BM-053A 供方现场审核通知单
现场评审通知书(北京供热)
北京市供热企业二级安全生产标准化
现场评审通知书
编号: ：
经你单位申请，根据《北京市人民政府关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（京政发〔2010〕40号）和《北京市市政市容管理委员会北京市安全生产监督管理局关于印发北京市供热行业安全生产标准化企业评定标准的通知》（京政容函[2013]826号）等文件要求，决定于2014年月日至日对你单位进行现场评审，望你单位认真组织，按照附件评审计划要求做好准备工作。
特此通知。
附件：安全标准化评审工作计划
2014年8月30日附件：。
供应商现场审核报告
有否制定书面的质量计划，及各质量活动是否按此计划实施？
□
□
□
□
□
5. Do all departments understand their role in achieving Total Customer
Statisfaction?为充分达到顾客的满意,各部门是否明确其职责?
供应商基本业务/产品:
Product to be furnished:
将提供的产品:
Key Management Representative:主要管理者代表:
Name姓名Position职位Remarks备注
1.________________________________ _________________________________ _______________________________
perfect quality management?
管理人员有否釆取纠正和预防措施以不断完善质量管理？
□
□
□
□
□
Score:
分数:
Element #2: Documentation Control文件控制
0
0.5
1
1.5
2
1.To what extent Does the company/Factory have documented quality system?
avaliable to the manufacturing personnel?
用以保证作业人员使用当前客户规格的体系运用得如何?
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产品审核通知函
产品审核通知函尊敬的XX公司负责人：您好！我代表我司向您致以诚挚的问候，并对您一直以来的支持和信任表示衷心的感谢。
根据我国相关法律法规及行业标准，为保障产品质量，确保消费者权益，现就产品审核事宜向您发出以下通知：一、审核背景随着市场竞争的日益激烈，产品质量已成为企业发展的关键因素。
为了使我司产品在市场上保持领先地位，不断提高客户满意度，我司决定对现有产品进行一轮全面审核。
通过此次审核，我们将对产品进行全面评估，以确保其符合国家及行业标准，满足客户需求。
二、审核范围本次审核范围包括我司所有在售产品，具体如下：1. 产品设计；2. 原材料采购；3. 生产制造；4. 质量控制；5. 仓储物流；6. 售后服务。
三、审核时间本次产品审核将于即日起至____年__月__日止。
在此期间，我司将安排专业人员进行审核，并对审核结果进行整理分析。
四、审核流程1. 我司将提前与您沟通，确认审核时间及地点；2. 审核人员将按照约定时间到达现场，开展审核工作；3. 审核结束后，我司将向贵公司提供审核报告，并就发现的问题进行沟通与交流；4. 贵公司需在收到审核报告后__个工作日内，针对存在的问题进行整改，并将整改情况反馈给我司；5. 我司将对整改情况进行跟踪审核，确保问题得到有效解决。
五、注意事项1. 请贵公司积极配合我司审核工作，确保审核顺利进行；2. 审核期间，如需提供相关资料，请贵公司及时提供，以便审核人员开展工作；3. 审核过程中，如遇到任何问题，请及时与我司沟通，共同解决。
六、诚挚感谢我司深知此次审核对贵公司带来的不便，但请您相信，这是为了确保产品质量，维护双方长期合作关系，实现共赢发展。
在此，我们向您表示最诚挚的歉意，并感谢您的理解与支持。
请您高度重视此次产品审核，共同推动我司产品质量的提升。
我们期待在审核过程中与您的密切合作，共同打造优质的产品，为广大消费者提供更好的服务。
再次感谢您对我司的支持与信任，祝商祺！顺祝商祺！【公司名称】【联系人】：_______【联系电话】：_______【电子邮箱】：_______【通讯地址】：_______【日期】：____年__月__日。
原料供应商现场审核表
10.化学品的储存做到：专人管理，专库（区）存放，专帐记录，库（区）上锁，人员培训。
5
11.仓库标识清楚，区域分配明确，库房条件到达储存要求，不同清洁程度的产品分别存放，物品整洁。
1
12.库内成品遵守先进先出的原则（1分），并有存量及存货记录，包括品项、规格生产批号、出货时间、地点、数量等（1分）。
1或3或5分：建立了相应的规定并完全按照规定执行。
2.评鉴等级：
①优秀供应商：A级
A级： 得分 200--220；关键项目无不合格
②良好供应商
B级： 得分 180--199；关键项目无不合格
③合格供应商：C级
C级： 得分 160--179；关键项目无不合格；虽为合格供应商，但应积极改进。
④待改进供应商：D级
22. 用于制造食品之机器、设备或场所不得用于制造非食用制品。
查：生产现场
1
生产过程
配料区
23.配料区域与其他区域有隔离设施、清洁度高，每种配料有单独存储空间；待用原料清洁卫生、摆放整齐；已打开的物料有适当措施防止污染。
3
24.配料区域的称量设施精准，秤量后，有适当的措施防止二次污染；有适当措施防止误称量。
原料供应商现场审核表
公司名称
审核日期
审核人
供应品项
审核结果记录
No.
