C15075约定购回式证券交易业务答案(100分)

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证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】

证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案【2】11[单选题] 下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承担。

12[单选题] 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(s)Ⅱ.在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益Ⅳ.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅠVC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：Ⅱ项，申报数量必须为100手或其整数倍;Ⅳ项，回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。

13[单选题] 全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括( )等交易步骤。

Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.清算与交收A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。

债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。

14[单选题] 下列关于上海证券交易所债券买断式回购计算方式的说法正确的有( )。

Ⅰ.到期结算采用逐笔方式交收Ⅱ.中国结算公司上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保Ⅲ.两次结算包括初始结算和到期结算Ⅳ.一次成交、两次结算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。

证券从业基础知识题库100道及答案解析

证券从业基础知识题库100道及答案解析1. 以下不属于有价证券的是（）A. 信用证存款B. 企业债券C. 股票D. 国库券答案：A解析：信用证存款属于货币资金，不是有价证券。

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

2. 证券市场的基本功能不包括（）A. 筹资—投资功能B. 定价功能C. 资本配置功能D. 规避风险功能答案：D解析：证券市场的基本功能有筹资—投资功能、定价功能、资本配置功能。

证券市场不能规避风险，而是转移和分散风险。

3. 按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同答案：B解析：按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

4. 狭义的有价证券是指（）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券答案：B解析：狭义的有价证券即指资本证券。

5. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）A. 政府、金融机构、公司企业B. 中央政府、地方政府、公司企业C. 政府、中央银行、公司企业D. 政府、金融机构、财政部答案：A解析：证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府、金融机构、公司企业。

6. 关于记名股票，下列说法正确的是（）A. 不得转让B. 股东应在认购时一次缴足股款C. 股东可以分次缴纳出资D. 只有记名股东才能行使股东权答案：C解析：记名股票可以分次缴纳出资；记名股票的转让相对复杂，但并非不得转让；记名股票股东在认购时可以分次缴纳股款；股东权的行使不以是否记名作为区分标准。

7. 以下关于股票的说法错误的是（）A. 股票是一种有价证券B. 股票是一种物权证券C. 股票是一种综合权利证券D. 股票是一种要式证券答案：B解析：股票不属于物权证券，而是综合权利证券。

8. 股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，不因（）而消失。

证券从业资格考试《证券交易》多选题及答案

证券从业资格考试《证券交易》多选题及答案在证券从业考试开始前，同学们应该做好充足的准备，在考试的时候才能从容面对哦，下面我们来看看由证券从业资格考试网整理而出的：证券从业资格考试《证券交易》多选题及答案，希望对您有所帮助!一：1.从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。

A.成长型投资基金B.收入型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。

从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。

故CD选项正确。

根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。

2.下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。

A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

证券登记实行证券登记申请人申报制。

中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。

本题正确答案为ABCD。

3.下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。

A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B.目前，国债交易采用全价交易C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。

故B选项说法错误。

《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。

故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。

C18052S证券交易系统的架构及应用(证券从业人员远程培训答案100分)

C18052S证券交易系统的架构及应用（证券从业人员远程培训答案100分）篇一证券公司集中交易系统的安全等级应达到《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（）答案：四级以上（含四级） + 三级以上（含三级） + 一级以上（含一级） + 二级以上（含二级）证券公司应建立内部的责任机制，坚持（）制度答案：领导问责 + 安全事故问责 + 每周安全通报 + 专人负责证券公司集中交易系统最大处理能力应达到日常实际处理量的（）倍以上答案：5+3+9+7证券公司对集中交易系统提出新的业务或管理需求，应当留有充足的（）答案：应急准备预案 + 系统建设方案 + 技术准备期 + 业务风险准备期证券公司集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、（）等答案：资金管理以及风险管理 + 技术管理以及风险管理+ 资金管理以及技术管理 + 财务管理以及风险管理（）负责组织对证券公司集中交易系统的各级事故的调查、鉴定答案：证券交易所 + 中国证券业协会信息技术委员会 + 中国证监会信息中心 + 辖区证监局开展集中交易的证券公司应实现（）之间的相互隔离答案：灾难备份中心与中心机房 + 前台业务操作、中台业务管理以及后台业务支持三者 + 技术开发与运营管理 + 业务运作与技术支持证券公司集中交易不仅仅是一种技术模式，更重要的是它是一种运营模式，是一个完整的集中管理体系答案：正确 + 错误证券公司实施技术外包，其安全运营的最终管理责任由外包服务商承担答案：正确 + 错误篇二一、单项选择题1.下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

a.在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任b.在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理c.在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务d.在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：c题目分数：10此题得分：2.沪股通交易制度中对持股比例限制的说法错误的是（）。

