公司内部控制规范_合同范本
2024年最新公司内部控制制度合同样式
2024年最新公司内部控制制度合同样式本合同目录一览1. 合同主体及定义1.1 甲方名称及定义1.2 乙方名称及定义1.3 丙方名称及定义2. 合同目的与范围2.1 合同目的2.2 合同范围3. 内部控制制度的制定与执行3.1 内部控制制度的制定3.1.1 制定原则3.1.2 制定流程3.1.3 制定内容3.2 内部控制制度的执行3.2.1 执行责任3.2.2 执行流程3.2.3 执行监督4. 风险评估与控制4.1 风险评估4.1.1 评估方法4.1.2 评估周期4.1.3 评估报告4.2 风险控制4.2.1 控制措施4.2.2 控制效果评价5. 信息披露与报告5.1 信息披露5.1.1 披露内容5.1.2 披露方式5.1.3 披露时间5.2 报告制度5.2.1 报告内容5.2.2 报告流程5.2.3 报告责任6. 内部审计与监督6.1 内部审计6.1.1 审计范围6.1.2 审计周期6.1.3 审计报告6.2 监督机制6.2.1 监督方式6.2.2 监督责任6.2.3 监督效果评价7. 合同的履行与变更7.1 合同履行7.1.1 履行原则7.1.2 履行期限7.1.3 履行地点7.2 合同变更7.2.1 变更条件7.2.2 变更程序7.2.3 变更生效时间8. 违约责任与争议解决8.1 违约责任8.1.1 违约行为8.1.2 违约责任承担8.1.3 违约责任免除8.2 争议解决8.2.1 争议解决方式8.2.2 争议解决机构8.2.3 争议解决程序9. 合同的终止与解除9.1 合同终止9.1.1 终止条件9.1.2 终止程序9.1.3 终止后的权利义务处理9.2 合同解除9.2.1 解除条件9.2.2 解除程序9.2.3 解除后的权利义务处理10. 保密条款10.1 保密内容10.2 保密期限10.3 保密泄露责任11. 合同的生效、修改与解除11.1 生效条件11.2 修改程序11.3 解除条件12. 法律适用与争议解决12.1 法律适用12.2 争议解决13. 其他条款13.1 双方认为需要约定的其他事项14. 合同的签署与备案14.1 签署日期14.2 签署地点14.3 备案程序第一部分：合同如下：1. 合同主体及定义1.1 甲方名称：_____________，是指依法成立并具有独立法人资格的_____________（公司类型），营业执照注册号为_____________，住所地为_____________。
内部控制基本规范合同
内部控制基本规范合同一、合同双方。
甲方：[甲方公司名称]乙方：[乙方公司名称]咱们呐，今天就来好好唠唠这个关于内部控制基本规范的事儿，然后把它写成合同。
这可不是什么干巴巴的条文，这是咱们合作的一个保障，就像给咱们的合作穿上了一层坚固又舒服的小铠甲。
二、目的。
咱为啥要搞这个内部控制基本规范呢？其实就是想让咱们的合作更顺畅、更安全、更有效率。
就好比咱们一起盖房子，这个规范就是房子的设计图和建筑标准，要是没有这个，房子可能盖得歪歪扭扭的，说不定还会塌了呢。
咱们要确保公司里的每一个环节都能按照规矩来，这样才能避免那些乱七八糟的风险。
三、具体规范内容。
1. 内部环境。
咱们得把公司内部的氛围搞得好好的。
就像一家人一样，大家要互相尊重、互相帮助。
甲方呢，要给员工创造一个良好的工作环境，让员工开开心心地工作。
员工呢，也要遵守公司的规章制度。
乙方也是一样的道理哦。
比如说，在员工培训方面，甲方要定期给员工讲讲这个内部控制的重要性，让大家心里都有数。
这就像给大家上课一样，要让每个人都能听得懂、记得住。
2. 风险评估。
这可是个很重要的环节。
咱们得把眼睛擦得亮亮的，看看周围都有哪些风险。
就像走在路上，要小心有没有坑坑洼洼一样。
甲方和乙方都要定期坐下来，好好分析一下可能遇到的风险。
比如说，市场风险、财务风险之类的。
然后咱们再商量商量，怎么去应对这些风险。
是绕开它呢，还是想办法把它填平了。
3. 控制活动。
这个控制活动啊，就像是给公司的各个部门、各个流程都装上了小开关。
什么时候该做什么，怎么做，都得按照规定来。
比如说，财务报销这一块，要有严格的审批流程。
不能随便谁拿个条子就来报销了。
要有部门领导签字，财务审核，这样才能保证钱花得合理、合法。
甲方和乙方在各自的业务操作中，都要严格遵守这些控制活动的规定。
4. 信息与沟通。
咱们可不能当闷葫芦，有什么事儿都不说。
甲方和乙方之间要保持良好的信息沟通。
就像好朋友之间分享小秘密一样。
比如说，甲方要是有什么新的政策或者变化，得及时告诉乙方。
内部控制基本规范合同
内部控制基本规范合同一、合同双方。
甲方：[甲方公司名称]乙方：[乙方公司名称]二、内部控制的目标。
1. 合理保证企业经营管理合法合规。
咱这合作啊，不管做啥都得合法合规。
就像走在路上得遵守交通规则一样，企业经营也是有它的规矩的。
甲方和乙方都得保证自己在合作过程中的所有行为都是符合法律法规的要求的。
要是一不小心触犯了法律，那可就像在马路上闯红灯一样，会惹出大麻烦的。
2. 资产安全。
这资产安全可重要啦。
甲方和乙方各自的资产，就像自己的宝贝一样。
在合作中，得保证这些资产不会莫名其妙地消失或者受到损害。
比如说甲方的设备、资金，乙方的技术、知识产权等，都要像被保护在保险箱里一样安全可靠。
3. 财务报告及相关信息真实完整。
咱们得诚实呀，在合作里涉及到的财务报告还有各种相关信息，必须是真的，不能有一点假。
这就好比是咱们做人要诚实，不能撒谎一样。
如果财务报告弄虚作假，就像在生活里骗人一样，是不对的，而且还会影响到整个合作的决策呢。
三、双方的权利与义务。
甲方的权利：甲方有权对乙方在合作过程中的内部控制执行情况进行监督。
就像老师监督学生做作业一样，这是为了保证咱们都在按照规范来办事。
要是发现乙方有不符合规定的地方，甲方可以要求乙方及时改正。
甲方的义务：甲方要向乙方提供与合作相关的必要信息，可不能藏着掖着。
这信息就像合作的钥匙一样重要，没有这些信息，乙方可能就没法好好地开展工作。
而且甲方自己也要遵守内部控制的各项规定，不能只要求乙方做到，自己却乱来。