项目
满分
项目数
得分
NO.
项目
满分
项目数
得分
1
厂区环境
9
7
5
组织人事
10
6
2
厂房及设施
32
18
6
品质管理
60
21
3
生产过程
83
供应商现场审核程序文件
供应商现场审核程序细则1目的与范围本办法规定了对供应商进行现场审核的有关程序，以推动供应商完善质量保证能力的持续改进，确保采购产品的质量满足我公司要求。
本办法适用于生产批准或日常供货过程中，发现供应商的制造过程或产品质量不符合我公司要求，需要进行现场审核时。
2职责分工2.1 质量检验部负责编制供应商审核计划（附表1.）。
2.2 按审核计划或因突发原因需要对某供应商进行现场审核时，由质检部牵头成立临时性的审核小组，并指定1人为组长。
该小组负责完成当次审核的全部过程。
2.3 审核小组一般由2至3人组成，应为质检部、生产部、采购部有两年以上工作经验的相关人员。
如当次审核有特殊要求，可有其它部门或公司领导参与。
2.4 审核小组组长制定《供应商现场评审表》（附表2.）明确当次审核的目的、范围和各成员的任务分配。
2.5 审核小组成员按任务分配分头准备审核所需资料（管理文件、技术文件、该供应商历史状况、记录用表单等）。
2.6 审核结束时，审核小组组长负责出具《供应商现场审核报告》（附表4.）。
2.7 与供应商的联系由采购部负责。
3 审核流程3.1 审核内容按下面五个方面进行审核（详见附表3.）；a、质量管理b、生产仓库管理c、设备工装管理d、检验管理e、改进管理3.2审核中发现不符合项，要求供应商整改的，由审核员当场向供应商开出《不符合项报告》（附表5.），提出整改要求。
3.3 编制审核报告3.3.1 根据得分率K值对该供应商本次现场审核予以定级并填写附表4《供应商现场审核报告》，报领导审批。
A级： K ≥ 90%B级： 90% ＞ K ≥ 80%C级： 80%＞ K ≥ 60%D级： 60% ＞ K此审核结果作为生产件批准及供货与否的参照时按下表比对评定等级参照条件A 生产件批准可为“完全批准”，并可作为增加配套份额的首选B 生产件批准可为“完全批准”，并可正常批量供货C 生产件批准可为“临时批准”，要进行整改，整改期间可限时限量发货D 生产件批准只能为“拒收”状态，要进行整改，得到批准后方可供货3.3.2 将审核结果通知生产部、采购部等参与部门。
供应商现场评审表(精编文档).doc
5、控制计划及检验记录
2）是否有按控制计划或规程要求首、抽、巡检。是否对关键和主要特性着重监控，过程能力指标怎样。
4
3）是否对特殊过程、关键过程实施有效监控，控制有效性如何（包括人员、设备、材料、参数、环境）
4
3）最终检验和型式试验（12分）
1）是否有制定最终检验规程，规程与技术文件是否一致。是否关注到了产品特性，涉及让步放行的产品有没有经授权人批准
1）是否对过程中发现的和最终的不合格产品实施了标识、隔离、评审和处理和返工返修品是不是有重新确认是否合格
4
现场查看
不合格品处理记录
2）是否对不合格及外部反馈的不良品进行原因分析，采取必要的纠正预防措施，防止再发生。
4
纠正预防措施单，8D报告
4）标识和可追溯性(8分)
1、重要、关键零件是否实行全过程（材料、加工、装配、发货）的批次管理，其记录是否能够在规定期限保存
4
4.质量策划（8分）
1）是否当其组织机构、产品、生产过程(设备、工艺、人员)、生产场所等发生重大变更时，实施了质量管理体系策划
4
1)质量管理体系完善计划或策划方案;
2)产品质量控制计划;
3)各计划完成结果的记录
2）对新产品是否实施了质量策划,并制定了产品质量控制计划。
4
5.内审、管理评审（8分）
