内审流程及审核技巧

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三、内部审核的实施----实施流程
审核组会议
1、决定不符合 2、编制内审报告（草案）
总结会
1、听取受审核部门意见 2、阐明不符合的依据
末次会议
1、宣布内审结果 ●基于客观证据进行说明
●总结不符合
●协商纠正和预防措施
2、必要时确定跟踪内审日期
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3、双方确认内审报告（草案），做好记录
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三、内部审核的实施----实施方法
8）审核判断原则
a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
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四、内审核查表的使用
内审核查表的使用可着重注意以下方面: 1、不应只采用YES/NO问答的模式,否则会导致审核
失败。 2、审核员进入一个部门或区域时，可请有关人介绍
5）判定不符合时，经受审核部门负责人确认。 6）一般不符合的判定原则：
对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是 个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。
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三、内部审核的实施----实施方法
7）审核经常发现的问题
a) 写一套、做一套； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f) 文件的接口。
顾
满
意
客
一、内部审核的目的及作用
PDCA循环
Plan （计划） Do （实施） Check （检查） Action（总结/纠正）
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二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
说明
1、编制年度计划
编制内部管理体系审 核年度计划
2、最高管理者任命审核负责
人
决定适用范围（活动、部门等）
编制内部管理体系审 核日程表
却。
b）收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、
文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
c）证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主
管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直
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接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。
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三、内部审核的实施----实施方法
4）根据检查表审核内部管理体系，以保持审核目标 的明确。
8、切忌机械地从核查表的第一个问题按顺序开始， 应该把提问，评价、记录结合起来，然后利用核 查表确保提出了所有的问题并得到答复
9、尽可能不要照着事先准备好的核查表去宣读一个 个问题。实际上熟练的审核员的核查表是记在脑 子里的。
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五、内审报告作成的及内审追踪
编写内部管理体系 审核报告
1、编制内审报告； 2、内审报告中应附有不符合的准确记录
三、内部审核的实施----实施方法
1、向受审核方说明内部管理体系审核的宗旨： 受审核部门对内审员的到来往往会紧张，难以保 持正常心理状态。因此，要向他们说明，内审以 改进为目的，即使发现不符合也不是针对个人。
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三、内部审核的实施----实施方法
2、提问时要留意对方是否已明确 例：可按下面逻辑顺序来提问，可能会容易理解 a) 按重要程度； b) 按业务流程； c) 按场所顺序；
及其纠正措施的要求。
内审报告的实施 跟踪
1、接受完成纠正措施的汇报； 2、确认纠正措施是否按计划实施； 3、向受审核部门传达对纠正措施的评价，
若评价良好，则内审完成；
4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审
跟踪计划。
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五、内审报告作成的及内审追踪
跟踪内审
1、确认纠正措施的适当性和有效性 2、若纠正措施的效果Leabharlann Baidu到确认，则纠正措
施完成
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● What (什么) ● When (时间) ● Where (哪里) ● Who (谁) ● Why (为何) ● How (怎样)
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三、内部审核的实施----实施方法
3) 验证受审核者的回答（收集审核证据）
a）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往
往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免 忘
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二、内部审核的准备----资料及活动准备
1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件
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二、内部审核的准备----资料及活动准备
2、文件预审 在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。
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三、内部审核的实施----实施流程
首次会议
1、和受审核部门负责人的审核前会唔 ● 介绍内审员 ● 确认内审目的、范围 ● 协商内审实施办法 ● 确认总结会议和末次会议时间
内部管理体系审核 的实施
1、向受审核者说明内审宗旨 2、根据抽样方法实施审核 3、收集审核证据
4、根据检查表进行内审
5、判定不符合时，经受审核部门负责人确认
基于活动的重要程度决定内审
日程
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二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
说明
1、选拔内审员，组成内审组
2、调查规定要求（方针、手册、程序、标准等）
3、上次内审报告
内部管理体系审 核的准备
4、编制审核表
5、准备各种必需品：如见面、总结会记录
6、确认内审日程
7、文件预审
通知
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1、确认内审时间 2、和受审核部门负责人协商
内审流程及技巧
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培训题纲
一、内部审核的目的及作用 二、内部审核的准备 三、内部审核的实施 四、内审核查表的使用 五、内审报告的作成及内审追踪 六、成功审核的10个技巧
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输入
顾
要 求
客
活动
质量管理体系的持续改进
管理职责
输出
资源管理
测量分析 和改进
产品 实现
产品
以过程为基础的质量管理体系模式
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三、内部审核的实施----实施方法
3、根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组 织的有代表性的对象进行审核，当然，这并不 影响一次内审覆盖整个体系。
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三、内部审核的实施----实施方
法
4、收集审核证据 1) 观察在做什么； 2) 提问要适当，应使用5W1H，即：
体系是如何运作的。 3、询问执行人员是如何工作的，是否有文件规定或
记录。
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四、内审核查表的使用
4、观察执行人员按照有关程序工作的情况 5、验证必要的记录或文件 6、按手册程序或标准评价上述了解到的情况，并决
定是否符合要求 7、最后利用核查表确保所有方面的要求都已查到；
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四、内审核查表的使用