体系内部审核计划1.目的：（1）确定质量管理体系是否符合《检验检测机构资质认定评审准则》的要求。
（2）验证质量管理体系是否持续满足规定目标的要求且保持有效运行。
（3）评价对国家有关法律法规及行业标准的符合性。
（4）作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进。
2.接受审核部门：综合管理部、设备管理部、质量控制部3.审核范围：覆盖本公司的质量体系及《检验检测机构资质认定评审准则》全部要素。
4.审核依据：（1）《检验检测机构资质认定评审准则》（2）质量方针、质量目标、管理（质量）手册、程序文件和其他相关体系文件。
（3）国家有关法律法规。
（4）行业的相关质量标准。
5.审核组成员：组长：成员：审核日期：根据本审核计划，制定《质量体系内部审核检查表》，并按表的要求实施检查6.审核计划的实施根据本内部审核计划，制定《质量体系内部审核检查表》，并按表的要求实施检查。
7.审核注意事项(1) 现场审核必须由审核组成员全程参与，由审核组组长在检查记录签字认可。
(2) 现场审核要按检查表要求如实记录不符合事实及证据。
9. 审核报告(1) 不符合项报告(可单独成文，也要以填写“不符合项纠正报告”)于现场审核后第二天提交受审核部门，发现重大不符合项要立即报告质量负责人；(2) 审核报告在全部审核完成后3日内提交质量负责人审批。
10. 纠正措施的跟踪检查(1) 受审核部门在接到不符合项报告后应立即整改，重大不符合项的整改措施要经技术负责人批准，并在7天内将“不符合项纠正报告”报审核组长；(2) 审核组长收到“不符合项纠正报告”后应立即安排人员进行跟踪检查；(3) 跟踪检查结果于年月日前填写于“不符合项纠正报告”最后一栏内或另文书面报告，报质量负责人。
编制人：批准人：日期：年月日日期：年月日。