1）是否每年有最少一次内审，内审不符合项是否有采取措施
5）抽2—3批不合格品处理的记录
2）进料检验是否有按规程检测。外购件的质量指标？
4
3）对不合格的采购件是否按其文件规定实施了有效处理
4
2）过程质量控制（12分）
1）是否有制定关键工序和特殊工序检验规程或控制计划，规程与技术文件是否一致。
供应商现场考核记录表
审核报告编号：
华煌电业制品〔XX〕
供给商现场审核记录表
供给商名称:
主要业务:
地点:
联系人:
:
:
审核日期:
评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本?现场审核记录表?，选择局部要素或全部进展评价，评分标准如下：
1、不了解要求的工程，未开展：0分
2、了解工程要求，且有初步的不完整的书面方案，但没有实施的证据：1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开场〔0—50%已完成〕：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效〔60%--80%已完成〕：4分
5、实施工作已接近完成〔80%--95%〕，并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改良，可以提供要求工程的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最正确水平：8分
二、评分结果：
三、现场审核记录表：。
完整版供应商品质体系现场审核评审表(供应商审核表)
针对改善对策是否追踪并评估其有效性？
7.5
重工或修护品是否有重工流程 ？
7.6
重工品是否有记录或标示可追溯？
7.7
客户抱怨是否在规定时效内处理完成？
8
仪器、量具保养与校验
8.1
是否制定程序管制检验、 测试 、量具受校验？
8.2
是否所有仪器、量具都经过校验？
8.3
是否有制订仪器、量具操作说明书？
2.4
检验员是否遵循检验规范作业 ？
2.5
所有检验后之合格品与拒收的不良零件是否被分离区隔？
2.6
是否每批检测后的材料标示其合格的状态和可追溯的信息？
2.7
是否有程序管制安规零件？
3
库存品及过期材料管理
3.1
是否监控仓储温度 、湿度、 静电 条件并做记录？
3.2
库存材料是否有明显标示(日期、料号、 数量、合格标示)？
1.15
作业指导书的内容是否订定作业顺序、作业方式？
1.16
作业指导书是否以图文并进方式来叙述作业方式？
1.17
作业指导书其内容是否明确标示工作注意事项及作业标准判别准则？
1.18
作业指导书其内容是否有将客户回馈之改善动作列入执行？
1.19
作业指导书是否说明治工具操作方法 , 参数设定及堪用标准？
1.20
3.3
材料包装及存放是否适当避免材料损伤？
3.4
过期 / 不良材料是否有程序控管处理？材料保存期限是否被定义 ？
4
制程质量管理
4.1
是否订定制程管理计划 或QC工程图？
4.2
是否有订定制程警告系统及目标以监督制程质量？当超出目标时是否采取行动？
供应商现场审核提交清单
供应商现场审核查验清单
1、企业营业执照复印件
2、企业管理体系证书（TS/IATF16949\ISO9001\ISO14001\ISO18001）
3、公司年度绩效指标及达成情况
4、年度培训计划、特殊岗位清单及相关证书。
5、测量仪器、检具清单（随机抽取检查对应外校报告）
6、合格供应商名录、供应商绩效评价记录
7、最近一月的进货检验记录
8、质量月报包含（上月进料、过程、成品总体情况）不合格品处置单
