内审员审核方法与技巧PPT课件
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内审员培训课件(ppt-60页)
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工 作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放 察其性问题 反应查找 执行程序证据 并记录
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区 域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、 审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求
【精编】内部审核技巧培训课件PPT课件
2、审核类型
➢ 内部审核：也称第一方审核 ➢ 外部审核：第二方审核、第三方审核
2.1 审核的一般程序
审核计划 首次会议
现场审核 审核发现 不合格报告
末次会议
内审报告
纠正措施
跟踪验证
N
3、内部审核前的准备工作
制定审核计划 组成审核组 收集并审阅有关文件 编制检查表 通知受审核部门并约定具体的审核时间
3.2 内部审核计划的内容
目的：检查本公司质量管理体系是否符合标准的要求，是否得到有效 地实施和保持，是否具备申请认证的条件；
性质：例行的内部质量体系审核； 范围：质量手册覆盖的所有部门和过程； 依据：质量管理体系— 要求、质量手册、有关的程序文件、作业指
导书和要求及适用的法律法规； 审核组：组长、组员； 审核时间：200-年-月-日至-日。 具体审核安排：
4.14 检查表记录内容：
审核过程的记录 ◆ 时间、地点； ◆ 访问、调查的对象； ◆ 设备、文件、产品的编号或图号； ◆ 物品的标识； ◆ 工作环境； ◆ 见到的事实。（不合格事实应详细记录）。
4.15 抽样与统计推断
抽样
总体
样本
检查（观察） 数据 （现象）
统计推断
4.16 抽样要求
◇ 明确总体并在过程受控状态下进行抽样； ◇ 保证一定的样本量（样本大小），对于“评价性” 抽样，一般控制在3～12个“样品”（对关键过程或文 件上限不受限制）； ◇ 既要突出重点，又要注意分层； ◇ 适度均衡； ◇ 独立抽样，不能由受审核方“选择”。
4.2 审核方式
◇ 顺向跟踪； ◇ 逆向追溯； ◇ 按部门审核； ◇ 按过程审核。
4.3 顺向跟踪
◇ 从影响质量的因素跟踪至结果； ◇ 从订单跟踪至交付； ◇ 从文件跟踪至实施情况； ◇ 从原材料跟踪至成品完工；
内审流程及审核技巧ppt课件
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三、内部审核的实施----实施方法
3) 验证受审核者的回答（收集审核证据）
a）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往 往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免
忘 却。
b）收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
c）证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主 管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。
4、提问时要求对方回答具体化； 5、不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令； 6、回避争论； 7、不能批评所得信息；
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六、成功审核的10个技巧
8、其间发现不符合，则迅速记录，并且不要过多 评论，避免引起对方反感；
9、不能在说明审核情况时议论当事人； 10、要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审
一、内部审核的目的及作用
PDCA循环
Plan （计划） Do （实施） Check （检查） Action（总结/纠正）
.
二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
编制内部管理体系审 核年度计划
说明 1、编制年度计划 2、最高管理者任命审核负责
人
决定适用范围（活动、部门等）
编制内部管理体系审 核日程表
.
二、内部审核的准备----资料及活动准备
1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件
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二、内部审核的准备----资料及活动准备
2、文件预审 在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。
三、内部审核的实施----实施方法
3) 验证受审核者的回答（收集审核证据）
a）有些提问可以马上看到证据，但也有一些不能马上到，往 往约定“过一会儿看”，这种情况下必须做好记录，以免
忘 却。
b）收集审核证据必须进行记录，包括审核中的作业的名称、 文件编号、产品部件编号、设备、设施编号等。
c）证据只能是现场观察到的客观事实、记录和主管人员或主 管负责人的回答，其他人员或者是陪同人员的回答不能直 接作为证据，需进行验证是事实才能作为证据。
4、提问时要求对方回答具体化； 5、不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令； 6、回避争论； 7、不能批评所得信息；
