我国中小企业国际化学术前瞻性研究

我国中小企业国际化学术前瞻性研究（作者:___________单位: ___________邮编: ___________）

[摘要]企业国际化研究是当前我国经济管理领域的一个研究热点。我国中小企业要在经济全球化时代中立足站稳，规模与效率成为根本。本文在概念界定的基础上，梳理了中小企业国际化的理论基础：即国际化理论、小规模技术理论、网络论、资源基础论、互联网影响论、天生全球化理论等，并对当前我国中小企业国际化的相关文献进行分析与评述，指出了现有研究存在的不足与未来的研究方向。

[关键词]中小企业；国际化；趋势

以信息技术为代表的科技革命，使国与国之间的界限日渐模糊，各国经济相互依赖、渗透，并对企业产生深刻的影响。我国中小企业要在经济全球化时代中立足站稳，规模与效率成为根本。中小企业借助于机制灵活、产权清晰、决策迅速、低成本、集群等优势(樊增强，2005；孔泰，2004)，以信息技术利用为契机，同样能够在国际市场中大展拳脚。

一、概念界定

对中小企业的界定，各国主要基于定量和定性两个角度，并以定量为主。定量界定包括企业雇佣人数、企业资产和企业经营收入等三方面。在2000年9月，我国经贸委中小企业司提出企业划分标准的最新方案中，将资产总额和年销售额小于5000万元的企业划分为小型企业，资产总额或年销售额在5000万元－5亿元之间的企业划分为中型企业。

中小企业国际化是近30年来跨国公司研究领域的热门课题，国外学术界的主流刊物上有关研究层出不穷。国际化阶段论流派(Carlson，1975；Fo~gemjohanson.1975；JohansonVahlne，1977)将国际化视作一个企业对国外市场逐渐提高承诺的连续过程。我国学者梁能(2000，2001)提出国际化是企业走向世界的过程，包括企业经营的国际化和企业自身的国际化。对于选择国际化方式的影响因素，学者们主要从公司内、外两方面进行探讨，外部因素主要包括市场风险、竞争状况、政府影响、文化、合作伙伴、市场规模等；内部因素主要包括经验、关键资源、公司战略、知识扩散风险等(Hill，HwangKim，1990；ErralnilliRao.1993；Osland，TaylorZou，2001)。

二、中小企业国际化的理论基础

自19世纪70年代以来，借助经济学等基本理论的发展，中小企业国际化的理论发展也经历了不同时期，主要包括国际化理论、小规模技术理论、网络论、资源基础论、互联网影响论、天生全球化理论等。

1 国际化阶段论

国际化阶段论由Carlson(1975)，ForsgernJohanson(1975)，JohansonWiederheim-Paul(1975)，JohansonVahlne(1977)等为代表的北欧学派提出。该学派借助于企业行为理论的研究方法，将企业国际化视作一个企业对国外市场逐渐提高承诺的连续过程。企业资源投入量在阶段的演进过程中逐渐增加，对海外市场信息渠道的控制能力逐渐增强，同时不断地获取、整合及利用国外市场的相关知识，逐渐进入“心理距离”越来越大的市场，从而保证在最小的不确定条件下获得最佳商业机会。部分学者针对该理论进行了相关实证研究，主要有Bilkey Tesar(1977)对美国威斯康星中小企业出口行为的考察；Johanson and Nonaka(1983)对日本企业出口战略的经验研究；AliCamp(1993)对阶段论模型进行的检验也表明该模型主要适用于中小企业国际化行为；George(2000)运用结构方程以美国68个中小企业为样本，得出企业国际化步骤的系统性与国际化表现和绩效正相关，呼吁企业在国际化过程中遵循系统化步骤，例如动机和战略规划、市场调研、市场选择、进入模式选择、对意外和困难的规划和补充战略等。

