2021年证券从业资格考试基础知识笔记考点
2021年证券从业金融市场基础知识必背内容数字篇
证券从业金融市场基本知识必背内容：数字篇一、金融市场体系1.1983年9月国务院决定中华人民共和国人民银行专门行使中央银行职能，1992年成立了中华人民共和国证券监督管理委员会、1998年成立了中华人民共和国保险监督管理委员会、银监会正式挂牌运作，标志着中华人民共和国金融业形成了“三驾马车”式垂直分业监管体制，自此“一行三会”监管架构正式形成。
2.5月，经国务院批准，中华人民共和国证监会批复批准深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3.7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中华人民共和国证监会直接管理。
5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6.股票型上市公司：在近来3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，近来3年持续营利。
7.债券型上市公司：公司债券期限为1年以上。
8.全国中小公司股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9.全国中小公司股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具备2年以上证券投资经验。
10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)天津股权交易所成立，是本次浪潮开始标志性起点。
二、证券市场主体1.中华人民共和国人民银行从起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.9月29日，中华人民共和国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.公司年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中信息报送与披露制度规定：信息报送制度，应当自每一种会计年度结束之日起4个月内，向中华人民共和国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产管理业务人员具备证券从业资格，且无不良行为记录，其中具备3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历人员不少于5人。
2021证券从业考试《证券市场基本法律法规》知识点汇总
第01讲证券市场基本法律法规（一）第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系次知识点一法的概念与持征一、法的概念（-）人们对“法"这一到如或现氢的本质所作的蛆鯉和興（-）对“法”的本质所进行的描述和阐释（三）由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的（四）反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志（五）以权利和义务为内容（六）以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会丟墓和社会秩屋为目的的规范系统二、法的特征（一）规范性（二）国家煮志性（三）以权利和义各为内容的社会规范（四）国家强制性次知识点二法律关系的概念、特征、种类与基本构成 _、法律关系的概念（一）以法律规范（静态）为基础（二）以权利和义务为内容二、法律关系的特征（-）以法律规范为基础形成的一种社会关系（二）以权利和义务为内容的社会关系（三）是法律主体之间的社会关系三、法律关系的种类分类按照不同部门，宪法法律关系民商事法律关系'行政法律关系.劳动法律关系诉讼法律关系作用/有利于把握不同部门法律关系的共性与个性法律关系的种类确认性法律关系（先前已存在的社会关系）按照法律关系发生的方式婚姻关系｛父母关系创设性法律关系（先前不存在的社会关系）金融市场诞生后形成的金融法律关系纵向法律关系（隶属法律关系）、横向法律关系（平权法律关系）第一性法律关系（主法律关系，如主合同）H第二性法律关系（派生出的法律关系，如担保合同）四、法律关系的基本构成 （一） 法律关系主体 （二） 法律关系客体次知识点三证券市场法律法规体系的主要层级及各层级的主要法规第二节公司法※翅诅点二公司的种类 _、概念公司是指以营利为目的,由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限 对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。
二、《公司法》适用范围 （一） 有限责任公司 （二） 股份有限公司有限责任公司与股份有限公司区别表法律关系的种类按照法律关系的主体数量，双边法律关系H 多边法律关系「按照法律主体在1［法律关系中的地位J按照不同法律关系之间的因果关系次知识点二分公司和子公司的法律地位续表:次知识点五公司对外投资和担保的规定一、公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东（大）会决议二、表决由出席会议的股东所持表决权的过生数通过，如上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额3峪的，经出席会议的股东所持表决权的徂以上通过。
(干货)2021年证券从业资格考试必背知识点汇总
（干货）2021年证券从业资格考试必背知识点汇总一、交易术语部分1、筹码：投资人手中持有一定数量的股票。
2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后，高价卖出，从而赚取差价利润的交易行为，特点为先买后卖的交易行为。