乙方的权利：乙方有权利要求甲方提供准确、完整的合作信息。
如果甲方提供的信息不清楚或者有错误，乙方有权要求甲方重新提供或者解释。
乙方的义务：乙方得按照内部控制的基本规范来执行合作中的各项任务。
这就像厨师做菜得按照菜谱来一样，每一个步骤都不能马虎。
乙方要定期向甲方汇报自己的内部控制执行情况，就像小朋友向家长汇报学习成绩一样，要让甲方心里有数。
四、内部控制的执行与监督。
1. 执行。
2024年企业内部控制规范体系构建服务合同版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年企业内部控制规范体系构建服务合同版本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1 甲方名称及定义1.2 乙方名称及定义1.3 丙方名称及定义第二条服务内容2.1 乙方提供的服务内容2.2 服务范围和标准2.3 服务期限第三条合同价格与支付方式3.1 合同总价3.2 支付方式3.3 支付时间表第四条乙方义务与责任4.1 乙方应遵守的法律法规4.2 乙方应保证的服务质量4.3 乙方应承担的违约责任第五条甲方义务与责任5.1 甲方应提供的配合条件5.2 甲方应保证的资料真实性5.3 甲方应承担的违约责任第六条保密条款6.1 保密信息的定义6.2 保密义务的期限6.3 违约泄露的赔偿责任第七条知识产权7.1 知识产权归属7.2 乙方对甲方知识产权的保护7.3 丙方对乙方知识产权的保护第八条争议解决8.1 争议解决方式8.2 诉讼管辖法院8.3 仲裁机构第九条合同的变更与解除9.1 合同变更条件9.2 合同解除条件9.3 变更、解除合同的程序第十条合同的终止10.1 合同终止条件10.2 合同终止后的处理事项第十一条违约责任11.1 违约行为的定义11.2 违约责任的承担方式第十二条不可抗力12.1 不可抗力的定义12.2 不可抗力事件的应对12.3 不可抗力事件的后果处理第十三条合同的生效、终止和解除13.1 合同生效条件13.2 合同终止条件13.3 合同解除条件第十四条其他条款14.1 通知和送达14.2 合同的完整性和独立性14.3 合同的修订历史记录第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.3 丙方：本合同提及的丙方，是指与甲方、乙方无关联的第三方。
第二条服务内容2.1 乙方提供的服务内容如下：（1）为甲方提供内部控制规范体系的构建方案，包括但不限于内部控制制度的建立、内部控制流程的设计、内部控制措施的制定等；（2）协助甲方实施内部控制规范体系，包括但不限于内部控制制度的培训、内部控制流程的优化、内部控制措施的落实等；（3）对甲方内部控制规范体系的运行进行监督和评价，并提出改进建议。
最新版公司内部控制制度(全面)
最新版公司内部控制制度（全面）第一篇范文：合同编号：最新版公司内部控制制度（全面）甲方（以下简称“公司”）：乙方（以下简称“员工”）：鉴于甲乙双方希望通过本合同明确双方的权利义务，确保公司内部控制的顺利进行，特订立本合同。
第一条合同宗旨为确保公司资产的安全、有效运行，规范公司内部管理，提高公司经营效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，双方达成一致，制定本内部控制制度。
第二条合同范围本合同适用于公司全体员工的日常工作行为，包括但不限于财务管理、人力资源管理、资产管理、招投标管理、合规管理等各个方面。
第三条合同内容1.财务管理：对公司财务报表的真实性、准确性、完整性进行监督审核，确保财务报告合法合规。
2.人力资源管理：规范员工招聘、培训、考核、薪酬管理等环节，保证人力资源的合理配置和有效利用。
3.资产管理：对公司资产的采购、使用、处置等环节进行监督，确保资产安全、高效运行。
4.招投标管理：对招投标活动的合法性、合规性进行监督，保证招投标过程的公开、公平、公正。
5.合规管理：对公司各项业务进行合规性审查，防范法律风险，确保公司业务的健康发展。
第四条合同履行1.甲方应按照本合同的约定，向乙方提供相应的权利和资源，确保乙方正常履行合同义务。
2.乙方应严格按照本合同的约定，为公司提供内部控制相关的服务，并保证服务质量。
3.双方应共同努力，维护公司内部控制制度的有效运行，并根据实际情况及时调整完善。
第五条违约责任1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。
2.甲方未按照约定提供权利和资源，导致乙方无法正常履行合同义务的，甲方应承担相应责任。
3.乙方未按照约定提供服务，或者服务存在瑕疵的，乙方应承担相应责任。
第六条争议解决本合同履行过程中发生的争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。
内部控制合同模板
内部控制合同模板甲方（公司名称）：________公司乙方（内部控制主管）：________本着遵守法律法规、保护公司利益、提高内部控制水平的原则，甲乙双方就内部控制事宜达成如下协议：一、内部控制目标甲方及其董事、高级管理人员以及其他员工应当保持公司利益的最大化，确保公司的财务报告准确、全面、及时，防范各种风险，保护公司资产，促进公司的健康发展。
乙方作为内部控制主管，应当根据甲方的战略目标、风险管理政策和合规要求，制定并实施合理有效的内部控制制度，认真履行职责，确保内部控制的有效运行。
二、内部控制组织结构1. 甲方应当设立内部控制部门或委派乙方作为内部控制主管，负责内部控制的组织、协调和实施工作。
内部控制主管应当直接向甲方的高级管理层报告，并协调内部各部门之间的工作。
2. 内部控制主管应当独立于公司的财务、审计等部门，具有足够的权威和独立性，由公司领导层委派和主管，并享有足够的资源支持。
3. 内部控制主管应当定期向公司董事会和高级管理层提交内部控制制度的评估报告，报告包括内部控制目标、组织结构、工作计划、实施进展、问题发现以及解决方案等内容。