2 小规模技术理论

美国经济学家Louis T.WeHs(1983)在19世纪80年代指出，一些第三世界国家的企业将国家市场特征与企业自身的竞争优势有机结合起来，以小市场需求服务为目的，充分发挥小规模生产技术、低成本与低价格优势，并有效利用“民族纽带”进行跨国投资，使得在多层次、多元化的全球市场竞争中，即使存在技术不够先进、经营范围和生产规模不够大等劣势，仍能够在国际竞争中占有一席之地。英国经济学家Sanjaya Lall(1983)的研究也表明，在技术变动的过程中，集中于小规模生产技术的发明与应用的技术创新往往在小规模生产条件下具有更高的经济效益。这些创新活动以及发展中国家的劳动力资源与成本优势、民族的或语言的联系同样可以构筑发展中国家中小企业的竞争优势。

3 网络论

约翰逊和麦特森(Johanson and Mattsson，1985)等学者认为，国际化意味着企业在国际市场网络中建立、发展网络关系，因为企业在国际生产(市场)网络中的地位决定了国际化的程度。处于天然网络之中的中小企业为了开展国际化经营，就必须与供应商、客户、竞争对手及政府组织建立并保持持续、动态的联系，并在共同学习过程中进行拓展、渗透与整合。例如，通过与新市场上的国外企业建立关系，实现国际扩张；或者通过与国外已有网络加强协作，实现渗透；也可以通过完善自己在不同国家网络中的地位，实现国际性的整合。

国际化网络理论借助于网络的概念，强调在市场网络中企业间的竞争与合作关系以及对国际化产生的影响。主要的研究成果见表1：

4 资源基础论

沿着Penrose(1959)开创的资源基础论，许多学者以中小企业为具体研究对象进行了深入研究。Bloodgood(1996)的研究表明，中小企业进入海外市场的能力与累积的有形、无形资源储备有直接关系。有不可模仿、不可替代的资源储备的企业比其他竞争者更具优势，更易国际化。Karagozoglu andLindell(1998)研究了美国34个小型科技企业，发现44％的企业缺乏管理经验和开拓国际市场的机会；44％的企业存在收集国际市场信息的困难；32％的企业与国际竞争者相比存在资源获取方面的困难，从而意识到资源和能力的限制是小型企业国际化过程中面，临的主要困难，并进行了讨论。在国际化过程中，中小企业也拥有一些独特的资源优势，其中，企业家能力是中小企业国际化资源基础中的一个重点。不受国内常规导向束缚的中小企业，比那些束缚较长时间后再进行国际化的竞争对手表现更为出色。

5 互联网影响论

以Internet为代表的网络通讯技术日新月异，使得其对企业国际化的影响成为近些年一个新的研究热点。Internet技术的不断

发展有助于企业改进与海外顾客的沟通方式，便于企业接近目标顾客，克服心理、运行、组织和市场障碍(HamillGregory，1997)，因此，使一些中小企业完全有可能在其发展的早期阶段实现国际化经营。Bermet(1997)、KalakotaWhinston(1997)等通过深入研究，将Internet在降低国际市场开拓成本方面的功能归纳为六方面：低成本存储大量信息；强有力却又价格低廉的信息搜索、组织和传播手段；根据需要提供交互式信息；提供给顾客生动的产品体验；作为交易媒介；作为某些特定产品(如软件等)的在线销售媒介，降低卖方的进入成本。这些优势帮助企业把产品销售到遥远的异国他乡，向不熟悉的市场渗透，树立国际化意识，避免建立海外销售分部和免于受国外文化和商业习惯的影响。HsiehLin(1998)的研究还表明，Intemet还有助于小企业建立有效的企业合作联盟，帮助小企业实施有效的全球化战略。

6 天生全球化理论

近10年来，部分学者开始关注和研究天生的全球化企业现象(相关研究成果见表2)。例如，OviattMcDougall(1993)的研究表明，借助于信息技术的突飞猛进，近10年来许多中小企业从成立之初就活跃于全球市场，利用多国资源向多国销售并从中积极寻求竞争优势。总体说来，这些被学者们称之为的“Innate exporters”(Ganitsky，1989)、“Intemadonal new venture”(oviattMcDougall，1993)的主要特征，就是销售中相当部分收入来自国际市场。国际化速度与程度成为定义天生国际企业的主要参数。