3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，获利差价利润。
其特点为先卖后买的交易行为。
4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨的各种因素和消息，如：银根放松，GDP增长加速等。
5、利空：对空头有利，能促使股价下跌的因素和信息，如：利率上升，经济衰退，公司经营亏损等。
6、多头陷阱（诱多）：即为多头设置的陷阱，通常发生在指数或股价屡创新高，并迅速突破原来的指数区且达到新高点，随后迅速滑跌破以前的支撑位，结果使在高位买进的投资者严重被套。
7、空头陷阱（诱空）：通常出现在指数或股价从高位区以高成交量跌至一个新的低点区，并造成向下突破的假象，使恐慌性抛盘涌出后迅速回升至原先的密集成交区，并向上突破原压力线，使在低点卖出者踏空。
8、跳空缺口与回补：是指相邻的两根K线间没有发生任何交易,由于突发消息的影响,或者投资者比较看好或看空时,股价在走势图上出现空白区域,这就是跳空缺口；在股价之后的走势中，将跳空的缺口补回，称之为补空。
9、反弹：在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。
10、反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转11、满仓：手上全是股票，钱都买了股票。
12、半仓：一半股票，一半资金。
13、空仓：手上没有股票，全都卖空了。
14、斩仓：一般来说是忍痛把赔了钱的股票卖掉。
15、建仓：投资者开始买入看涨的股票。
16、补仓：把以前卖掉的股票再买回来，或许是在某只股票上再追买一些。
17、增仓：你的第一笔买入某股票称建仓；在以后的过程中继续买入称增仓。
18、突破：指股价经过一段盘档时间后，产生的一种价格波动。
2021证券从业资格考试金融市场基础知识
第一章金融市场体系第一节全球金融体系金融市场的概念（掌握）金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。
广义：实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。
金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。
金融市场的分类（熟悉）1. 按交易标的物划分：货币市场：“短期金融市场”“短期资金市场”，融资期限在一年及一年以下的金融市场（同业拆借市场、票据市场、回购协议市场<质押式、买断式、开放式>、货币市场基金、大额可转让定期存单市场CDs、短期政府债券市场、银行承兑汇票市场）；资本市场：“长期金融市场”“长期资金市场”，期限一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。
股票市场、债券市场、基金市场。
金融衍生品市场：以杠杆或信用交易为特征，期货、期权、互换及远期等。
外汇市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。
2. 按交易对象是否为新发行划分：发行市场（一级市场、初级市场）；流通市场（二级市场、次级市场）3. 根据交易中介划分：直接金融市场、间接金融市场（银行等信用中介机构作为媒介）4. 按地域范围划分：国际金融市场、国内金融市场5. 按有无固定场所划分：有形金融市场、无形金融市场6. 按交割期限划分：金融现货市场、金融期货市场、金融期权市场7. 根据交易对象的交割方式划分：即期交易市场、远期交易市场8. 根据交易对象是否依赖其他金融工具划分：原生金融市场、衍生金融市场9. 根据价格形成机制划分：竞价市场、议价市场影响金融市场的主要因素（了解）：经济、法律、市场、技术、体制或管理金融市场的特点（熟悉）商品的特殊性：以货币头寸、票据、债券、股票等为交易对象。
金融市场具有价格的一致性：利率在市场作用下趋于一致。
交易活动的集中性和交易场所的非固定性金融市场是一个自由竞争市场金融市场的非物质化：帐户上金额的变动金融市场交易之间主要是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则。
2021年证券业从业人员资格考试要点
基本大纲证券业从业人员资格考试大纲（）第一某些证券市场基本知识目与规定本某些内容涉及股票、债券、证券投资基金等资我市场基本工具定义、性质、特性、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具定义、特性、构成要素、分类；证券市场产生、发展、构造、运营；证券经营机构设立、重要业务、内部控制和风险控制指标管理；中华人民共和国证券市场法规体系、监管构架以及从业人员道德规范和资格管理等基本知识。
通过本某些学习，规定纯熟掌握证券和证券市场基本知识、基本理论、重要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构重要业务和风险监管。
第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特性；掌握证券市场定义、特性和基本功能。
掌握证券市场层次构造、品种构造和交易场合构造；理解多层次资我市场含义；理解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资我市场含义和构成。
掌握证券市场参加者构成，涉及证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者重要种类、证券市场中介含义和种类、证券市场自律性组织构成。
理解个人投资者含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构重要职责。
理解中华人民共和国证券市场机构投资者构成发展与演变。
熟悉证券市场产生背景、历史、现状和将来发展趋势；理解美国次贷危机爆发后全球证券市场浮现新趋势；掌握新中华人民共和国证券市场历史发展阶段和对外开放进程。
