产业组织第三章

（一）市场集中度
假设当S1 =1/2，S 2=1/3，S 3=1/4， 假设当 ， ， ， 则H=（1/2）2+（1/4） 2 +（1/4） 2 =3/8；该 （ ） （ ） （ ） ； 数值大于产业内3家企业市场份额相等时的情况 家企业市场份额相等时的情况。 数值大于产业内 家企业市场份额相等时的情况。 那么，在一个产业中，需多少规模相同的企业， 那么，在一个产业中，需多少规模相同的企业，才 使H=3/8？ ？ 根据规模相同， 根据规模相同，H=1/ n，所以，只要产业中存在 ，所以，只要产业中存在2 个规模相同的企业， 指数。 又2/3个规模相同的企业，该产业就会有相同 指数。 个规模相同的企业 该产业就会有相同H指数
三、决定市场结构的主要因素
– 影响市场结构的因素很多，主要讨论市场集中度、 影响市场结构的因素很多，主要讨论市场集中度、 产品差别化、进入和退出壁垒三方面； 产品差别化、进入和退出壁垒三方面；
（一）市场集中度： 市场集中度：
– 大企业积聚和组织的经济资源所占的比例 – A、一般集中度 ； 、 – B、市场集中度--卖方集中度 、市场集中度 卖方集中度 1、衡量集中度的主要指标：（绝对和相对方法） 、衡量集中度的主要指标： 绝对和相对方法） – 能同时反映市场中厂商数量和市场份额的集中度指 标才是科学的； 标才是科学的；
第三部分：市场结构 第三部分：
地域范围--地理市场： 地域范围--地理市场： 地理市场 (1)特殊的需求 (1)特殊的需求、 (2)外部需求小、 (3)内部 特殊的需求、 (2)外部需求小 外部需求小、 (3)内部 流出小、 (4)交通运输成本 交通运输成本、 (5)价格 价格、 流出小、 (4)交通运输成本、 (5)价格、 (6)产业认知 (6)产业认知、 (7)交易; 产业认知、 (7)交易 交易; 产品范围--产品市场 产品市场： 产品范围--产品市场： 替代弹性的度量（需求交叉弹性、 替代弹性的度量（需求交叉弹性、供给交叉 弹性）； 弹性）；
（一）市场集中度
2、集中度的测量和影响因素 （1）测量程序 1）限定市场或产业的范围 2）确定具体的规模变量 3)确定具体的测量集中度的统计方法
（一）市场集中度
（2）影响市场集中度的主要因素： – 企业规模：动机、技术、规模经济差异、政 策等； – 市场容量：变化、原因、指标； – 进出口因素 ； – 多元化程度 ；覆盖率（coverage ratio）和 专业化率(specialization ratio) （3）集中度发展趋势 ： – 倒U型变化趋势；原因；
第三部分：市场结构 第三部分：
2、市场结构： 市场结构： – 主要是指相互竞争的厂商之间的规模分布。 主要是指相互竞争的厂商之间的规模分布。 – 是指市场主体的构成 、 市场主体之间的相互作用 是指市场主体的构成、 及相互联系的特征和形式。 及相互联系的特征和形式 。 其核心内容是竞争与 垄断的关系。主要体现在厂商的规模分布上。 垄断的关系。主要体现在厂商的规模分布上。 二、类型 1、张伯伦、罗宾逊夫人：垄断竞争理论--四种不同类 张伯伦、罗宾逊夫人： --四种不同类
贝恩的市场结构分类
市场结构 寡占Ⅰ型 寡占Ⅱ型 寡占Ⅲ型 寡占Ⅳ型 寡占Ⅴ型 竞争型 CR4 值（%） ） CR4≥75 65≤CR4﹤75 50≤CR4﹤65 35≤CR4﹤50 30≤CR4﹤35 CR4﹤30 CR8≥85 75≤CR 8﹤85 45≤CR 8﹤75 40≤CR 8﹤45 CR 8﹤40 CR 8 值（%） ） ----
（一）市场集中度
（1）绝对（行业）集中度指标： ）绝对（行业）集中度指标： a、厂商集中度指数 、
– 优点 ： – 不足： 不足： – 实际应用情况： 实际应用情况：
（一）市场集中度
B、赫芬达尔-赫希曼指数 赫芬达尔-
优点：包含所有企业规模信息，能够准确地反映集 优点：包含所有企业规模信息， 中度的差别。 中度的差别。 缺点：要收集到所有企业的市场份额信息，比较困 缺点：要收集到所有企业的市场份额信息， 难
（一）市场集中度
（4）勒纳指数（Lerner index） 勒纳指数（ index） – 以市场势力来衡量市场结构；公式： 以市场势力来衡量市场结构；公式： – L=（P-MC）/P ；一般在0-1之间变化 ； L=（ MC） 一般在0 – 从MR中获得计算市场势力的勒纳指数； MR中获得计算市场势力的勒纳指数 中获得计算市场势力的勒纳指数； – 由于 MR=MC； MR=P -（1-1/E）=MC MR=MC； 1/E） – 可转换为弹性表达式：（P-MC）/P=1/E； 可转换为弹性表达式：（ MC）/P=1/E； ：（P – 即垄断力受到需求价格弹性的影响。弹性越大，垄 即垄断力受到需求价格弹性的影响。弹性越大， 断力越小， 价格越趋向于MC ； 价格弹性越小， 断力越小 ， 价格越趋向于 MC； 价格弹性越小 ， 垄 断力越大，越趋向于提价； 断力越大，越趋向于提价；
（一）市场集中度
