C15075约定购回式证券交易业务答案(100分)
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C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）
一、单项选择题
1. 约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过
（）。
A. 180天
B. 181天
C. 182天
D. 365天
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
2. 不可作为约定购回式证券交易标的证券有（）。
A. 上交所上市的封闭式基金
B. 上交所上市的股票
C. 上交所上市的债券
D. 个人持有的解禁限售股票
您的答案：D
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。
A. 初始交易中，客户买入标的证券
B. 初始交易中，客户卖出标的证券
C. 购回交易中，证券公司买入标的证券
D. 购回交易中，客户卖出标的证券
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
4. 如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。
A. 提前购回
B. 延期购回
C. 履约保障交易
D. 场外结算
您的答案：A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 下列属于客户违约处置原则的是（）。
A. 全部处置
B. 部分处置
C. 多退少补
D. 全部退回
您的答案：C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
6. 深圳证券交易所约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日
的（）。
A. 9:15至11:30
B. 13:00至15:00
C. 13:00至15:30
D. 9:30至11:30
您的答案：A,C
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
7. 自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券
交易。（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，
并与其书面签署《客户协议》。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协商确定，最长不超过一年。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0