C15075约定购回式证券交易业务答案(100分)

C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）一、单项选择题1. 约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（）。

A. 180天B. 181天C. 182天D. 365天您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 不可作为约定购回式证券交易标的证券有（）。

A. 上交所上市的封闭式基金B. 上交所上市的股票C. 上交所上市的债券D. 个人持有的解禁限售股票您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。

A. 初始交易中，客户买入标的证券B. 初始交易中，客户卖出标的证券C. 购回交易中，证券公司买入标的证券D. 购回交易中，客户卖出标的证券您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。

A. 提前购回B. 延期购回C. 履约保障交易D. 场外结算您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.05. 下列属于客户违约处置原则的是（）。

A. 全部处置B. 部分处置C. 多退少补D. 全部退回您的答案：C,A题目分数：10此题得分：10.06. 深圳证券交易所约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）。

A. 9:15至11:30B. 13:00至15:00C. 13:00至15:30D. 9:30至11:30您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券交易。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.08. 证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协商确定，最长不超过一年。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。

证券交易测试题及答案

一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。

A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。

A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。

A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。

A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。

A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。

A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。

A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。

A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。

A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。

A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。

A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。

证券交易程序练习及答案

证券交易程序练习及答案一、单项选择题1. 委托指令根据（xx），有买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托订单的数量2. 委托指令根据（xx），有市价委托和限价委托。

A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量3. 委托指令根据（xx），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A.买卖证券的方向B.委托价格限制C.委托订单的数量D.委托时效限制4. 在订单匹配原则方面，我国采用（xx）。

A.价格优先原则、时间优先原则B.经纪商优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则5. 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（xx）环节，证券交易过程才告结束。

A.清户B.登记过户C.清账销户D.余额清算6. 开立（xx）是投资者进行证券交易的先决条件。

A.储蓄账户B.证券账户C.结算账户D.基金账户7. 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（xx）对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司8. 按（xx）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额B.交易场所C.账户用途D.投资者种类9. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（xx）个。

A.1B.3C.4D.510. 对于国家法律法规和行政规章规定需要的（xx）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.资产独立核算B.证券分级管理C.资产分户管理D.证券分户管理11. 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（xx）。

C15057课后测验[修改版]

第一篇：C15057课后测验试题一、单项选择题1. 上市公司再融资、并购重组涉及房地产业务的，对于是否存在土地闲置等问题的认定，以（）公布的行政处罚信息为准。

A. 国家发展改革委员会B. 住房和城乡建设部C. 国土资源部D. 环境保护部您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在仅面向合格投资者公开发行公司债券的相关行政许可申请过程中，证券交易所出具预审意见后，发行人发生重大事项的，（）应出具明确的专项意见并及时报交易所。

A. 评级机构B. 发行人C. 主承销商D. 担保机构您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 发行人申请公开发行公司债券时，最近（）年内发生重大资产重组的发行人，同时应当提供重组前（）年的备考财务报告以及审计或审阅报告和重组进入公司的资产的财务报告、资产评报告和（或）审计报告。

A. 2，1B. 2，2C. 3，1D. 3，2您的答案：D 题目分数：10 此题得分：0.0二、多项选择题4. 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，以下选项属于主承销商所出具的核查意见的主要内容的是（）。

A. 发行人基本情况B. 公司债券主要发行条款C. 发行人是否履行了规定的内部决策程序D. 对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见E. 发行人存在的主要风险描述：24号准则的解读。

您的答案：D,B,E,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题5. 取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券不可以自行销售。

（）描述：公司债券发行的法律适用问题。

您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 6. 发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销。

（）描述：公司债券发行的法律适用问题。

您的答案：错误题目分数：10 此题得分：0.0 7. 《公司债券发行与交易管理办法》取消了公开发行公司债券的保荐制度；公开发行公司债券申请文件目录中取消了发行保荐书，改由主承销商出具核查意见。

C15072 100分答案

一、单项选择题1. 在股票损益图中，股票价格和股票多头、股票空头的关系说法正确的（）。

A. 股票多头损益和股票价格成正相关B. 股票空头损益和股票价格成正相关C. 股票价格和股票多头损益、股票空头损益是非线性关系D. 股票价格和股票多头损益、股票空头损益都是倒“U”型关系您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 看好后市上行，又担心现在买入后被“套牢”，则可以（）期权，锁定未来的买入价格，。