如果市场份额按0-1计算，H范围从最小到1；如果市 场份额按0—100的百分比值计算，H值范围从最小 10000。企业数n按市场份额大小排序；Xi值相等时， H.=1/ n； H.指数既取决于行业内的企业总数，又取决于企业市 场份额大小的变化程度。H值越大，集中度越高； 例：产业内有3个企业，每个企业占有1/3的市场份额， H值是1/3。如果产业内企业的规模不均等与均等比 较结果会如何？
第三部分：市场结构 第三部分：
（一）市场集中度 （二）产品差别化 （三）进入和退出壁垒
第三部分：市场结构 第三部分：
一、市场与市场结构的含义 – 1、市场： 市场： – 定义市场意味着划出市场的界限，使之包括 定义市场意味着划出市场的界限， 所有的替代关系密切的物品， 所有的替代关系密切的物品，排除所有的非 替代关系的物品。 替代关系的物品。 – 市场就是指一组从事买卖或交易的供方和需 方，这些供方和需方在同一地域内买卖效用 可以互相替代的产品。 可以互相替代的产品。
3、对规模经济的衡量： 对规模经济的衡量： – 1）理论上的分析： 理论上的分析： – 第一，单一产品上的规模经济。 第一，单一产品上的规模经济。 – 理论上规模经济最基本的含义侧重于技术角度：指 理论上规模经济最基本的含义侧重于技术角度： 在既定条件不变下，伴随生产规模的扩大， 在既定条件不变下，伴随生产规模的扩大，而发生 的生产单位产品平均成本的降低。 的生产单位产品平均成本的降低。当单位产品的平 均成本在一定范围内递减直至单位产品平均成本的 最低点时，其产量规模称为最低经济规模( 最低点时，其产量规模称为最低经济规模(最小经 济规模) 济规模)（Minimum Economic Scle , 或 Minimum Efficient Scle简称MES）。最低经济 Scle简称 简称MES）。 ）。最低经济 规模的产量水平因产品特征、 规模的产量水平因产品特征、技术特征不同而大小 不同。 不同。 – 从AC与MC的关系测定：S=AC/MC； S›1；S‹1 ； 的关系测定： 与 的关系测定 ； ； S=1 ； – 常数规模报酬 常数规模报酬:AR=MC;
（一）市场集中度
（2）相对集中度指标： ）相对集中度指标： 1）洛伦兹曲线（Lorenz Curve）—表明市场占有率 ）洛伦兹曲线（ ） 表明市场占有率 与市场中企业数目由小到大累计百分比之间的关系。 与市场中企业数目由小到大累计百分比之间的关系。 企业规模不完全相同时， 企业规模不完全相同时，洛曲线是均等分布线下方的 一条曲线，曲线越偏离对角线， 一条曲线，曲线越偏离对角线，即曲线向右下角凸出 的程度越大， 的程度越大，表明该行业企业规模分布的不均匀程度 越大，该行业集中度越高。 越大，该行业集中度越高。 但有一种情况洛伦兹曲线反映不出来， 但有一种情况洛伦兹曲线反映不出来，就是当行业中 规模相同的企业时 只有少数几个规模相同的企业时， 只有少数几个规模相同的企业时，该曲线无法反映出 这种寡头垄断的市场结构。（若几家一样， 。（若几家一样 这种寡头垄断的市场结构。（若几家一样，则成为对 角线） 角线）
资料来源：（美）J·S·贝恩《产业组织》，丸善1981年版，第141-148页
3、 植草益的市场结构分类
市场结构 CR 8 值（%） 粗分 细分类 极高寡占型（D） C R 8 ≥70 寡占 高、中寡占型 （G） 低集中竞争型 （J1） 分散竞争型（J2） CR 8﹤20 40≤CR8﹤70 年生产额 ﹥200 年生产额 ﹥200 年生产额 ﹥200 年生产额 ﹤200 年生产额 ﹤200 年生产额 ﹤200 大规模 年生产额 ﹥200 小规模 年生产额 ﹤200 产业规模状况（亿日元）
（一）市场集中度
2）基尼系数(Gini coefficient) – 建立在洛伦兹曲线基础上，等于对角线与 洛伦兹曲线之间形成的面积（阴影部分） 与对角线以下的三角形面积之比。 – 基尼系数0-1 ；主要反映企业规模分布的 不均； – 优点: – 缺陷 ：
（3）熵（E）指数（Entropy Index）: 指数（ Index） 是借用信息理论中熵的概念，具有平均信息量的含义。 是借用信息理论中熵的概念，具有平均信息量的含义。 E指数与H指数的共同点：都属于综合指数，即反映市 指数与H指数的共同点：都属于综合指数， 场中所有企业的规模情况； 场中所有企业的规模情况；二者均为企业的市场份额 之和。 之和。 E指数与H指数的不同点：二者分配给各个企业市场份 指数与H指数的不同点： 额的权数不同， 指数的权数是市场份额的平方， 额的权数不同，H指数的权数是市场份额的平方，而 EI指数根据的是市场份额的对数；二者都对大企业分 EI指数根据的是市场份额的对数 指数根据的是市场份额的对数； 配较大的权数，但重要程度有所不同。 配较大的权数，但重要程度有所不同。
（ 5）交叉弹性： 交叉弹性： – 弹性越高，竞争性越强； 弹性越高，竞争性越强；
E＞0，表示两者相互替代； E＜0，表明两者互补； 需求和供给交叉弹性类似，但作用也有差异；