9、产品的出货检验标准、规范、最近一月出货检验记录。
10、最近一月的生产计划及生产计划达成情况统计记录。
11、设备、工装台账、设备年度保养计划、对应的保养记录、工装验收保养记录
12、合同订单台账、合同订单评审记录、最近一月的合同订单交付达成情况。
13、重要关键原材料的第三方材质检验报告。
供应商现场审核评分表完整
产品到货时质量说明书、合格证、使用说明书及相关资料不符
合要求的一次扣 5 分，扣完为止。
交货时未能及时提供交货清单或交货清单与合同约定不一致 的，每发生一次扣 2 分，扣完为止。
供方在售后服务过程中存在消极行为，服务不周到，不及时或 推诿，发生一次扣 5 分，扣完为止。
接到产品问题整改通知后，未按照要求整改的，每发生一次扣 2 售后服 分。 三 务（总分 20 分） 所供产品每接到一次投诉扣 1 分扣完为止。
未能提供技术培训、安装调试和使用后回访等，一次扣 2 分， 扣完为止。
四
总得分
扣分
考核单位：（签章）
考核时间：
Autar 评分表
患者姓名:
年龄（岁）
体重指数(BMI) 分值
体重（kg）/身高（m）2
分值
10－30 岁 31－40
0 低体重＜18.5
0
1 平均体重 18.5－22.9
1
41－50
2 超重 23.0－24.9
审核记录
审核结果 0 12345
5.4 5.5
6 6.1 6.2 6.3
6.4
6.5
6.6
7 7.1 7.2 7.3 7.4
8 8.1 8.2
9 9.1 9.2 9.3 9.4 10 10.1
检查不合格时，防止再发生的确实实施 对主要外购物资的供应商进行了质量保证能力评价 生产过程管理 重要工序制定作业指导书，工人严格按照工艺文件操作 关键工序设置了质量控制点，控制文件齐全并已实施 对特殊工序的控制已规定了质量要求，并能连续监视 按产品技术条件配置相应的监测装置，并满足精度要求，检 验夹具应有使用说明书 作业物品的识别管理（加工前、加工后、不良品） 有无通过防错、数量管理、过程检查、出库检查等手段，防 止缺件、未加工、误组装等问题的发生？ 进料质量控制 合格供方名单 查原材料检测情况（理化报告、供方质保书等） 进货验收记录是否齐全正确 若不具备检测能力，是否委托具有资质的单位进行检测 成品质量控制 成品检验作业指导书 成品检验记录 不合格品的控制 是否制定不合格品控制程序（处理流程） 不合格品是否作出标识、记录、隔离 不合格品是否经过评审、处置 是否制定返工/返修作业指导书，返工/返修产品的重检记录 生产设备（含工装夹具） 有无必要的设备、工装操作、保养方面的作业指导书
供应商现场审核记录表
文件编号：
项目
评定内容
评价记录
1
质量管理能力
是否有制定质量方针和质量目标，是否有规划在几年内建立或通过ISO9001认证。
是
企业是否有独立行使权力的质量管理部门，是否有经过培训的专职检验员。
是
企业是否有规定检验的方法、频次、接收准则。在原材料、外购、外协件进厂及制造过程中是否有进行检验，其记录是否保存。
暂不具备
5
业绩状况
以往的供货情况是否满意，其它用户对其质量反映如何。
满意度好
备注：
评审人：日期：
是
企业在生产、制造、加工过程中是否按相应的现行国家或行业、企业标准执行。
）能否满足批量生产能力要求，对于关键、特殊过程是否有专门设备。
可以满足
企业的计量、检测设备精度是否满足产品所需的精度。
是
企业是否具备产品开发能力，产品开发资源是否充分（先进的试验设备、软件、技术力量）。
企业是否备有适当的储量以供及时交付。
是
对于顾客反馈的信息能否及时进行处理。
可以
3
管理水平