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六、成功审核的10个技巧
8、其间发现不符合，则迅速记录，并且不要过多 评论，避免引起对方反感；
9、不能在说明审核情况时议论当事人； 10、要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审
一、内部审核的目的及作用
PDCA循环
Plan （计划） Do （实施） Check （检查） Action（总结/纠正）
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二、内部审核的准备----准备过程说明
过程
编制内部管理体系审 核年度计划
说明 1、编制年度计划 2、最高管理者任命审核负责
人
决定适用范围（活动、部门等）
编制内部管理体系审 核日程表
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二、内部审核的准备----资料及活动准备
1、准备内审用的各种资料、表格 ● 核查表 ● 不符合报告 ● 内审报告 ● 人员分配表 ● ISO9000标准、手册、程序文件
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二、内部审核的准备----资料及活动准备
2、文件预审 在现场审核过程开始之前，应审阅质量管理 体系文件如手册、程序、规定及记录等整体 了解文件的总体情况及架构。
内审员内部审核培训42页PPT
2015年上半年内审记录，被审核方提供的却是2014 年上半年度的，不能提供2015年上半年的记录，那么 2015年度该组织尚未实施内审即被证实，因为该组织 的内审程序规定：每年度应实施不少于1次内部审核。
⑥审核实施
3、查阅方法和运用：
• （3）文件、记录的真实性评审。 • 文件和记录都是文字性材料，因此补做、造假的情况时有发生，
• 要求审核员动手、动脚、动嘴、动脑。
⑥审核实施
• （四）现场审核记录 1、审核记录的作用
• （1）便于后续审核时对前段审核的追溯； • （2）便于核实客观证据； • （3）便于其它审核员的参阅；
• （4）是审核组内部会议讨论形成审核发生的基础； • （5）是编制不合格报告和审核报告的原始材料。
2、审核记录的要求 • （1）记录应及时、当场记； • （2）记录应清楚、易懂，便于事后查阅、追溯。 • （3）记录应准确，尤其是对一些客观事物的细节描述，如文件记录的名称、编码；产
• （二）客观证据收集的方法和运用
推断。
提高审核效率 。
• 现场审核的主要目的是收集客观证据，即收集与审核准则有关的客观证据，从而形成审核发现。
• 客观证据存在的形式有以下几种：
（1）某些客观现象：比如，无防护罩的车床、冒烟的烟囱等。
（2）责任人在责任范围内的陈述：如对岗位职责的陈述，对分解目标和保障措施的说明，对作业方法 和有关数据的解释等。
5.审核组长再次征求与会人员对上述内容的确认。
6.领导讲话，提出审核中配合要求及各部门的受审态度；
• 首次会议结束，各审核小组分头按计划展开审核实施。
二、现场审核
• （一）现场审核应把握的几项原则
⑥审核实施
①客观性原则。 ②独立公正性 原则。
⑥审核实施
3、查阅方法和运用：
• （3）文件、记录的真实性评审。 • 文件和记录都是文字性材料，因此补做、造假的情况时有发生，
• 要求审核员动手、动脚、动嘴、动脑。
⑥审核实施
• （四）现场审核记录 1、审核记录的作用
• （1）便于后续审核时对前段审核的追溯； • （2）便于核实客观证据； • （3）便于其它审核员的参阅；
• （4）是审核组内部会议讨论形成审核发生的基础； • （5）是编制不合格报告和审核报告的原始材料。
2、审核记录的要求 • （1）记录应及时、当场记； • （2）记录应清楚、易懂，便于事后查阅、追溯。 • （3）记录应准确，尤其是对一些客观事物的细节描述，如文件记录的名称、编码；产
• （二）客观证据收集的方法和运用
推断。
提高审核效率 。
• 现场审核的主要目的是收集客观证据，即收集与审核准则有关的客观证据，从而形成审核发现。
• 客观证据存在的形式有以下几种：
（1）某些客观现象：比如，无防护罩的车床、冒烟的烟囱等。
（2）责任人在责任范围内的陈述：如对岗位职责的陈述，对分解目标和保障措施的说明，对作业方法 和有关数据的解释等。
5.审核组长再次征求与会人员对上述内容的确认。
6.领导讲话，提出审核中配合要求及各部门的受审态度；
• 首次会议结束，各审核小组分头按计划展开审核实施。
二、现场审核
• （一）现场审核应把握的几项原则
⑥审核实施
①客观性原则。 ②独立公正性 原则。
内审员审核技巧培训教材ppt课件
c) 按场所顺序；
d) 按时间顺序。
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8
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
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9
第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
.
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
.
14
第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取
任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的
原因并采取纠正（预防）措施的。
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15
第三章 内部质量管理体系审核的实施
.