三、内部控制制度1. 内部控制主管应当根据公司的战略目标、风险管理政策和合规要求，制定并实施完善的内部控制制度。
内部控制制度包括但不限于财务内部控制、业务流程控制、信息系统控制、风险管理控制等。
2. 内部控制主管应当指导各部门建立健全的内部控制流程和控制措施，确保各项业务活动的合规性、规范性和有效性。
3. 内部控制主管应当定期对内部控制制度进行评估和检查，发现问题及时提出改进建议并跟踪整改情况。
四、内部控制培训1. 甲方应当定期开展内部控制培训，提高员工对内部控制制度的认识和遵守意识，确保内部控制制度的有效实施。
2. 内部控制主管应当组织培训活动，培养和提升员工的内部控制意识，提高员工的内部控制专业知识和技能。
五、内部控制监督1. 内部控制主管应当建立健全的内部控制监督机制，定期监督和检查内部控制制度的实施情况，发现问题及时提出整改建议并跟踪整改情况。
企业内部控制合同
企业内部控制合同
一、合同背景
本合同由______________（下称“甲方”）与______________（下称“乙方”）就甲方
委托乙方开展企业内部控制工作事宜达成一致，本合同具有合同法律效力。
二、合同内容
1. 任务描述
1.1 乙方应当依据甲方的业务特点和需求，制定并实施符合《企业内部控制基本规范》要求的内部控制制度和措施。
1.2 乙方应当对甲方的内部控制进行全面、系统的评估，发现内部控制存在的问题，并提出改进建议。
1.3 乙方应当定期向甲方提交内部控制工作报告，报告内容应当包括内部控制执行
情况、存在的问题、改进措施等。
2. 服务期限
2.1 本合同自_年_月_日起生效，至_年__月__日终止。
双方如需续签合同，应在到
期前30日协商一致。
3. 报酬及支付方式
3.1 甲方应向乙方支付内部控制服务的报酬为_________，支付方式为每季度结算一次。
4. 保密条款
4.1 双方应对因履行本合同而了解到的对方的商业秘密和技术秘密等信息予以保密，未经对方书面同意不得向第三方披露。
5. 违约责任
5.1 若一方违反本合同的约定导致对方受到损失的，违约方应当承担赔偿责任。
三、其他约定
1. 本合同未尽事宜，由双方协商解决。
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：______________
乙方（盖章）：______________
**日期：____年__月__日**。
内部控制基本规范合同
甲方(企业名称):地址:________________________________________法定代表人:________________________________________乙方(审计、咨询公司名称):地址:________________________________________法定代表人:________________________________________鉴归于甲方为了建立健全的内部控制体系，确保经营活动的效率性、效果性、资产的安全性、会计信息的真实性和合法性，委托乙方提供有关内部控制的设计、实施、评估和改进的服务。
甲方接受，甲乙双方根据以下条款订立本合同。
第1条委托内容乙方根据甲方的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与通信、监督活动五大要素，设计内部控制的基本规范，制定实施计划。
乙方应定期对甲方的内部控制执行情况进行审计和评价，并提出改进建议。
乙方应甲方的要求召开有关内部控制的培训或研修会。
第2条服务期限本合同的有效期限:____ ____ ____ ____ ____ ____从____ ____ ____ ____ ____ ____为止。
期满前，经甲乙双方协商，可以延长期限。
第3条报酬和支付方式甲方提供服务的报酬,____ ____ ____ ____ ____ ____(金额)或计算方法。
报酬支付将在________________________(支付时间和方法)进行。
第4条保密双方约定，在未经书面同意的情况下，不得向第三方透露或泄漏在执行本合同过程中知悉的另一方的机密信息。
第5条合同的变更与解除本合同的变更或解除基于甲乙双方的书面协议。
一方有严重违约行为，严重阻碍另一方实现合同目的时，无违约的另一方可以以书面形式解除合同。
第6条解决纷争关于本合同的一切纠纷，首先由甲乙双方协商解决。
会谈不能达到时,____ ____ ____ ____ ____ ____(管辖法院)提出的诉讼。
内控制度合同范本
内控制度合同范本合同编号：[合同编号]内部控制制度合同甲方（委托方）：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________乙方（受托方）：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________鉴于甲方拟建立和完善内部控制制度，以提高公司的风险管理和内部控制水平，特委托乙方为其提供内部控制制度设计和咨询服务。
甲乙双方经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容1. 协助甲方进行内部控制现状评估，识别和分析内部控制存在的问题和风险。
2. 为甲方设计和制定符合其业务需求和法律法规要求的内部控制制度，包括但不限于财务报告内部控制、合规性内部控制、运营内部控制等。
3. 协助甲方建立内部控制制度的执行和监督机制，确保内部控制制度的有效实施和持续改进。
4. 为甲方提供内部控制制度的培训和指导，帮助甲方员工了解和遵守内部控制制度。
第二条服务期限本合同的服务期限为自本合同签订之日起至[服务期限结束日期]止。
第三条服务费用及支付方式1. 甲方应向乙方支付的服务费用总额为人民币[服务费用金额]元（大写：人民币[服务费用金额]元整）。
合同签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用总额的[X]%作为预付款，即人民币[预付款金额]元（大写：人民币[预付款金额]元整）。