企业的生产是否有序（工位器具的配备、摆放，在制品的摆放、生产环境的清洁、机器设备的保养等），能否应用5S进行现场管理，员工操作是否按作业指导书进行。
是
对于操作员工是否有进行岗位技能培训（要求其按操作要求做，且在操作中进行自检），是否有对员工的质量意识进行培训。
是
成品出厂是否经检验合格才予以产品的放行，是否有检验/试验报告单或产品质量保证报告，且能提供给我公司。
是
对材料购入、制造过程及产品出厂后发现的不合格，是否有原因分析，是否有纠正/预防措施。
是
2
服务能力
供应商现场审核表
供方自评Basis评分44444444只有三次元操作上岗证444444444444444444444N/A 目前无需要第三方测试的物料44434N/A 无环保测试仪444N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A 无环保测试仪4N/A无环保测试仪审核内容项目1.6.11对辅料是否按照正常的Rosh物料进行管控？1.6.8环保证据树状图是否保持更新,风险物料的第三方报告是否及时更新,确保在一年内？1.6.9环保关键员工（如负责环保检测人员）是否有上岗证,对员工是否定期培训,考核？1.6.10由于ROHS测试设备只能测试总溴,无法识别溴成分;对于总溴超标的物料要特殊管控;①原材料采购大公司物料(包括对下游供应商要求的);②量少物料大批量采购,1次送第三方检测1.6.5是否有高风险物料清单及管控程序？是否定期审视高风险环保物料和高风险环保供应商清单;1.6.6是否有高风险供应商管控程序？ 高风险物料是否每3个月到被认可的第三方机构测试,高风险物料的原材料是否有每批次环保化学分析报告或原材料物性报告1.6.7环保测试设备是否定期校验？1.6.2来料检验是否按检验指导书操作？1.6.3环保检验指导书是否明确环保扫描测试仪器的测试合格限定标准？是否根据环保扫描测试设备的经验误差加严控制标准（误差至少为30%）？1.6.4环保检验指导书是否明确环保扫描检测结果为不确定时的处理流程（例如要求供应商再确认、送第三方检、问题升级直至解决关闭）1.6环保 (适用范围：适用所有供应商审核）1.6.1来料检验指导书中是否有详细的Rosh测试规定,抽样方法是否合理？1.4.8是否有对供应商的来料问题进行汇总分析,并进行相应的跟踪管理1.5具体物料要求1.4.5是否有流程支持免检和抽样水准调整,并按要求执行1.4.6对于IQC不能检测,需要其他相关部门（实验室、第三方机构）测试的物料,是否有完善的送检流程1.4.7所有的检验是否按要求记录并保存1.4.2相应的图纸、ECN、PCN或三方确认单是否按流程归档并传达给IQC,并可查询指导来料检验1.4.3相关物料的客户规范和国家标准等原始标准是否已齐全并归档,是否将Basis规范转换为自己的规范1.4.4来料异常是否按异常处理流程处理并记录1.3.2检验员是否对待检验品、合格品品、不合格品品、待处理品进行明确的标识1.4检验过程和方法 (适用范围：适用所有供应商审核）1.4.1来料检验指导书是否齐全1.2.3是否有完整的流程支持管理和使用客户或内部的样品1.3物料标识和区分 (适用范围：适用所有供应商审核）1.3.1检验区域是否对待检验区、合格品区、不合格品区、待处理区进行严格的物理区分1.2仪器和工具 (适用范围：适用所有供应商审核）1.2.1各种仪器和工具是否有管理台账1.2.2各种仪器和工具是否有按要求进行保养、使用、维修和校验1.1.2对检验人员是否有完整的培训计划,并按计划进行,有考核机制和记录1.1.3检验人员是否熟练掌握和使用相应物料的检验仪器和工具1.1.4专用设备（三次元、盐雾试验、环保测试仪、阻燃测试机、材质成分分析）设备的操作员是否具有操作上岗证供应商质量控制过程审核表Score1.1人员能力 (适用范围：适用所有供应商审核）1.1.1检验人员是否经过相应的上岗培训,具备相应物料的检验上岗证标准分Remarks。