熟悉新《证券法》《公司法》实行后中华人民共和国资我市场发生变化；熟悉为推动资我市场改革开放和稳定发展所采用办法；熟悉《关于推动资我市场改革开放和稳定发展若干意见》（“国九条”）重要内容；理解资本主义发展初期和中华人民共和国解放前证券市场；理解国内证券业在加入WTO后对外开放内容。
第二章股票掌握股票定义、性质、特性和分类办法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与无记名股票、有面额股票与无面额股票区别和特性；掌握与股票有关某些资本管理概念。
证券从业金融市场基础知识考点总结
2021年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结第一章金融市场体系1. 金融市场的功能：资金融通（首要功能、基本功能）、价格发现、提供流动性、风险管理、降低搜寻成本和信息成本。
2. 直接融资：特点：直接性；分散性；融资的信誉有较大的差异性；部分融资方式具有不可逆性；融资者有相对较强的自主性。
方式：证券市场融资（股票市场融资、债券市场融资）、风险投资融资、商业信用融资（商品赊销、预付定金、预付货款）、民间借贷。
3. 间接融资：特点：资金获得的间接性；融资的相对集中性；融资信誉的差异性相对较小；全部具有可逆性（可返还性）；融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中。
方式：银行信用融资、消费信用融资（花呗、分期付款、助学贷款）、租赁融资。
4. 直接融资与间接融资的区别：主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。
5. 直接融资对金融市场的影响（1）直接融资和间接融资比例反映着一国金融体系风险分布情况，而提高直接融资比重平衡金融体系结构，可以起到分散过度集中于银行的金融风险作用，有利于金融和经济的平稳运行；（2）直接融资和间接融资比例反映一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配，而我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，需要发展多种股权融资方式弥补间接融资的不足，提高金融支持实体经济的能力；（3）有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用。
6. 金融市场的重要性：促进储蓄一投资转化、优化资源配置、反映经济状态、宏观调控。
7. 金融市场的分类：（1）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场①货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”，是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场等。
②资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。
如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。
2021证券市场基础知识重点
2021证券市场基础知识重点篇一：2021证券从业《金融市场基础知识》知识点：资本市场2021证券从业《金融市场基础知识》知识点：资本市场知识点：资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”，是指期限在一年以上的各种借贷和证券交易的场所①股票市场是股票发行和流通的市场，也可以说是指对已经发行的股票进行转让、买卖和流通的市场，包括交易所市场和场外交易市场两部分。
②债券市场是发行和买卖债券的场所。
③投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
第1页篇二：2021年证券市场基本法律法规试题及答案2021证券市场基本法律法规试题及答案选择题。
以下各选项中。
只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件参考答案：D[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：D[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.5B.10C.15D.20参考答案：B[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。
A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：A[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
2021年证券从业资格证考试金融市场基础考前必背知识点汇总
金融市场基础考前必背知识点汇总1．金融市场的功能包括:资金融通、价格发现、提供流动性、风险管理、降低搜寻成本和信息成本。
2．直接融资的特点:直接性;分散性;融资的信誉有较大的差异性;部分融资方式具有不可逆性;融资者有相对较强的自主性。
3．间接融资的特点:资金获得的间接性;融资的相对集中性;融资信誉的差异性相对较小;全部具有可逆性(可返还性) ;融资主动权主要掌握在金融中介机构手中。
4.1602年,荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所--阿姆斯特丹证券交易所。
5．保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃,它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。
6.商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。