乙方完成内部控制制度设计和咨询服务并经甲方验收合格后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用总额的[X]%，即人民币[尾款金额]元（大写：人民币[尾款金额]元整）。
3. 乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具相应金额的增值税专用/普通发票。
第四条双方的权利和义务1. 甲方的权利和义务甲方有权要求乙方按照本合同的约定提供服务，并对服务的质量进行监督和检查。
2024企业内部管理控制规范协议模板
2024企业内部管理控制规范协议模板本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1 甲方名称及性质1.2 乙方名称及性质1.3 合同相关术语解释第二条：管理目标与原则2.1 管理目标2.2 管理原则第三条：组织结构与职责分工3.1 组织结构3.2 职责分工第四条：内部控制体系4.1 内部控制制度4.2 内部审计4.3 风险评估与应对第五条：人力资源管理5.1 招聘与选拔5.2 培训与发展5.3 考核与激励第六条：财务管理6.1 财务报告6.2 预算控制6.3 资产管理第七条：运营管理7.1 生产管理7.2 供应链管理7.3 客户关系管理第八条：信息技术管理8.1 信息系统建设8.2 信息安全8.3 信息资源共享第九条：合规与法律风险管理9.1 法律法规遵守9.2 合同管理9.3 法律咨询与合规培训第十条：保密与知识产权保护10.1 保密义务10.2 知识产权保护第十一条：违约责任与争议解决11.1 违约责任11.2 争议解决方式第十二条：合同的生效、变更与终止12.1 合同生效条件12.2 合同变更12.3 合同终止与解除第十三条：合同的履行与监督13.1 合同履行13.2 监督与检查第十四条：其他约定14.1 附加条款14.2 附件清单14.3 合同签订日期与地点第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义甲方性质：有限责任公司乙方性质：专业咨询公司1.3 合同相关术语解释1.3.1 内部管理控制：指为达成企业经营目标，通过制度、流程、方法和手段，对企业的经济活动进行风险识别、评估、控制、监督和反馈的一系列管理活动。
第二条：管理目标与原则2.1 管理目标2.1.1 确保企业经营活动的合法性、合规性。
2.1.2 提高企业运营效率，降低运营成本。
2.1.3 保护企业资产安全，防止舞弊行为。
2.1.4 提升企业市场竞争力和可持续发展能力。
2.2 管理原则2.2.1 全面性：内部管理控制应涵盖企业所有部门、岗位和业务流程。
内部控制合同范本(2024版)
652577
一、附件列表：
1.合同双方基本信息表
2.内部控制服务内容详细清单
3.服务费用支付计划表
4.知识产权使用许可协议
5.保密协议
6.补充协议（变更事项）
7.第三方中介服务协议
8.第三方中介费用分担协议
9.违约责任认定及赔偿标准
10.争议解决流程指引
二、违约行为及认定：
五、所有应用场景：
1.企业内部控制体系评估与优化；
2.企业内部管理制度制定与完善；
3.企业风险管理与控制；
4.企业财务报告真实性、合规性提升；
5.企业资产保护及增值；
6.企业经营效率与效果提升；
7.企业合规性审计与评价。
（1）对甲方现有内部控制体系进行评估；
（2）协助甲方制定和完善内部控制制度；
（3）指导甲方进行内部控制体系的实施；
（4）对甲方内部控制体系进行监督、评价及持续优化。
3.2服务的具体范围包括但不限于：
（1）财务内部控制；
（2）采购与付款内部控制；
（3）销售与收款内部控制；
（4）存货管理内部控制；
（5）成本费用内部控制；
3.2第三方中介的职责
第三方中介在本合同项下的职责包括但不限于：
（1）协助甲乙双方进行沟通和协商；
（2）监督乙方按照合同约定提供专业服务；
（3）评估乙方服务的质量和进度；
（4）协助解决甲乙双方在合同履行过程中产生的争议。
3.3第三方中介的费用
第三方中介的服务费用由甲乙双方协商确定，并在合同中明确。甲乙双方应按照约定比例分担第三方中介服务费用。
2.2乙方自主权
乙方在提供服务过程中，有权根据实际情况调整工作计划、服务内容和阶段性目标。乙方应就调整事项及时通知甲方，并征得甲方同意。
内部控制合同范本
内部控制合同范本1. 引言本文档为内部控制合同范本，用于规范和管理公司内部控制的实施。
内部控制是为了保护公司的利益和资产，确保业务的可持续发展和合规运营而建立的一套制度和程序。
本合同的目的是明确公司与内部控制相关各方之间的权责关系和合作方式，以达到规范和有效实施内部控制的目的。
2. 合同内容2.1 定义在本合同中，以下术语定义如下： - 公司：指合同签署方，即需要实施内部控制的公司。
- 内部控制委员会：由公司设立的负责内部控制工作的委员会。
- 内部控制责任人：由公司内部任命的负责协调和推动内部控制工作的人员。
- 参与方：指与公司相关的各方，包括内部员工、外部合作伙伴等。
2.2 合同目标本合同旨在： - 确定内部控制的目标和范围，明确各方的职责和权利； - 设定内部控制工作的标准和流程，确保内部控制的合规性和有效性； - 促进内部控制相关各方的沟通和合作，共同推动内部控制工作的改进和优化。
2.3 内部控制工作的范围和目标•公司在本合同中明确规定了内部控制的范围和目标，以确保公司业务的合规性、风险的可控性、财务信息的准确性和可靠性等。
•参与方应按照公司的要求，积极参与内部控制工作，并按照相关制度和程序执行。
•公司有权对参与方的内部控制工作进行监督和评估，以确保工作的有效实施和达到预期目标。
2.4 内部控制委员会和内部控制责任人•公司设立内部控制委员会，负责制定内部控制政策和流程，协调和推动内部控制工作的实施。
•公司任命内部控制责任人，负责协调各部门的内部控制工作，与参与方沟通合作，推动内部控制工作的改进和优化。