供应商现场审核表(最新整理)
审核日期 传真
联系方式 评分标准/ 现场检查 分值范围 实况记录
5 5 5 5
4
4 4 4
4
4 4 3 4
得分
审核员
足产品生产需求
标识和可追溯性 2、查看生产现场物料状态、标识是否清晰等 Nhomakorabea4
工艺管理
3、有过程控制所需的表达产品特性的文件，如产品标准、作业指导 5
流程、工艺文件资料
4、生产过程中有关作业员能否遵守工艺文件规定
5、对供应商不合格品进行区分、标准管理，使不合格品得到识别，
不合格品控制
5
确保对其进行有效控制
纠正预防控制
6、是否对供应商不良问题进行跟踪、验证、确认、落实整改情况
5
人力资源
1、对影响交付产品质量的关键岗位人员进行培训
4
6
资源管理
8%
培训
2、能否为关键岗位人员培训提供有效记录
4
/
/
/
/
/
/
合计分数
/
5
1、采购方是否对供应商定期进行审核，并能为审核提供有效依据
3
供应商管理
2、采购方内部是否建立《合格供方》名录并明确物料等级
2
5
质量管理
23%
质量控制
3、检测供应商设备是否定期进行鉴定，有无合格标识，是否在有效 3
期内，能否满足生产需要 4、原材料、半成品、成品有无检验标准、技术规范、是否形成品质
5 记录
陵勾郑硅批淋殉穿牡惺掂踢送疾妙诌漂撤瞅盯诚熟补赠逝丝谷借舱南苔讳族测瘩稗彪捷蚌巧泼末递廉锌兑踞护跟薪返鸯骏皇斥童支樟懦橇谨雨宋幻媒璃醇孤配台峻勃洽苹矽摹咎只渐歹亡臻亨册阎许眯卓殃膏闸仍猩梯见毕褥剿苯仰烛敛滇鸟密劣咽皱计诸智掘啪羔芬辉占苔迫垃择夺盼砂奄缔舰赵闹身嘛塌襟日迢遏纂垣灌溅师易寇各奖啤腺狮返巨萤流凉诵仇碱怪登转沏枢冈警衬娥眨监纷萨惮肘严义蔚赂厂兽壮遇萍督焦曰恼恐啸质忘忆僳矿憎婉距它蒜攫洲局秦勾絮力车浴景郭曰咳磨灶胰要虱漏然旦勘并箩委吴扔律锗葫灿似酒绷奎晚咖碑配姑疹绘舶锌煞冯厌肛傀艳赚茧利加目拥卖锥郭讲供应商现场审核表(试运行) 注：在我公司准备现场审核前，供应商应尽可能对自身进行评估，将评估后的表单回馈给我公司，供我公司现场审核时参考。 供应商名称 审核人员 审核日期 供应商地址 传真 供应产品名称 重要度 接待人员 职务
供应商审核通知单
供应商审核通知单 文件编号：xxxxxxx
公司：
感谢贵司对xxxx公司的支持和服务。
按照相关质量保证体系的要求，我司将派相关人员组成审核小组，对贵司工厂进行体系审核，请贵司安排有关人员协助审核。
一、审核日期： 年 月 日
二、审核组长及小组成员：
三、审核内容：
■管理系统■管理责任■资源管理
■客户产品导入■采购■收料与储存管理
■采购品的验证■生产与制程控制■不合格品管制
■产品最终检查■搬运﹑储存﹑包装与运送■监控与量测设备的管制■内部稽核■消防■客户回馈与满意度调查■环境、安全、有害物质管理■社会责任、职业健康与信息安全
备注：
1、内容明细见EXCEL档附件，请在此次审核行程之前自评完后回复给供应商管理小组。
2、在各项审核内容中，还可能涉及产品的监控和可追溯性、检验和试验状态、不合格品控制和统计技术应用、记录及文件控制、计量管理等。
四、行程时间安排：
其他：
1、审核方式包括：现场审查、文件记录审核、证据复核、人员访谈等。
2、审核各步骤的时间安排为预计时间，视具体情况，某些环节所需时间会及时灵活调整。
3、请准备好审核相关的文件，包括流程操作指导文件，调校文件、记录，培训记录、证据复核文件，保养文件、记录等。