7.所谓金融服务实体经济,实质就是有效发挥其媒介资源配置的功能。
8．基础货币和货币供给之间的倍数关系,称为货币乘数。
若m代表货币乘数,则简单货币乘数公式为:m=1/r。
9.货币政策目标可划分为三个层次:(1)最终目标:稳定物价、充分就业、经济增长、国际收支平衡和金融稳定。
(2)中介目标:银行信贷规模、货币供应量、长期利率等。
(3)操作目标:短期货币市场利率、银行准备金及基础货币等。
10．一般性货币政策工具主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务大工具。
11.场内市场(1)主板市场（包含中小板市场);①上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
②2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
(2)科创板市场(我国首个实行注册制的场内市场);(3)创业板市场（也即二板市场）;创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
(4)全国中小企业股份转让系统(也即新三板)12．场外市场(1)特征:挂牌标准相对较低;通常不对企业规模和盈利情况等进行要求;信息披露要求较低,监管较为宽松:交易制度通常采用做市商制度。
2021年证券从业资格《证券基础知识》总结——第三章
证券从业资格《证券基础知识》总结——第三章第三章债券第一节债券的特征与类型债券的定义债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债务债权凭证。
含义发行人（借入资金的经济主体）、投资者（借出资金的经济主体）、利用资金的条件（在约定时期还本付息）、法律关系（反映两者的债权债务关系，是法律凭证）。
债券的票面要素票面价值；到期期限债券发行之日起到最后一笔本息偿清之日的时间；票面利率利息与债券票面价值的比值，用百分数表示。
形式有单利、复利和贴现。
发行单位名称。
所有要素不一定都体现在票面上，可能以公告等形式公布利率、偿还期限等重要因素。
但票面可能包括其他因素，如还本付息方式。
影响债券偿还期限的因素资金的用途临时周转使用发行短期债券，而长期资金需要则发行长期债券。
期限的长短主要考虑利息负担。
市场利率的变化利率看涨发行长期债券，否则发行短期债券。
债券变现能力债券市场的发达程度，发达市场可以发行相对长期的债券，而不发达的债券市场则发行短期债券。
债券的特征偿还性到偿还期限还本付息，债权债务关系随之结束，而股东和股份公司之间的关系在公司存续期内是永久的，另外，英美国家历史上发行过无期公债或永久性公债。
流动性持有者的转让，取决于市场转让的便利程度以及转让过程中是否产生价值损失。
安全性收益相对稳定，不但可以转换为货币，而且有稳定的转让价格。
债券投资不能收回的两种情况发债人不能充分和按时履行按期还本付息的约定，流通市场面临的风险。
收益性获得相对稳定的利息收入以及转让差价。
债券的分类按照发行主体政府债券、金融债券和公司债券。
按照计息与付息方式单利、附息、贴现、零息、累进利率。
按风险程度（利率是否变动）固定利率债券和浮动利率债券。
按债券形态实物债券、凭证式债券和计账式债券。
政府发行债券的目的用于公共设施建设、重点项目建设和弥补国家财政赤字。
在有的国家，把政府担保的债券也划规政府债券体系，称为政府保证债券。
2021年证券从业资格考试《基础知识》考点一
2021年证券从业资格考试《基础知识》考点一2021年证券从业资格考试《基础知识》考点一2021年证券从业资格考试《基础知识》考点一 A股正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。
B股正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票，它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。
上海的B股用美元交易，深圳的B股用港币交易。
标准券标准券是指在债券回购交易中，由交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）。
标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。
标准券的折算率标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。
公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。
备兑凭证备兑凭证属于广义的认股权证，其持有者可按某一特定价格购买某种股票或几种股票组合，投资者为获得这一权利，须付出一定的代价（备兑凭证发行价），在到期日可根据股价情况选择行使或不行使权利。
备兑凭证由有关股票对应的上市公司以外的第三者发行，通常由资信良好的金融机构发行。
变动收益证券变动收益证券是指因客观条件的变化其收益也随之变化的证券。
如普通股，其股利收益事先不确定，而随公司税后利润的多少来确定，浮动利率债券也属此类证券。
不动产抵押公司债不动产抵押公司债是以公司的不动产（如房屋、土地等）作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。
不记名股票不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。
部分偿还部分偿还是指从债券发行日起，经过一定宽限期限后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。
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基本知识笔记第一章证券市场概述（1-3）第一节证券与证券市场1．证券是指用以证明或设定权利所做成书面凭证，它表白证券持有人或第三者有权获得该证券拥有特定权益，或证明其曾经发生过行为。