2.5 内部控制工作的标准和流程•公司制定了内部控制的标准和流程，要求参与方按照标准和流程执行内部控制工作。
•参与方应定期进行内部控制自评和内部控制风险评估，并报告给公司内部控制责任人和委员会。
2.6 内部控制的监督和评估•公司有权对参与方的内部控制工作进行监督和评估，包括但不限于检查工作结果、开展内部审计等。
内控制度合同范本
内控制度合同范本合同编号：_______甲方（授权方）：_______乙方（执行方）：_______鉴于甲方为了加强内部管理，规范经营行为，防范经营风险，保障公司合法权益，特制定内控制度，乙方作为甲方的执行方，双方经协商一致，签订本内控制度合同，具体条款如下：第一条合同背景1.1 甲方作为一家合法成立的企业，为了规范内部管理，提高经营效率，防范风险，制定本内控制度。
1.2 乙方作为甲方的执行方，同意按照本内控制度的规定，履行相应职责，保障甲方合法权益。
第二条内控制度内容（1）组织结构及职责分工；（2）财务管理制度；（3）人力资源管理制度；（4）市场营销管理制度；（5）采购管理制度；（6）合同管理制度；（7）安全生产管理制度；（8）信息管理制度；（9）法律法规遵守情况检查制度。
（1）合法性原则：内控制度应符合国家法律法规、行业规范及甲方公司章程；（2）完整性原则：内控制度应覆盖甲方经营活动的各个环节；（3）有效性原则：内控制度应确保甲方经营活动的顺利进行；（4）适应性原则：内控制度应适应甲方经营发展需要，及时调整和完善。
第三条乙方职责3.1 乙方应严格按照内控制度的规定履行职责，确保内控制度得到有效执行。
3.2 乙方应定期对内控制度的执行情况进行检查，发现问题及时整改。
3.3 乙方应定期向甲方报告内控制度执行情况，对存在的问题提出改进措施。
第四条违约责任4.1 乙方违反本合同规定，未按照内控制度履行职责，给甲方造成损失的，应承担相应的法律责任。
4.2 甲方有权根据乙方违约情节，对乙方进行处罚，直至解除本合同。
第五条合同解除与终止5.1 双方协商一致，可以解除或终止本合同。
5.2 如乙方严重违约，甲方有权单方面解除本合同。
5.3 本合同解除或终止后，双方应按照内控制度的规定办理相关事宜。
第六条争议解决6.1 双方因本合同的履行发生争议，应通过友好协商解决。
6.2 若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。
内部控制合同范本2024年通用
内部控制合同范本2024年通用合同编号：__________甲方：__________乙方：__________一、合作范围和目标1.1 甲方同意将其在__________领域的内部控制权委托给乙方进行管理，乙方应按照本合同的约定，全面负责甲方在委托范围内的内部控制工作。
1.2 乙方应按照甲方的要求和相关法律法规的规定，制定内部控制策略、程序和具体的操作规程，并组织实施。
1.3 双方共同确定内部控制的目标为：__________（详细目标见附件一）。
二、内部控制策略和程序2.1 乙方应根据甲方的实际情况和内部控制目标，制定内部控制策略和程序，并提交甲方审批。
2.2 甲方应在收到乙方提交的内部控制策略和程序后__________工作日内，对其进行审批，并提出修改意见。
2.3 乙方根据甲方的审批意见，对内部控制策略和程序进行修改，并再次提交甲方审批。
2.4 内部控制策略和程序经甲方审批通过后，乙方应按照批准的内部控制策略和程序组织实施。
三、内部控制组织和人员3.1 乙方应设立专门的内控管理部门，负责甲方内部控制工作的组织和实施。
3.3 乙方应确保内控管理部门的工作人员具备必要的专业技能和培训。
四、内部控制制度的评估和监督4.1 乙方应定期对内部控制制度的实施情况进行评估，以确保内部控制目标的实现。
4.2 乙方应建立内部控制问题的反馈和纠正机制，对发现的问题及时进行整改。
4.3 甲方应定期对乙方内部控制工作的实施情况进行监督，并提出改进建议。
五、保密条款5.1 双方应对在合作过程中获取的对方商业秘密和机密信息予以保密。
5.2 保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。
六、违约责任6.1 双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。
6.2 违约责任的计算和赔偿方式详见附件二。
七、合同的变更和终止7.1 本合同的变更和终止，应经双方协商一致，并签订书面协议。
7.2 合同终止后，乙方应按照甲方的要求，将内部控制权交还给甲方，并办理相关手续。
内部控制基本规范合同
内部控制基本规范合同一、合同双方。
咱们今儿个签这个合同呢，就像是两个人搭伙过日子，得把规矩定得明明白白的，这样大家心里都踏实。
二、合同目的。
甲方希望通过这个合同，让乙方帮忙建立和完善内部控制基本规范。
这就好比甲方想要盖一座漂亮又结实的房子，乙方呢，就是那个拿着设计图和施工工具的建筑师，要按照一定的标准来打造这个内部控制的大厦。
三、乙方的服务内容。
1. 乙方得先对甲方现有的内部控制情况做个全面的了解。
就像医生看病，得先知道病人到底哪里不舒服。
乙方要查看甲方的各种管理制度、业务流程、人员配置等情况，这个过程可不能马虎，要仔仔细细的，不能放过任何一个小细节。
2. 根据了解到的情况，乙方要为甲方制定一套适合甲方的内部控制基本规范。
这个规范得实用，不能是那种中看不中用的花架子。
它要涵盖甲方的财务、运营、合规等各个方面，就像一张大网，把所有重要的部分都罩住，保证甲方的运营井井有条。
3. 乙方还要负责给甲方的员工进行培训呢。
毕竟内部控制规范是要大家一起遵守的，员工要是不懂，那可不行。
乙方要把那些复杂的规定讲得通俗易懂，让每个员工都知道自己该做什么，不该做什么，就像给一群小朋友讲规则一样，要有耐心。
四、甲方的责任。
1. 甲方得积极配合乙方的工作。
乙方要查看资料的时候，甲方得及时提供；乙方要找员工谈话了解情况，甲方得帮忙安排。
不能拖拖拉拉的，要是甲方不配合，这房子可就盖不好啦。
2. 甲方要按照乙方制定的内部控制基本规范去执行。