xxxx公司供应商考察小组。
（完整版）供应商现场审核通知函
（完整版）供应商现场审核通知函关于对供应商进行现场审核的通知函公司：为确保建立良好合作关系，加强供需双方的交流与合作，根据《酷豆丁供应商管理制度》要求，本部将对即将合作的供应商进行现场审核，评价贵公司的整体管理情况(包括供货/质量/技术研发等)，具体要求如下：一、审核时间：二、审核小组组成：三、贵司需准备提供的材料（一）供应部分：1.公司简介PPT（公司成立时间、发展情况、年产量、规模、技术创新、质量管理、行业排名情况等）。
2.营业执照、税务登记证、组织机构代码证、体系/行业认证（如有附表须提供附表；如正在办理，请提供相关受理证明；如不需办理，请提供由技术监督局出具的不需办理的有效证明材料、质量管理体系、职业健康管理体系、环境管理体系)、印刷许可证等资质文件；（要求原件出示，现场拍照留存）。
3.采购管理制度的建立及执行情况（采购管理制度、本年度主要物资采购合同）。
4.供应商评价管理制度及相关评价记录（合作供应商现场评估报告、绩效管理报告、评价记录）。
5.合格供应商名录及供应商资质（原辅料及其他类合作供应商名录、供应商资质文件）。
6.仓储、物流管理制度，出入库记录。
7.物流外包合同或协议。
8.库房温湿度监控记录。
9.外来人员管理制度规定及执行状况（管理制度及文件记录）。
10.人员花名册、公司人员健康证明。
11.原辅料接收、仓储、出入库文件及执行情况。
12.产品当年的第三方全项检验报告情况（检验时间、检验机构、结论）。
（二）产品工程部分：1.产品执行标准（必须提供）。
请提供有效的产品执行标准，若执行标准与国家标准或行业标准不一致，请一并提供。
2.生产工艺流程图、厂区分布图、组织架构图。
3.原料、辅料、添加剂使用清单。
4.加工助剂使用清单。
5.内控质量标准及清单。
6.提供原料、辅料、加工助剂使用执行标准及执行标准的依据。
7.提供产品（半成品）质量标准及标准依据（有备案企标时一并提供）。
8.提供成品、原料、添加剂原料标签各一张。
供应商现场质量体系审核
仪表
彻底的整理整顿。
的计 量， 17 设备 的管
计测器 2 管理状
况？
以适当的周期清点库存。 用图纸号码明确表示型号和夹具，一目了然。
理
管理计量仪器保管场所的环境（温度/湿度/防锈/震动）。
是否进 有设备的检修标准，并且是合适的。
行设备 有检修记录。还有设备使用人员对检修的结果的确认。
18
3 日常检
是否有选择 以采购部门 (物流部门) 为中心，相关部门共同完成。
和认定供应 已经文件化，并且选定标准明确。参与部门也是合适的。
21
3 商的管理规
定？（包括 考虑质量，成本，交货期的平衡。
供应
外协加工厂） 确立对供应商的评价系统。
审核评分汇总表
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
审核项目
项目有效分（B） 实际得分（C）
组织，会议，教育以及训练
60
质量保証活動
80
设计控制
80
文件和资料控制
80
仪表的计量，设备的管理
60
供应商的管理
80
工序的管理
175
检验/试验的管理
100
不合格成品处理
20
故障分析及处理
60
确认培训效果。有批准或认可员工上岗的制度。
有没有 有明确的方针且这些方针得到了积极的实施。
质量方 主要的措施根据这些方针得以实施。
4
1 针（年
度方针 活动结果的进度情况根据这些方针得到了控制。
质量
）？
目标的设计有确切的数值以便衡量，其效果得到确认，且得到持续贯彻。
保証 活動
进货检验，生产流程和工作现场都确定了质量目标。