证券票面要素重要为四个：第一，持有人；第二，证券标物；第三，标物价值；第四，权利。
证券两个基本特性为：第一，法律特性；第二，书面特性。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期获得一定收入并可自由转让和买卖所有权或债券凭证。
有价证券自身没有价值，但由于代表了一定权益，因此有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券特性：第一，证券产权性；第二，证券收益性；第三，证券流通性；第四，证券风险性。
有价证券功能：第一，筹资功能，是指为经济发展筹集资本；第二，配备资本功能，是指通过有价证券发行和交易，按利润最大化规定对资本进行分派。
2．证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易场合。
它三个明显特性是：第一，证券市场是价值直接互换场合；第二，证券市场是财产权利直接互换场合；第三，证券市场是风险直接互换场合。
从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。
从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3．证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段产物。
今年来证券市场有着全新特性：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中华人民共和国家和地区证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所合并与上市；第四，证券市场网络化发展趋势。
纵观十年来国内证券市场发展历程，它特点为：第一，市场发展日益规范有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种构造日趋合理；第三，机构投资者队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
第二节证券市场参加者1．证券发行人，是指为筹措资金而发行债券、股票等证券政府及其机构、金融机构、公司和公司。
普通而言，发行证券时，发行人要委托证券公司代为发行，即承销。
2．证券投资人，是指通过证券而进行投资各类机构法人和自然人，她们是证券市场资金供应者。
证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两类。
3．证券市场中介机构，是指为证券发行与交易提供服务各类机构。
重要有证券公司和证券服务机构。
证券公司重要业务有代理发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其她征询业务。
证券公司普通分为综合类证券公司和经纪类证券公司。
4．自律组织。
在国内证券自律性组织涉及证券交易所和证券协会。
国内证券交易所是提供证券集中竞价交易场合不以营利为目法人。
证券业协会是证券业自律性组织，是社会团队法人。
其权利机构是由全体会员构成会员大会。
在国内证券公司必要加入证券业协会。
5．证券监督机构，在国内证券监督机构是指中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出机构。
第三节证券市场地位与功能1．金融市场是资金融通市场。
资金融通简称为融资，普通分为直接融资和间接融资两种。
依照金融市场上交易工具期限，把金融市场分为货币市场和资我市场两大类。
证券市场是当代金融体系重要构成某些，并且它与金融市场体系其她构成某些有密切联系：第一，证券市场与货币市场关系密切；第二，长期信贷资金来源依赖于证券市场；第三，任何金融机构业务都直接或间接于证券市场有关，并且证券金融机构与非证券金融机构在业务上有诸多交叉。
2．证券市场基本功能为：第一，筹资功能，是指证券市场为资金需求者筹集资金功能；第二，资本定价功能，就是为资本决定价格；第三，资本配备功能，是指通过证券价格引导资本流动而实现资本合理配备。
第二章股票（1-2）第一节股票特性与类型1．股票是指股份有限公司签发证明股东所持股份凭证。
它三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。
2．股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。
3．股票特性是：收益性、风险性、流动性、永久性、参加性和波动性。
4．按股东享有权利不同，可以把股票分为普通股和优先股。
5．股票按与否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。
记名股票特点是：第一，股东权利归属于记名股东；第二，认购股票款项不一定一次缴足；第三，转让相对复杂或受限制；第四，便于挂失，相对安全。
不记名股票特点是：第一，股东权利归属股票持有人；第二，认购股票时规定缴足股款；第三，转让相对简便；第四，安全性较差。
6．股票按与否用票面金额加以表达，可以分为有面额股票和无面额股票。
有面额股票特点是：第一，可以明确表达每一股所代表股权比例；第二，为股票发行价格拟定提供根据。
我过国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
无面额股票特点是：第一，发行或转让价格较灵活；第二，便于股票分割。
7．票面价值即面值，是指在股票票面上标明金额。
8．账面价值，即股票净值或每股净资产，是指每股股票所代表实际资产价值。
9．清算价值是公司清算时每一股所代表实际价值。
普通在实际中，清算价值低于账面价值。
8．内在价值又称为理论价值，也即股票将来收益净现值，它取决于股息收入和市场收益率。
股票内在价值决定股票市场价格，但又不一定完全相等，股票市场价格总是环绕着股票内在价值波动。
9．市场价格，普通是指股票在二级市场上买卖价格。