不能说制定好了就放在一边不管了，这就好比买了健身器材却不用，那怎么能有好身材呢？甲方要把这个规范融入到日常的运营管理中，让它真正发挥作用。
五、费用及支付方式。
1. 甲方需要向乙方支付一定的服务费用。
这个费用呢，是乙方付出劳动应得的报酬，咱们得算得清清楚楚的。
费用总共是______元（大写：______）。
2. 支付方式是这样的。
在合同签订后的______个工作日内，甲方先支付总费用的______%，也就是______元（大写：______）给乙方，这就像是给乙方的定金，表示甲方的诚意。
集团合同范本内部控制
集团合同范本内部控制甲方（集团）：____________________乙方（成员公司）：________________鉴于甲方是一家具有法人资格的集团公司，乙方是甲方集团的成员公司，为了加强集团内部控制，确保集团资源的合理配置和有效利用，甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律法规的规定，经协商一致，特订立本合同，以资共同遵守。
第一条合同目的本合同旨在明确甲乙双方在集团内部控制中的权利义务，规范集团内部的管理和运作，以提高集团整体运营效率和风险控制能力。
第二条集团内部控制原则1. 统一性原则：乙方应遵循甲方制定的统一管理标准和操作规程。
2. 合规性原则：乙方应确保其业务活动符合国家法律法规和行业规范。
3. 效率性原则：乙方应努力提高管理效率，减少不必要的成本开支。
4. 风险控制原则：乙方应建立健全风险管理体系，有效识别、评估、监控和控制风险。
第三条甲方的权利和义务1. 甲方有权对乙方的业务活动进行监督和指导。
2. 甲方有义务为乙方提供必要的管理支持和资源配置。
3. 甲方应定期对乙方的内部控制体系进行评估，并提出改进建议。
第四条乙方的权利和义务1. 乙方有权在甲方的指导和监督下开展业务活动。
2. 乙方有义务遵守甲方制定的内部控制制度和操作规程。
3. 乙方应定期向甲方报告业务活动和内部控制情况，并接受甲方的检查。
第五条信息披露与保密1. 乙方应向甲方提供真实、准确、完整的业务信息和财务报告。
2. 甲乙双方应对在本合同履行过程中知悉的商业秘密和其他保密信息予以保密。
第六条违约责任1. 如乙方违反本合同规定，甲方有权要求乙方承担违约责任，并采取相应的补救措施。
2. 如甲方未履行本合同规定的义务，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。
第七条争议解决甲乙双方因履行本合同所发生的任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
第八条合同的变更和解除1. 本合同一经双方签字盖章后生效，未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更或解除本合同。
内控制度合同范本
内控制度合同范本鉴于甲方是一家注重内部控制和合规经营的企业，乙方是一家专业提供内部控制制度设计与实施服务的机构，双方本着平等互利的原则，经友好协商，就甲方委托乙方进行内控制度设计与实施的事宜，达成如下协议：一、合同主体1.1 甲方为一家合法成立并有效存续的企业，具备签订和履行本合同的权利能力和行为能力。
1.2 乙方为一家专业提供内部控制制度设计与实施服务的机构，具备相应的专业资质和经验。
二、合同范围2.1 乙方应根据甲方的业务特点和管理需求，为甲方提供内部控制制度的设计与实施服务。
2.2 乙方应确保提供的内部控制制度符合相关法律法规和内部控制标准的要求。
三、合同期限3.1 本合同的期限为_______年，自双方签订之日起计算。
3.2 在合同期限届满前_______个月，如双方同意续约，应签订书面续约协议。
四、费用及支付4.1 甲方应支付乙方内控制度设计与实施服务的费用，共计人民币_______元（大写：____________________元整）。
（1）本合同签订后_______个工作日内，支付合同总金额的_______%，即人民币_______元；（2）内控制度设计方案通过甲方审核后_______个工作日内，支付合同总金额的_______%，即人民币_______元；（3）内控制度实施完毕并通过甲方验收后_______个工作日内，支付合同总金额的剩余部分，即人民币_______元。
五、保密条款5.1 双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密和技术秘密，应予以严格保密。
5.2 保密义务自本合同签订之日起生效，至合同终止或履行完毕之日终止。
六、违约责任6.1 双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给守约方造成的损失。
6.2 甲方逾期支付费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的_______%向乙方支付滞纳金。
七、争议解决7.1 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
公司内控管理合同模板
公司内控管理合同模板一、合同双方。
甲方，（公司全称）。
地址：法定代表人：联系电话：乙方，（公司全称）。
地址：法定代表人：联系电话：二、合同背景。
为了规范公司内部管理，加强内部控制，提高公司运营效率和风险管理水平，甲乙双方经友好协商，特签订本合同。
三、合同内容。
1. 内控管理目标。
甲方与乙方共同确定公司内控管理的目标，包括但不限于规范公司内部流程、加强财务管理、防范风险等。
2. 内控管理责任。
甲方负责设立内控管理机构，明确内控管理人员职责和权限；乙方负责配合甲方内控管理机构的工作，如提供相关资料、配合内部审计等。
3. 内控管理制度。
甲方负责制定内控管理制度，包括但不限于财务管理制度、审批流程制度、风险防范制度等；乙方负责执行内控管理制度，并根据实际情况提出改进建议。
4. 内控管理监督。
