证券投资顾问培训教材(PPT 108页)

交易所品种的国内理财客户的满足功能---该买 啥品种？ 客户认为人民币还有较大贬值幅度， 需要大量 资金转为美元资产保值， 超过银行法定额度
１ 个股分析报告框架 ２ 撰写内容的来源 ３ 案例比较
现场撰写练习

＝＝＝＝上市公司财报分析 １ 主营与非主营贡献 ２ 转投资事业的机会投资 ３ 常用的财务比例分析 ４ 上市公司估值的 常用模型
投资顾问对客户理财需求的发掘 与管理
客户需求激发 话题营销 先打破客户不爱听我们说的僵局
交易所品种的国内理财客户的满足功 能---收集解决客户需求的对应品种
●实务操作-√签署流程：持牌机构 vs 客户 √券商确认 : 券商交易专户‚ √银行确认 : 银行交割专户 √委托金额入户/协议生效
投资协议书
●投资协议书重点-√投资目标 √投资期限 √投资金额 √投资方针 √投资范围 √投资限制 √投资风险 并在客户确认后由持牌机构存档
●实务操作-投资资金内容、金额 投资策略,方式,范围之约定 代理权限之授与及限制 券商交易专户之指定 银行交割专户‚之指定 银行交割专户‚之管理
第三部份：業務篇 一、 作業流程 二、 相關契約 三、 投資運作及內控 四、 投資決策 五、 資產管理系統 六、 選擇要點
第四部份：實務篇 一、 手續辦理 二、 收費方式 三、 報表通知 四、 解約續約 五、 額度增減 六、 停損越權 七、 除權現增 八、 股權行使
第五部份：問答篇 一、 何謂全權委託投資業務？ 二、 全權委託投資業務有什麼優點？ 三、 全權委託投資業務適合哪些對象？ 四、 如何辦理「全權委託投資業務」手續？ 五、 全權委託投資業務是否會發生盜賣股票情事？ 六、 委任人與投顧業者是否會有利益衝突？ 七、 全權委託投資業務投資的風險為何? 八、 為何選擇AAA投顧公司？ 九、 AAA投顧對委任人之服務有哪些?
●实务操作-√账户投资库存表：
详见如后,通常每月提供一次 √帐户交易明细表：
详见如后,通常每周提供一次
投资标的 1 交易所所有品种 2 公募基金 3 私募产品 4 短期固定收益 5 融资项目的投资方
特殊案例 网下打新产品，并购上市公司基金
操作建议=====以下委托 你觉得可以接单不？
1 客户出资500万 你出100万 亏损发生先亏你 的100万， 在客户账户集资 后运作， 你的 600万以上业绩报酬 37分账，委托一年
★账户管理服务协议 应当就服务内容、方式、期限、当事人的权利义务、代理许可 权、收费标准、支付方式、争议或纠纷解决方式、终止或解除 协议的条件或方式等方面进行约定
★风险揭示书 应当向客户充分解释账户服务的委托性质可能带来的市场风险 操作风险、账户因锁定期带来的流动性风险、持牌机构及投资 顾问的投资判断风险等
证券投资顾问培训教材（PPT 108页)
投资说明 书制作
AAA投資顧問股份有限公司
代客操作投資說明書
目錄
第一部份：市場篇 一、 市場分析 二、 業務說明 三、 相關法規 四、 業務差異 五、 適合對象
第二部份：投顧篇 一、 公司簡介 二、 專業背景 三、 經營團隊 四、 業務優勢
账户管理服务协议
●服务协议重点-√服务内容 √服务方式 √服务期限 √权利义务 √收费标准 √支付方式 √争议或纠纷解决方式 √终止或解除
●实务操作-投资顾问之指定 报酬与费用之计算 报酬与费用之交付方式及时机 报告义务,帐务处理 协定生效日期及其存续期间 协议之变更之终止 违约处理条款 重要事项变更之通知
√主力产品-稳健,固定收益型为主 股票价值投资,避险投资 绩优高股利,套利投资 政府债,金融债,公司债投资
投资检讨 - 定期检讨回顾
●投资检讨执行重点-√定期检讨‚:
应订定固定周期进行投资检讨 √策略绩效：
检讨重点-以绩效为主并修正策略及操作 √风险控管： 另以风控各层面进行检讨
●实务操作-√定期检讨‚:
订定固定周期,如每周/月 √策略绩效：
提出投资检讨报告 修正并拟定未来策略及操作 √风险控管： 风控层面详见如后
帐务报表 - 提供客户帐户信息
●帐务报表执行重点-√帐务报表‚:
持牌机构应于定期进行帐务报表制作 以提供客户有关操作报酬,净值及持股状况 √客户约定‚: 提供之时间应与客户约定,如周或月 √账户投资库存表： 主要系提供账户投资至目前整体部位,持股,损益,净值及报酬状 况 √帐户交易明细表： 主要系提供账户投资至目前每日目标交易状况
第六部份：重點篇 一、 客戶應注意之權利 二、 客戶應注意之義務 三、 客戶參考之相關法規
签署协议流程
●签署协议重点-●审阅期：签约日前详阅下述文件及内容 ★投资协议书:
投资顾问应当根据客户的投资目标和风险偏好以及风险承担 能力，制定相应的投资策略，确定具体的投资方案，包括投 资范围、投资限制等，在客户确认并同意后由持牌机构以适 当形式存档。
2 客户出资 300万 要求你一年到期至少保本
3 客户给你300万套牢股票请你流转操作半年 后还其持仓明细，业绩报酬 46分
交易策略与风险控制 1 策略 TOPDown ButtomUp ２风险控制 仓位，单一品种金额上限
止蚀安排，杠杆倍数上线
投资顾问核心竞争力 抓涨停练习
使用i问财选股 筛选选股公式 2016 抓涨停股票 公式.pptx
风险揭示书
●风险揭示书重点-√市场风险 √操作风险 √流动性风险 √投资判断风险
●实务操作-市场风险 : 市场系统波动 操作风险 : 个别股票操作波动 流动性风险 : 股票卖出成交比例 投资判断风险: 分析错误亏损控制
投资顾问对法人机构营销战略
●如何打开法人机构业务 √目标客户--
保险公司－保险资金 基金会－资金运用 国家机构－等 主版,中小版,创业版公司－闲余资金／投资公司 投资公司－专职金融投资
投资顾问策略报告的撰写
市场消息分析 １ 真伪 ２ 影响 对大盘对板块对个股 ３ 持续影响多久
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