发挥大连期货市场功能促进东北区域经济快速发展_王华民

第10卷　第5期2010年 10月中国发展C h i n aD e v e l o p m e n tV o l .10　N o .5O c t .　2010收稿日期:2010-08-01作者简介:王华民,总经理,博士,致公党中央经济委员会委员兼北京市委经济委员会副主任,北京市政协委员,主要从事期货市场等金融证券市场方面的研究。

发挥大连期货市场功能　促进东北区域经济快速发展王华民(国富期货有限公司,大连116023)摘　要:该文阐述了大连期货市场的功能定位、主要作用和发展目标,分析了大连期货市场发展的发展现状和主要问题,提出了加快发展大连期货市场的对策建议。

关键词:期货市场;大连;东北区域;经济中图分类号:F 830.9 文献标识码:A 文章编号:1671-2404(2010)40-0025-041　大连期货市场的发展现状和主要作用大连商品交易所是东北地区唯一的全国性金融类交易所,现已发展成为中国最重要的期货交易中心和全球第二大农产品期货市场、第一大塑料期货市场,现有期货交易品种包括大豆、豆油、豆粕、玉米、棕榈油5个农产品和聚乙烯、聚氯乙烯两个化工产品。

在推动农村经济发展、促进农民增收、带动相关产业协调发展,服务实体经济等方面发挥了积极的作用,对东北区域经济发展作出了重要贡献。

大连期货市场在自身发展的同时也为东北老工业基地的振兴发挥了重要的服务和带动作用。

近年来,大连商品交易所在不断完善农产品期货品种体系,为整个农业产业链提供全方位服务的同时,谋求在更广阔的范围内创新品种、开拓市场,努力发展成为一家综合性的、具有国际影响力的商品定价中心和避险中心,取得了很大的成就,具备了很好的发展基础。

大连期货市场对农民和企业经营、农业产业发展及国家宏观调控的有很大的帮助作用,特别是大商所千村万户和千厂万企市场服务工程已起到很好的示范作用,大连金融市场建设的成败,关键是期货市场的发展,大连期货市场的发展带动了大连商业银行、证券、信托、保险和中介服务等一系列相关产业的发展,初步形成聚集力强、扩散能力强的产业带动效应,同时增强大连发展成为在整个东北地区和环渤海地区形成强大服务和扩散能力的区域金融中心,大连在发展期货市场方面有着明显的区位优势,具备发展大宗商品交易市场的内在需求和先决条件,高速发展的大连的经济状况也为商品交易所的发展提供了很好的物质基础;同时经过16年的发展,大连期货市场不仅带动了相关产业,而且也为东北老工业基地振兴起到了重要的服务和带动作用,进一步为市场自身提供了良好的发展基础。

大连期货市场的建立,对促进产业和区域经济的发展起到了重要的作用。

大豆和玉米期货的上市,使东北大豆、玉米主产区的农民对大连期货市场的关注度达到了60%,有10%的农民根据期货价格来调整种植结构,有50%的农民会在卖粮时会不同程度地参考期货价格。

在2008年的金融危机中,有期货品种的相关行业受冲击程度远小于没有期货品种的行业。

如在大豆品种上,由于很多企业参与大连期货市场套期保值交易,避免了金融危机带来的灭顶之灾,仅2008年10月份参与市场的前20名大豆经营企业在期货市场上的盈利就达到十多亿元,弥补了其现货经营的损失。

对区域经济来说,除了价格引导及避险作用外,期货市场的影响和作用还直接体现在促进现货市场的统一和商品流通等方面上。

期货价格集中、权威、公开、透明,且传递速度快,有利于打破现货市场相对分割的局面;在促进商品流通方面,如大豆期货市场成为了国产大豆南下的重要的渠道,促进了北豆南运,在一定程度上缓解了黑龙江大豆主产区大豆积压的问题。

大连期货市场对地方经济发展做出了重要的贡献。

作为东北地区唯一的全国性金融类交易所,经过16年的发展,大商所的交易品种初步形成了农产25DOI :10.15885/j .cn ki .cn11-4683/z .2010.05.019王华民:发挥大连期货市场功能　促进东北区域经济快速发展品和化工两大类别,在推动农业发展,促进农民增收、帮助相关企业改善经营,规避风险,带动相关产业协调发展,形成商品基准价格,服务宏观调控,增强国际影响力等方面都发挥了积极的作用。

特别是对辽宁收益最大,大连期货市场不仅在税收、就业等方面做出了直接的贡献,也带动了地方金融、物流、航运、信息等相关产业的发展。

2　大连期货市场发展中的主要问题虽然大连商品期货市场近年来发展迅速,但与相关产业和区域经济发展对期货市场的迫切需要相比,与国家提出的“把大商所建设成为亚洲重要期货交易中心”的要求相比,还存在着明显的差距和不足,还制约着东北期货市场的发展和功能作用的发挥主要表现在:交易品种数量比较少:目前只有农产品和化工产品期货两大类,焦碳、生猪等重要品种还未上市。

而且目前的交易品种不如上海期货交易所普遍都活跃。

市场结构有待完善:一是在大连本地注册的期货公司太少,只有4家,而期货营业部很多,达60多家,同时整个东北三省的期货公司数量较少和实力不强,不利于对大连及东北区域金融产业的带动作用。