A. 买入认购B. 买入认沽C. 卖出认购D. 卖出认沽您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 对于期权的四个基本交易策略理解错误的是（）。

A. 投资者预计标的证券快速上涨，但是又不希望承担下跌带来的损失，可买入认购期权B. 预计标的证券价格快速下跌，而如果标的证券价格上涨也不愿承担过高的风险，可买入认沽期权C. 预计标的证券价格将温和上涨，可卖出认购期权D. 预计标的证券温和缓涨或者维持现有水平，可卖出认沽期权您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 以下属于买入认沽期权的好处的是（）。

A. 保护现货下行风险B. 保留价格上行所带来的利润C. 资金占用少D. 无需进行保证金动态管理您的答案：A,D,C,B题目分数：10此题得分：10.05. 处于下跌趋势时，可以采取的期权交易策略有（）。

A. 买入认购B. 买入认沽C. 卖出认购D. 卖出认沽您的答案：C,B题目分数：10此题得分：10.06. 买入认购期权的运用场景有（）。

A. 看好股价，担心套牢B. 高杠杆，以小博大C. 对冲融券卖空D. 博取短期反弹您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 期权的四项基本交易策略分别为买入认购、卖出认购、买入认沽、卖出认沽。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 当投资者的风险厌恶度较高时，上涨幅度不大，可以使用实值认购期权，虽然此时权利金很高，但风险大大降低了。

约定购回式业务基础知识介绍

• 约定购回式证券交易指符合条件的客户以约定价格向指定交易的广发证券卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从广发证券购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。 • 约定购回式证券交易包括初始交易和购回交易两次交易。
（二）约定购回式证券交易模式
不通过，退回或补充材料
客户签署《客户协议》《风险揭示书》等资料
营业部审核、确定额度
通过不通过，退回或补充材料
融资融券业务部审核
基金
公司风控委员会或信用审核小组将根据约定购回式证券交易业务开展情况适时调整标的证券折算率上限以满足业务发展的需要
二、约定购回式证券交易主要环节
(二)购回交易
购回交易成交金额：指在购回交易中，我司与客户约定的具体成交金额。购回交易成交金额=初始交易成交金额+初始交易成交金额×购回利率×资金实际使用天数/365。
3.对客户资料进行实质性审核，完成客户的信用评级并确定授信额度
起草OA请示单，将资料快递至总部
标题信息
三、约定购回式证券交易业务办理指引
（四）初始交易申请与执行
融资融券业务部营业部客户
客户最迟于初始交易日的前一交易至营业部签署《交易协议》（未来此步骤将采用网上交易方式，减少客户临柜次数。）
二、约定购回式证券交易主要环节
(三)履约保障
• 履约保障交易
履约保障交易是指客户申请进行新的约定购回式证券交易，用于与待购回的特定约定购回式证券交易关联，并对标的证券市值、购回交易金额进行合并计算。
• 履约保障比例
履约保障比例是指单笔约定购回式证券交易或合并管理的多笔约定购回式证券交易的标的证券市值与其初始交易成交金额的比值。交易履约保障比例=∑(标的证券数量×标的证券的当前价格)/∑ 初始交易成交金额(合计范围为原交易及其关联并合并计算的履约保障交易)

历年证券从业资格考试《证券交易》真题

历年证券从业资格考试《证券交易》真题历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。

证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。

证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。

以下是店铺收集整理的历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选，欢迎阅读与收藏。

历年证券从业资格考试《证券交易》真题篇1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。

A、擅自为客户提供交易信息B、擅自交易未经批准上市债券C、擅自从事借券、租券等融券业务D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格2、在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A、融券方B、融资方C、逆回购方D、买入返售方3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。

A、烟台住房储蓄银行B、部分符合条件的城市商业银行C、全国性商业银行D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行4、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。

A、用于质押的债券需要转移至质押库B、当日申报转回的债券，当日可以卖出C、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D、当日购买的债券，当日不可用于质押券申报5、全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括( )。

A、在中国境内具有法人资格的非金融机构B、经中国人民银行批准设立的外国银行办事处C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1、在证券交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。

A、融人资金方B、以资融券方C、融出资金方D、以券融资方2、债券质押式正回购方是指在债券回购交易中( )。

C15073课后测验融资融券业务课后测验答案100分

描述：授信额度
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10. 客户维持担保比例低于130%，客户仍可正常进行融资交易。（）
描述：交易规则
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0
批注：
2. 单只标的证券的融资余额/融券余量达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可在一次交易日暂停其融资买入/融券卖出，并向市场公布。
A. 25%
B. 30%
C. 35%
D. 40%
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
描述：保证金
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8. 客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金可以超过其保证金可用余额。（）
描述：保证金可用余额
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 客户在进行融资融券交易前，必须缴纳一定比例的保证金，保证金必须是现金。（）
批注：
3. 在信托财产关系中，客户信用账户内所有资金和证券总体作为客户（）的担保物。
A. 融资融券债务
B. 资产管理业务
C. 投资咨询业务
D. 约定回购业务
您的答案：A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
A. 卖券还款
B. 卖券还券
C. 直接还券
D. 直接还款
描述：交易规则
您的答案：A,D
题目分数：10