3
第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施
所承担任务； 3、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结
论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
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17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
d) 按时间顺序。
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8
第三章 内部质量管理体系审核的实施
2、 根据抽样结果，进行审核 内审应在一定时间内实施，一般应尽量选择组织
的有代表性的对象进行审核，当然，这并不排除一次内 审覆盖整个体系。但无论何种方式，都应保证每年对标 准的所有条款、组织的所有部门至少审核一次。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
7、 严重不合格的种类 a) 直接对质量造成重大影响的； b) 严重不满足顾客和法律法规要求的； c) 重复出现同一不合格或顾客投诉又没采取
任何纠正（预防）措施的； d) 没有判断或分析内部所发现严重不合格的
原因并采取纠正（预防）措施的。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
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3
第一章 审核组及其成员的任务
二、审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作； 2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施
所承担任务； 3、就质量管理体系判明审核发现，为达成审核结
论收集、分析相关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告的编写。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
内审员审核知识培训(PPT 85页).ppt
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第一章 审核概论和基本定义
•不合格：未满足规定的要求。 •缺陷： 未满足与预期或规定用途有关的要求。缺陷慎 用因为与法律有关，另外缺陷随时间推移可以 显现。缺陷包含设计缺陷和制造缺陷。 •纠正： 为消除已发现的不合格所采取的措施。 •纠正措施： 为消除已发现的不合格所采取的措施或其他不 期望情况的原因所采取的措施。 •预防措施： 为消除潜在不合格或其他潜在不明情况的原因 所采取的措施。
•是质量体系从策划到实施、检查、改进的重要步骤之一，通 过内审途径，可实现整个质量体系的P-D-C-A中的检查环节， 以证实质量体系的适宜性和有效性
•借助内审，可以发现体系中的缺陷，采取纠正措施和跟踪验 证其改善效果，是持续改进和自我完善的重要途径
•提供了一个交流思想的机会，使得各部门在交叉审核中能看 到自己与其它部门的成功经验与不足，便于共同的提高
3
课程目的
本课程的目的是在学员的参与下，提供内部质量审核 的培训。通过培训，了解质量体系的审核程序和要求， 掌握审核方法和技能，做到会审核，具体为： •会编制审核计划 •会编制检查表 •会收集客观证据 •会编写不符合报告 •会进行总体评价 •会编写审核报告 •会跟踪纠正措施 •会主持首末次会议
4
课 程目录
•质量管理： 指导和控制组织的与质量有关的相互协调的活 动。
•质量保证： 质量管理的一部分，致力于质量管理的一部分， 致力于提供客户的信任。
•质量控制：
质量管理的一部分，致力于达到质量要求所采
用的工作方法、技术和活动。
以上摘自 (ISO 9000:2000)
11
第一章 审核概论和基本定义
•质量方针： 由组织的最高管理者正式发布的该组织总的 质量宗旨和方向。 质量方针的内容有如下要求： 适合组织公司本身之目的 承诺满足要求和持续改进 为建立和评审质量目标提供框架 各层次沟通和理解 评审方针的持续适宜性
第一章 审核概论和基本定义
•不合格：未满足规定的要求。 •缺陷： 未满足与预期或规定用途有关的要求。缺陷慎 用因为与法律有关，另外缺陷随时间推移可以 显现。缺陷包含设计缺陷和制造缺陷。 •纠正： 为消除已发现的不合格所采取的措施。 •纠正措施： 为消除已发现的不合格所采取的措施或其他不 期望情况的原因所采取的措施。 •预防措施： 为消除潜在不合格或其他潜在不明情况的原因 所采取的措施。
•是质量体系从策划到实施、检查、改进的重要步骤之一，通 过内审途径，可实现整个质量体系的P-D-C-A中的检查环节， 以证实质量体系的适宜性和有效性
•借助内审，可以发现体系中的缺陷，采取纠正措施和跟踪验 证其改善效果，是持续改进和自我完善的重要途径
•提供了一个交流思想的机会，使得各部门在交叉审核中能看 到自己与其它部门的成功经验与不足，便于共同的提高
3
课程目的
本课程的目的是在学员的参与下，提供内部质量审核 的培训。通过培训，了解质量体系的审核程序和要求， 掌握审核方法和技能，做到会审核，具体为： •会编制审核计划 •会编制检查表 •会收集客观证据 •会编写不符合报告 •会进行总体评价 •会编写审核报告 •会跟踪纠正措施 •会主持首末次会议
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课 程目录
•质量管理： 指导和控制组织的与质量有关的相互协调的活 动。
•质量保证： 质量管理的一部分，致力于质量管理的一部分， 致力于提供客户的信任。
•质量控制：
质量管理的一部分，致力于达到质量要求所采
用的工作方法、技术和活动。
以上摘自 (ISO 9000:2000)
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第一章 审核概论和基本定义
•质量方针： 由组织的最高管理者正式发布的该组织总的 质量宗旨和方向。 质量方针的内容有如下要求： 适合组织公司本身之目的 承诺满足要求和持续改进 为建立和评审质量目标提供框架 各层次沟通和理解 评审方针的持续适宜性
内审员审核技巧培训教材ppt课件
地进行。
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23