二是机构客户及专业投资和投机大资金不足,少数现货机构持仓过于强大和集中,影响了市场活跃程度。

期货人才尤其是高端期货人才明显不足:特别是高端的研发人才和高管人才比上海、北京、杭州和深圳都有较大差距。

支持期货市场持续发展的法制环境和政策措施有待完善:有关地方政府没有系统出台类似上海、深圳和天津等城市全面扶持期货公司可持续发展的优惠政策。

3　大连期货市场的功能定位和发展目标2007年以来,党中央、国务院对大连期货市场所的建设与发展提出了新的更高的要求,大连商品交易所相继被纳入《国家东北地区振兴规划》和《辽宁沿海经济带发展规划》国家级的战略规划,国务院通过的《东北地区振兴规划》、《辽宁沿海经济带发展规划》和《关于进一步实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》等重要文件相继对大商所的建设与发展提出了新的更高的要求,在三年内三个重要文件都提出支持一个交易所的发展,这在中国期货市场发展史上是少见的,既反映了东北老工业基地振兴和辽宁沿海经济带建设对进一步发挥期货市场功能作用的迫切需求,也充分说明国家对期货市场发展的重视与支持,表明党中央国务院对大连商品交易所寄予厚望。

2009年又进一步指出“支持大连商品交易所建设亚洲重要期货交易中心,在做精做细现有上市期货品种的基础上,推出东北地区优势和符合大连商品交易所功能定位的期货品种”。

当前大连的发展已进入了新的历史阶段,辽宁沿海经济带的开发开放已经正式列入国家战略,按照国家的要求,大连要加快建设重要的国际金融中心、国际物流中心、区域金融中心和现代产业聚集区“三个中心、一个区域”,这为进一步推动大连期货市场快速健康发展提供了更加有利的条件。

大连在东北地区是金融总量最大、金融机构种类最多、金融功能最齐全的一个城市,尤其是期货市场这个功能弥补了没有证券市场的缺憾。

大连金融市场建设的成败,关键就是期货市场的发展,而期货交易所的建设和发展,是期货市场发展的关键环节和重要指标。

大连期货市场发展的可持续发展将带动了一系列相关产业的大发展,同时迅速形成一个聚集力强、扩散能力较强、同时对整个东北和环渤海地区服务能力强的区域金融中心。

大商所位于生机勃勃的辽宁沿海经济带,腹地辽阔可以辐射到整个东北、华北和内蒙地区,认真贯彻落实国务院的上述文件精神,对东北老工业基地的振兴和辽宁沿海经济待开发建设都具有很重要的现实意义,有利于东北工业经济结构优化,变东北资源优势为市场优势;利于加快推动东北地区传播农业向现代农业的转变;有利于支持辽宁沿海经济带开发和大连航运中心、金融中心的建设;利于进一步推动地区经济与外部经济有机的融合。

4　加快发展大连期货市场的对策建议4.1　东北地区各省、市两级政府和相关部门要进一步提高对期货市场的正面认识,加强对期货市场的扶持力度 期货市场有利于资本聚集和资源优化配置,而与期货交易相配套的交割、结算、信息发布等业务又26王华民:发挥大连期货市场功能　促进东北区域经济快速发展与其他服务型产业紧密相连,直接带动商贸、物流、仓储、信息等相关产业的发展,期货市场这种低成本、高辐射的杠杆效益对东北区域经济全面发展有极大的撬动作用。

对期货市场,应当充分发挥其促进经济发展的积极作用,并在这个过程中实现市场自身的发展壮大,形成互促共进的双赢局面。

一直以来,辽宁省委省政府对大连期货市场的建设和发展,都给予了高度的关注和大力的支持,在省委省政府出台的《关于深化金融改革,促进金融业持续健康安全发展的实施意见》中明确提出了要加快发展期货市场,将大商所建成综合性期货交易所,同时要加强金融生态环境的建设。

在省政府出台的《关于加快发展服务业的若干意见》中,大商所被省委省政府列在予以重点培育的服务业领军型旗舰企业之一,在拟大力支持做大做强的十家重点服务企业中排名第一。

目前辽宁全省上下对发展期货市场都有着高度共识,建议东北地区各省、市两级政府和相关部门可学习辽宁和大连的成功经验认真贯彻落实东北地区规划要求,进一步的挖掘地方资源禀赋和产业优势,加大对期货市场发展的支持力度,支持大连期货市场做大做强,切实增强大连期货市场服务区域经济发展的深度和广度。

一是将大连期货市场的发展纳入东北三省的经济整体布局中予以统筹考虑,提升东北多层次资本市场的建设水平;二是支持监管部门加强监管,促进市场规范、稳步健康的发展;三是优化金融生态环境,完善金融服务功能,鼓励期货机构发展,增强沈阳、大连等金融中心城市对机构聚集和人才吸引的能力;四是支持大商所与各地及相关行业结构开展战略合作,促进大连期货市场的功能作用进一步发挥。

4.2　大连市政府应继续高度重视期货市场的建设,积极发挥大连商品交易所的龙头作用　相关国家战略规划的实施对大连期货市场发挥提出了更高的要求。

首先,大连市政府将期货市场发展与大连的区域经济中心建设结合起来,相互渗透,共同提高,努力推进大连金融中心和航运中心的建设。

其次,市政府应大力营造良好金融生态环境,进一步推动期货市场管理水平的提高,努力形成期货交易体系完善、运行高效、管理规范、风险控制良好的期货业发展格局。

最后,进一步推进粮食期货现货结合,以促进产业的发展;引导农民和企业利用期货市场;加强对社会信息服务,以期货市场价格信息直接服务于农民和企业;探索国有粮食企业参与粮食期货套期保值的交易途径;提高市场国际话语权4.3　大连商品交易所应加快发展步伐,尽快建成亚洲重要的期货交易中心 未来大连期货市场应加快发展步伐,重点应在以下五方面努力:一是加快实现两个转变的发展战略,即由单一的农产品交易所向综合性交易所转变,为更多的产业服务;由区域性较强的市场向全国性及国际性市场的转变,为更广的经济区域和投资人服务。

二是优化市场结构、扩大交易主体。