甲方负责对乙方内控管理工作进行监督和检查，包括但不限于定期内部审计、风险评估等；乙方负责配合甲方的监督和检查工作，并及时整改存在的问题。
5. 内控管理培训。
甲方负责组织内控管理培训，提高乙方员工的内控管理意识和能力；乙方负责积极参与培训，确保内控管理制度的有效执行。
6. 内控管理报告。
甲方负责向乙方定期提供内控管理报告，包括但不限于内部审计报告、风险评估报告等；乙方负责认真阅读报告，及时提出意见和改进建议。
7. 内控管理奖惩。
甲方将根据乙方的内控管理工作情况，对其进行奖惩，包括但不限于内控管理绩效考核、奖金激励、违规处罚等。
四、合同期限。
本合同自双方签字盖章之日起生效，至（年）（月）（日）止，期满后可根据实际情况协商续签。
五、合同变更。
本合同如需变更，须经双方协商一致，并签订书面变更协议，方可生效。
六、合同解除。
1. 本合同期满后，如双方协商一致，可终止合同；2. 如一方违反合同约定，导致严重后果，对方有权解除合同。
七、其他事项。
1. 本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议；2. 本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
编写内部控制合同范本
编写内部控制合同范本甲方（委托方）：_____________________乙方（受托方）：_____________________鉴于甲方为加强内部控制，确保企业经营活动的合法性、合规性及有效性，现委托乙方提供内部控制服务。
甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同，并共同遵守。
第一条服务内容1.1 乙方应根据甲方的业务特点和内部管理需求，为甲方提供内部控制体系的建立、完善和评估服务。
1.2 乙方应协助甲方识别和评估企业运营中的风险点，制定相应的风险控制措施。
1.3 乙方应定期对甲方的内部控制体系进行审查，并提出改进建议。
第二条服务期限2.1 本合同服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止。
第三条服务费用3.1 甲方应按照本合同约定向乙方支付服务费用，具体金额为人民币（大写）：____________________元。
3.2 服务费用的支付方式为：______________________。
3.3 服务费用的支付时间点为：______________________。
第四条甲方的权利与义务4.1 甲方有权要求乙方按照合同约定提供服务，并有权对乙方的工作进行监督和评价。
4.2 甲方应按照合同约定及时支付服务费用。
4.3 甲方应向乙方提供必要的工作条件和信息资料，以便于乙方开展工作。
第五条乙方的权利与义务5.1 乙方有权按照合同约定收取服务费用。
5.2 乙方应按照合同约定提供专业、高效的服务，并保证服务的质量。
5.3 乙方应对甲方提供的资料和信息保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。
第六条违约责任6.1 如甲方未按合同约定支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金的计算方式为：______________________。
6.2 如乙方未能按照合同约定提供服务，应向甲方支付违约金，违约金的计算方式为：______________________。
内部控制合同
内部控制合同合同范本专家：根据您的需求，我为您准备了一份内部控制合同范本，以确保您的企业内部控制体系的合法性和有效性。
请您仔细阅读以下合同内容，并根据实际情况进行必要的修改和补充。
内部控制合同范本。
合同编号，【编号】。
甲方，【公司名称】（以下简称“甲方”）。
地址，【公司地址】。
法定代表人，【法定代表人姓名】。
联系方式，【联系电话/邮箱】。
乙方，【公司名称】（以下简称“乙方”）。
地址，【公司地址】。
法定代表人，【法定代表人姓名】。
联系方式，【联系电话/邮箱】。
鉴于甲方为了规范和加强内部控制管理，特委托乙方提供内部控制咨询服务，双方经协商一致，达成如下合同：第一条服务内容。
1.1 乙方应根据甲方的实际情况，提供内部控制体系建设方案、内部控制流程设计、内部控制培训等相关咨询服务。
1.2 乙方应根据甲方的需求，提供内部控制合规性评估、风险管理咨询等相关服务。
第二条服务标准。
2.1 乙方应按照国家相关法律法规和行业准则，提供符合标准的内部控制咨询服务。
2.2 乙方应保证所提供的服务内容真实、准确，不得违反法律法规和道德规范。
第三条服务费用。
3.1 甲方应按照双方约定的费用标准，及时支付乙方提供的内部控制咨询服务费用。
3.2 若因甲方原因导致服务费用增加，甲方应承担相应的费用增加部分。
第四条保密条款。
4.1 双方应对在履行合同过程中所知悉的对方商业秘密和机密信息负有保密义务。
4.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露或泄露对方的商业秘密和机密信息。
第五条违约责任。
5.1 若一方未按合同约定提供服务或支付费用，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
5.2 若因不可抗力因素导致无法履行合同的一方，不承担违约责任，但应立即通知对方，并尽最大努力减少损失。
第六条合同变更。
6.1 若在履行合同过程中，双方需对合同内容进行修改或补充，应经双方书面协商一致，并签订书面变更协议。
第七条合同解除。
7.1 若一方无法继续履行合同义务，应提前书面通知对方，并经双方协商一致后解除合同。
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4．业务经办人员的主要职责
（1）对拟签约对象进行资格调查。
（2）定期汇报合同的履行情况。
（3）办理合同变更、清结手续。
（4）在授权委托的范围内签订合同。
（5）与合同协议对方协商解决合同纠纷。