第二节普通股票与优先股票1．普通股票基本特性是：第一，普通股票是最基本、最重要股票；第二，普通股票是原则股票；第三，普通股票是风险最大股票。
2．普通股票功能：第一，筹资功能；第二，投资功能。
3．普通股股东权利：第一，公司重大决策参加权；第二，公司盈余和剩余资产分派权；第三，选取管理者；第四，其她权利，涉及如理解公司经营状况权利、转让股票权利、优先认股权等。
4．优先认股权是指当股份公司为增长公司资本而决定增长发行新股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价某一特定价格优先认购一定数量新发行股票权利。
这种权利目是：第一，能保证普通股股东在股份公司中保持原有比例；第二，是能保护原普通股股东利益和持股价值。
在股权登记日之前股票具备优先认股权，而之后则不具备优先认股权，前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。
5．优先股是指股东享有某些优先权利股票。
其详细优先条件由公司章程加以规定。
其特性是：第一，股息率固定；第二，股息分派优先；第三，剩余资产分派优先；第四，普通无表决权。
6．按优先股股息在当年未能足额分派时，能否在后来年度补发，可以把优先股分为累积优先股和非累积优先股。
按优先股能否参加或某些参加本期剩余赚钱分享，可以把优先股分为参加优先股和非参加优先股。
按优先股能否在一定条件下可以转换成其她品种，可以把优先股分为可转换优先股和不可转换优先股。
按优先股能否在一定条件下由原发行股份公司赎回，可以把优先股分为可赎回优先股和不可赎回优先股。
按股息率与否容许变动，可以把优先股分为股息率可调节优先股和股息率固定优先股。
7．按股票投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股和外资股。
法人股是指公司或具备法人资格事业单位和社会团队以其依法可支配资产投入公司形成非上市流通股份。
国有法人股属于国有股权。
由于今年B股向国内投资者开放，因此B股不能属于外资股。
第三章债券（1）第一节债券特性与类型1．债券基本性质：第一，债券属于有价证券；第二，债券是一种虚拟资本；第三，债券是债权体现。
债权票面要素有：第一，票面价值；第二，偿还期限；第三，利率；第四，债券发行者名称。
2．债券特性：第一，偿还性；第二，流动性；第三，安全性；第四，收益性。
第四章证券投资基金（1-2）第一节证券投资基金概述1．证券投资基金是指一种利益共享、风险共担集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者投资比例进行分派一种间接投资方式。
2．证券投资基金与股票、债券区别：第一，它们所反映关系不同，基金反映是基金投资者和基金管理人之间一种委托代理关系；第二，它们所筹资金投向不同；第三，它们风险水平不同。
3．证券投资基金功能：第一，基金为中小投资者拓宽了投资渠道；第二，基金通过把储蓄转化为投资，有力地增进了产业发展和经济增长；第三，基金对证券市场发展具备重要意义；第四，基金增进了证券市场国际化。
4．证券投资基金特点：第一，规模效益；第二，分散风险；第三，专家管理。
5．按基金组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。
契约型基金是指把投资者、管理人、托管人三者作为基金当事人，通过签定基金契约形式发行受益凭证而设立一种基金。
公司型基金以公司形态组建，以发行股份方式募集资金，普通投资者则为认购基金而购买该公司股份，凭其持有股份依法享有投资收益。
6．契约型基金和公司型基金不同点：第一，资金性质不同；第二，投资者地位不同；第三，基金营运根据不同。
7．以基金与否可自由赎回为标志，基金可分为封闭式基金和开放式基金。
8．封闭式基金和开放式基金重要区别是：第一，期限不同；第二，发行规模限制不同；第三，基金单位交易方式不同；第四，基金单位交易价格计算原则不同；第五，投资方略不同。
9．依照投资标划分，可以把基金分为：国债基金、股票基金、货币市场基金、黄金基金和衍生证券投资基金等。
10．依照投资目的划分，可以把基金分为：成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
11．证券投资基金费用重要有：第一，管理费，是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务基金管理人费用；第二，托管费，是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取费用；第三，运作费；第四，宣传费用；第五，清算费用，是指基金终结时清算所需费用，按清算时实际支出从基金资产中提取。
12．基金资产估值和基金资产净值计算。
基金资产净值，是指某一时点上某一投资基金每份基金单位实际代表价值，是基金单位价格内在价值。
13．计算基金单位资产净值计算办法：第一，已知价计算法，是指基金管理人依照上一种交易日收盘价来计算基金所拥有金融资产，并加上钞票资产，然后除以已售出基金单位总额，得出每个基金单位资产净值；第二，未知价计算法，是指基金管理人依照当天收盘价来计算基金单位资产净值。
第二节证券投资基金当事人1．基金持有人是指持有基金单位或基金股份自然人和法人。
2．管理人是负责基金详细投资操作和寻常管理机构。
基金管理人由基金管理公司担任。
基金管理人重要业务是发起设立基金和管理基金。
管理人资格条件和职责。
3．托管人是根据基金运营中“管理与保管分开”原则对基金管理人进行监督和保管基金资产机构，是基金持有人权益代表，普通由有实力商业银行或信托投资公司担任。
4．托管人资格条件和职责。
5．当事人之间关系：第一，持有人与管理人之间关系，其实质上是一种所有者与经营者之间关系；第二，管理人与托管人之间关系，是属于经营与监督关系；第三，持有人与托管人之间关系，是委托与受托第五章金融衍生产品（1-3）第一节金融期货与期权1．期货合约是指由期货交易所统一制定、规定在将来某一特定期间和地点交割一定数量和质量商品原则化合约。