三、我国中小企业国际化研究的代表性观点

开放边境互市贸易，改革外贸管理体制，放宽企业自营进出口管理及通讯技术和设施变革等，直接推动了我国企业国际化的热潮。与实践发展相映照，国际化逐步成为国内管理学者的研究热点之一，大量的著作和文献涌现，经过梳理与分析，我们发现存在以下特点：第一，早期国际化研究以描述和引介国外理论和观点为主，大多数文献停留在对我国企业国际化战略的动因、条件、影响因素、模式等方面的浅表层次的分析与探讨，定性研究多，定量和实证研究缺乏，多数研究泛泛而谈，缺乏深度。第二，2003年以后在我国的高层次学术期刊上逐渐出现了一些有深度的相关研究，研究视角主要集中于：国际化环境角度，如研究企业集群、地方政府的作用；国际市场战略，如OEM、对外直接投资等国际化方式或进入模式战略以及国际战略联盟等；解释国际化过程的适用模型，如对国际化阶段模型适用性的讨论以及提出国际化成长中体现的共生、群居、独居等模式；应用创业、创新和企业家精神有关理论解释天生国际化企业的国际创业或国际化新创企业现象。主要研究结论见表3。

另外，还有一些学者，如樊友乐和尹柳营(2001)、廖勇凯(2004)、黄兆银(2005)、尹红欣(2006)、韦昌鑫和冯德连(2006)等对欧盟、美国、日本和我国台湾地区的中小企业国际化进行了不同程度

的考察，主要从企业发展和政府支持两方面进行研究，提出了促进我国中小企业国际化一些可借鉴的做法。

四、结论与前瞻性研究

当前，企业国际化的相关研究无论在国际还是我国学术界都相当活跃，研究角度和领域主要包括交易成本、制度、文化、社会网络、营销、企业家和创新等，非常广泛。不同领域或交叉领域的研究成果虽然对中小企业国际化现象提供了一定程度解释，但也存在较多局限与不足，主要表现在：

1 当前关于国际化的研究绝大多数针对的是欧美发达国家企业，所选取的数据也大多来自美国、欧洲和日本等发达国家和地区的大型企业和跨国公司，而对于新兴经济体和转型经济国家，如中国、印度等国家的企业研究在国际主流杂志上还十分鲜见。

2 对大型跨国公司国际化的研究仍占主流，由于数据资料可取得性、代表性等的一系列障碍，使得针对中小企业国际化的经验研究与定量考察不多。

3 在国际化理论与影响因素的研究中，注重企业外部环境影响因素的研究较多，例如，母国和目标国政治、经济、文化、地理

等方面对企业国际化的影响。而近几年，多数研究逐渐转向组织文化、企业家因素、企业资源等内部视角的研究。但如何将内外因素整合起来，进而探讨对企业国际化的综合影响仍值得研究者关注。

由于目前国际的关注点仍多集中于发达国家，因此，直接套用西方的企业国际化理论，不能对一些发展中国家，例如对我国的中小企业国际化现象给出很好的解释。而且，为了更好地理解国际化发展战略与企业绩效之间的关系，有必要拓展研究范围，将触角延伸到发展中和经济转型国家。可以预见，关于经济转型国家中小企业的研究在现在和未来将是一个重要的发展趋势。

Palich、Cardinal和Miller(2000)等提出判断一个研究领域是否成熟的三个标准：(1)该领域已经存在大量的实证研究；(2)这些研究已经形成了相当一致且具解释力的结论；(3)这些研究对于该领域重要关系性质的理解已经达成了普遍共识。显然，对比这三个标准，结合我国的现有研究文献，可以看出我国当前中小企业多元化的研究距离这些标准还有相当的距离，也即当前我国在企业多元化方面研究还远未成熟，存在着大量的研究机会。如何将我国经济转轨、市场开放与行业整合嵌入到经济全球化与信息化的大背景下，针对中小企业自身的特点，运用典型案例、定量研究等研究方法，深入、扎实地剖析中小企业国际化战略决策、执行与控制过程，值得学者们深入思考。