（6）与合同协议对方商讨合同条款，负责拟定合同。
第19条 本制度报总经理审批通过后生效。
第20条 本制度自年月日实施。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
13．2 合同编审管控规范
13．2．1 合同风险防范制度
内控制度名称
合同风险防范制度
执行部门
内控制度编号
监督部门
制度受控状态
生效日期
第1章 总则
第1条 目的
1．为确保合同的签订符合国家及行业有关规定和公司自身利益，防范合同签订过程中的舞弊、欺诈等风险，特制定本制度。
3．法律顾问的主要职责
（1）负责合同纠纷的仲裁及诉讼活动。
（2）参与法律关系复杂的合同谈判。
（3）协助各部门处理合同中的纠纷。
（4）查证拟签约对ห้องสมุดไป่ตู้的合法身份及法律资格。
（5）监督、指导各部门起草及修订合同文本。
（6）协助业务经办人员依法签订、变更和解除合同。
（7）审查业务经办人员与对方拟定的合同具体条款及合同协议履行情况。
本制度适用于公司中与合同管理有关的岗位及职责权限的设置。
第2章 岗位设置及主要职责
第3条 合同业务岗位的设置
合同业务岗位至少应该包括法务部经理、各部门负责人、法律顾问、业务经办人员、财物人员、合同协议档案管理员及印章管理人员七个岗位。
第4条 各岗位的主要职责
1．法务部经理的主要职责
（1）审核公司合同管理制度。
（2）参与重大合同的谈判。
（3）审核公司格式合同和各部门合同文本。
（4）审核公司合同台账和有关合同纠纷的法律诉讼文件。
2．各部门负责人的主要职责
（1）协助拟定主营业务格式合同。
（2）监督本部门合同的签订及履行情况。
（3）负责超出业务经办人员权限的合同谈判。
（4）草拟与本部门业务相关的合同文本内容。
（5）初审业务经办人员与对方拟定的合同条款。
5．财务人员的主要职责
（1）调查拟签约对象的资信状况。
（2）按照合同协议约定条款收付款项。
（3）按照合同协议约定条款办理财务手续。
（4）按照合同协议约定条款履行赔偿责任。
6．合同档案管理员的主要职责
（1）设置公司合同台账。
（2）建立和保管合同档案。
7．印章管理人员的主要职责
保管合同专用章。
第3章 合同业务不相容的岗位及基本要求
第13部分 公司内部控制规范——合同
13．1 岗位责任与授权批准制度
13．1．1 合同岗位责任制度
内控制度名称
合同岗位责任制度
执行部门
内控制度编号
监督部门
制度受控状态
生效日期
第1章 总则
第1条 目的
为对合同实施内部控制，确保合同的拟定、审批与执行分开，并互相制约与监督，特制定本制度。
第2条 适用范围
第16条 业务经办人员与合同对方拟定的一般性合同，需经所属部门负责人初审、法律顾问审查后正式订立合同，变更程序亦同。
第17条 业务经办人员与合同对方拟定的重大合同，需经所属部门负责人初审、法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批后方能订立正式合同，变更程序亦同。
第5章 附则
第18条 本制度由公司法务部制定并负责解释。
第2条 规范公司合同订立前的拟定、审批及合同订立后的签章工作，以符合《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合同法》等法律法规及规范性文件有关规定，确保合同的顺利履行，维护公司的合法权益。
第2章 适用范围
第3条 本制度所称合同指公司与自然人、法人及其他组织设立、变更、终止民事权利义务的合同或协议。
2．草拟公司主营业务格式合同或公司重大、特殊合同。
第4章 授权审批流程
第13条 原则上，在业务谈判、双方达成一致意见后，各部门应尽可能使用公司制定的格式合同或部门合同文本。
第14条 法律顾问草拟的格式合同应经法务部经理、总经理审核批准后形成正式书面协议，变更程序亦同。
第15条 各部门草拟的合同文本应经法律顾问审查、法务部经理审核、总经理审批后形成正式书面协议，变更程序亦同。
第4条 本制度适用于公司所有的书面合同审批，包括冠以合同、合约、协议、契约、意向书等名称的规范性文件的审批。
第5条 本制度中所称部门指代表公司洽谈、签订合同协议的各业务、各职能部门。
第6条 本制度中所称业务经办人是合同谈判、签订及履行的第一责任人，并有责任保证合同最终文本与经各级审批后的合同文本在条款内容上的一致性。
第8条 本制度自年月日起实施。
编制日期
审核日期
批准日期
修改标记
修改处数
修改日期
13．1．2 合同订立权限分级授予制度
内控制度名称
合同订立权限分级授予制度
执行部门
内控制度编号
监督部门
制度受控状态
生效日期
第1章 总则
第1条 为明确公司合同订立中的各级权限，规范公司合同订立行为，加强对合同使用的监督，防范和降低因合同的签订给公司带来的风险，特制定本制度。
第3章 合同订立前的授权审批
第7条 合同分类
1．一般性合同：合同标的在万元资金支出或万元资金收入以下的合同。
2．重大合同：合同标的超出万元资金支出或万元资金收入的合同。
第8条 公司对外签订合同均由董事长授权总经理代表公司行使职权。
第9条 总经理职责
1．总经理审批公司所有格式合同和各部门的合同文本。
2．总经理负责公司对外重大合同的签章，并审核超出各部门负责人审核权限的合同。
第5条 不相容岗位的职责
1．合同的拟定与审批。
2．合同的审批与执行。
第6条 合同业务人员的基本要求
1．对外合同的签订应由法定代表人或其授权的人签章。
2．合同签订时，必须要加盖单位印章或合同专用章才能生效。
3．法定代表人也可以由公司章程等文件规定能够代表公司行使职权的主要负责人担任。
第4章 附则
第7条 本制度由财务部会同公司其他有关部门解释。
3．总经理授权业务经办人员代表公司签订合同。
第10条 法务部经理审核公司格式合同和各部门合同文本。
第11条 各部门负责人职责
1．负责草拟与本部门业务相关的合同文本。
2．协助法律顾问拟定公司主营业务格式合同。
3．初步审核业务经办人员与对方商定的合同具体条款。
第12条 法律顾问职责
1．监督、指导各部门起草及修订合同文本。