证券公司资金的流动性与两融业务期限的匹配C15045课后测验100分

一、单项选择题1. 证监会下发的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比值不得低于（）。

A. 5%B. 9.60%C. 24%D. 36%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的流动性覆盖率和净稳定资金率应在2015年6月30日前达到（）。

A. 80%B. 100%C. 120%D. 150%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 高盛全球核心流动性资产（GCLA）的规模是通过（）测算以及综合评估金融市场现状和公司现状确定的。

A. 流动性覆盖率B. 净稳定资金率C. 流动性流出模型D. 现金流缺口模型您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 可以作为流动性资产组合的资产有（）。

A. 国债B. 政策性金融债C. 逆回购D. 信用拆借E. 高质量债券您的答案：C,D,A,E,B题目分数：10此题得分：10.05. 高盛的流动性风险管理框架主要包括（）。

A. 全球核心流动性资产GCLAB. 压力测试C. 资产负债管理D. 流动性应急计划您的答案：C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 最常用的流动性风险监管指标是（）。

A. 流动性覆盖率B. 资本充足率C. 净稳定资金比率D. 现金流缺口您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司可以采取的外源性资本补充措施有（）。

A. IPO、增发、配股B. 发行永续次级债C. 增加收益留存D. 发行次级债您的答案：B,D,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 净稳定资金率（NSFR)是可用稳定资金与所需稳定资金的比，可用稳定资金包括调整后净资产和剩余存续期1年以上的负债。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

证券交易知识点总结：第九章债券回购交易

证券交易知识点总结：第九章债券回购交易第一篇：证券交易知识点总结：第九章债券回购交易证券业从业人员资格考试辅导证券交易第九章债券回购交易本章主要考点：1.掌握债券质押式回购交易的概念【例1·单选题】在债券质押式回购交易中，正回购方计算向逆回购方返回的资金时使用的利率是（）。

A.活期存款利率B.1年期国债利率C.约定回购利率D.1年期定期存款利率[答疑编号5245090101]『正确答案』C『答案解析』在债券质押式回购交易中，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金。

【例2·单选题】在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券（）的一方。

A.质权B.所有权C.处置权D.留置权[答疑编号5245090102]『正确答案』A『答案解析』在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

【例3·多选题】在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。

A.资金融入方B.资金融出方C.卖出回购方D.买入返售方[答疑编号5245090103]『正确答案』AC『答案解析』在债券质押式回购交易中，融资方是正回购方、卖出回购方、资金融入方。

【例4·多选题】开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司[答疑编号5245090104]『正确答案』ABC『答案解析』开展债券回购交易业务的主要场所：（1）沪、深证券交易所。

（2）全国银行间同业拆借中心。

【例5·多选题】全国银行间同业拆借中心债券回购市场的参与主体主要是银行间市场会员，如（）等。

A.证券公司B.保险公司C.证券投资基金D.商业银行[答疑编号5245090105]『正确答案』BCD第1页证券业从业人员资格考试辅导证券交易『答案解析』全国银行间同业拆借中心参与主体：商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

沪深证券交易所《交易规则》解读答案100分

一、单项选择题1. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，在以下委托买卖方式中，不需要签订自助委托协议的是（）。

A. 书面委托B. 电话委托C. 自助终端委托D. 互联网委托您的答案：A题目分数：6此题得分：6.02. 按照《深圳证券交易所交易规则》的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%您的答案：B题目分数：6此题得分：6.03. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，以下对不同证券计价单位的表述错误的是（）。

A. 股票为“每手价格”B. 基金为“每份基金价格”C. 权证为“每份权证价格”D. 债券为“每百元面值债券的价格”您的答案：A题目分数：7此题得分：7.04. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所每个交易日不接受撤销申报的时间是（）。

A. 9：15-- 9：25B. 9：30--11：30C. 13：00--15：00D. 9:20-- 9:25您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0二、多项选择题5. 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位，上海证券交易所的规定是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B. 基金、权证交易为0.001元人民币C. B股交易为0.01港元D. 债券质押式回购交易为0.005元您的答案：D,A,B题目分数：7此题得分：7.06. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，沪深证券交易所大宗交易的申报类型包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 意向申报B. 协议申报C. 报价申报D. 成交申报您的答案：D,A题目分数：7此题得分：7.07. 按照沪深证券交易所《交易规则》的规定，有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金出现下列（）情形之一的，交易所应公布当日买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

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