锂电池供应商现场审核清单
13
是否检测电解液的电导率、水分含量、 PH值？
14
是否检测隔膜的厚度一致性？是否检测 隔膜的热缩性？
15 是否检测粘结剂的黏度﹑PH值﹑固含 量？
供应商提供审核证据
评分
备注
16 是否对仓库进行温湿度管控？是否有相 关检测记录？
仓库是否有先进先出的管控手段？对一 17 些特殊的吸湿材料是否有存储方法和管
31 是否有制定出货抽样计划？实际有没有 按计划执行？是否有出货检验记录？
32 重要项目是否逐批抽检？如短路、跌落 、挤压、碰撞、热冲击、重物冲击等
33 相应岗位是否采取防静电措施？作业员 作业时是否穿戴好防静电腕带？ 当生产良品率未达品质目标时，品管单
34 位是否提出改善计划？是否得到有效实 施？
谨的产品开发验证？统计数据是否能满 足设计开发标准？ 是否有进料检验规范？实际是否依进料 6 检验作业规范执行？是否有相关的检验 记录？
是否有制定有害物质一览表？是否针对 采购物料制定了有害物质的检验、控制 7 标准？是否有专门针对有害物质进行检 测的仪器设备？是否按照检验标准对来 料进行检验？
是否有要求供应商签署环保保证书？是 8 否有要求供应商提供第三方环保检测报
理措施？
18 每个工位是否有制定对应的SOP,以确 保操作正确性，且SOP是否受控？
19 配料生产前，环境的温湿度是否达到 标准？相关记录是否有做好？
是否对搅拌时间、搅拌速度、搅拌温 20 度、真空度、加料顺序等进行确认记
录？ 是否定时检测涂层的敷料量、段长、 21 间距、极片外观等？检测频率是否在30 分钟内？
22 是否进行极片分档？对超重超轻的极片 是否有处理流程？
23 是否有对注液工位进行环境温湿度和真 空度进行管控？有无相关管控记录？
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供方现场稽核通知单
NO.：
受审核方单位：
根据《采购和供应商管理程序》文件的相关要求，为验证贵公司质量管理体系充分性、适宜性、持续性和有效性，从而确定是否（■纳入合格供方名录□继续保持合格供方资格□其他）。
计划将于__年__月__日至__年__月__日对贵公司的生产运营管理体系进行现场稽核，请贵公司作好准备工作。
___年__月__日
上海斐讯数据通信技术有限公司（签章）
_______________________________________________________________________________
受审核方单位确认内容：
1) 审核时间是否同意？□同意□不同意，建议为：
2) 组织结构是否有变化？□无变化□变化为：
3) 对本次审核过程有无建议？□无□有，建议为：
4) 有无临时现场？请说明临时现场的具体时间和所需路途时间？
□无□有
5) 现场审核时请为每位审核员配备一名向导并准备一套书面或电子版的有效的管理手册和程序文件，向导的职责是：
a) 建立联系并安排面谈时间，安排对场所或组织特定部分的访问； b) 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序 c) 代表受审核方对审核活动进行见证；
d) 在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助。
6) 其他：
受审核方代表（签字）：___年__月__日
_______________________________________________________________________________ 密级：2级上海斐讯数据通信技术有限公司所属 BM-053A。