第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格
时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
i) 不能在说明审核情况时议论当事人；
j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
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19
第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程
编写年度审核计划→编写具体审核计划（日 程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方 的工作和作用；
d) 提问时要求受审核方回答具体化；
e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令；
f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围；
g) 不能批评所得到的信息；
h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感；
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17
第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
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18
返回目录
第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点
a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受 审核方兴趣；
b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方；
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
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第四章 内部审核的基本流程
五、现场审核 1、依照日程计划和检查表开展审核，注意掌握好时间。 2、遵守审核员应有的职业道德和诫律。 3、做好详细的审核记录，取得审核发现的客观证据。 4、作为内部审核，以改进内部管理为目的，发现不合格
时，可向责任者提供改进建议。 5、其它注意事项（见第三章）。
i) 不能在说明审核情况时议论当事人；
j) 要牢记：发现不合格的目的不是为了审核者和受审核者双 方利益，目的是解决质量问题。
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第四章 内部审核的基本流程
一、内部审核的基本流程
编写年度审核计划→编写具体审核计划（日 程计划和检查表） → 审核通知→首次会议→现场审 核→审核组会议→末次会议→编写审核报告→审核跟 踪
c) 以激励的方式交谈，让受审核方明白你已注意到受审核方 的工作和作用；
d) 提问时要求受审核方回答具体化；
e) 不能为达到审核目的而对受审核方发出指示、命令；
f) 回避争论，语气应温和，努力创造良好的交流氛围；
g) 不能批评所得到的信息；
h) 其间发现不合格，则迅速记录，并且不要发表过多的评论， 避免引起被审核方反感；
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
10、 审核判断原则 a) 就近不就远； b) 能细则细； c) 就事论事； d) 就地解决。
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第三章 内部质量管理体系审核的实施
11、 成功审核的10个要点
a) 面谈时不仅仅拘泥于质量管理体系，要用其他话题引起受 审核方兴趣；
b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬受审核方；
4
第一章 审核组及其成员的任务
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
ISMS内审员培训教材59页PPT
请问以上回答能否作为审核证据？理由？
如果你是内审员你会怎么做？
3.5 不符合项报告
不符合项：未满足审核准则要求发现项。 不符合项分类：
➢ 按性质上分：
• 体系性不符合
• 实施性不符合 • 效果性不符合 ➢ 按不符合程度分：
• 观察项 • 一般不符合
• 严重不符合
3.5.1 不符合项判定
观察项：不会对安全造成有意义的影响，可能有潜在影响的一种发现。
书等可以在现场审核时进行。
结论
➢ 符合标准及法规要求；
➢ 部份不符合要求；
➢ 未覆盖标准及法规要求。 注意事项
➢ 过程中除审核文件外，还须对其过程之间的接口是否明确。
2.3 编制审核计划要求需考虑
组织的大小和性质
员体系覆盖员工数量
体系所涉及的范围 体系所涉及地点等
2.3 内部审核计划
不要属限于检查表项目，按实际现场审核时灵活查阅。
2.5 审核检查表举例
2.5 审核检查表举例
3 现场审核活动的实施
审核过程的控制 首次会议 审核方法 审核证据 不合格项报告 汇总分析
末次会议
审核报告
3.1审核过程的控制
审核计划的控制 审核活动的控制
抽样合理（一到三个）
优点
➢ 系统连贯性强，可确认系统衔接整体情况。
缺点
➢ 费时（审核单项花费时间较长）。
3.3 审核方法--逆向追踪取证
逆向追踪取证 ➢ 从已形成的结果追溯到影响因素的控制；
➢ 按照业务流程的逆向顺序；
➢ 从现场记录查询到到文件要求，确保实施的和要求的一致。
优点
➢ 从结果找问题，针对性强，有利于发现问题。 缺点 ➢ 问题复杂时不易理清，审核
如果你是内审员你会怎么做？
3.5 不符合项报告
不符合项：未满足审核准则要求发现项。 不符合项分类：
➢ 按性质上分：
• 体系性不符合
• 实施性不符合 • 效果性不符合 ➢ 按不符合程度分：
• 观察项 • 一般不符合
• 严重不符合
3.5.1 不符合项判定
观察项：不会对安全造成有意义的影响，可能有潜在影响的一种发现。
书等可以在现场审核时进行。
结论
➢ 符合标准及法规要求；
➢ 部份不符合要求；
➢ 未覆盖标准及法规要求。 注意事项
➢ 过程中除审核文件外，还须对其过程之间的接口是否明确。
2.3 编制审核计划要求需考虑
组织的大小和性质
员体系覆盖员工数量
体系所涉及的范围 体系所涉及地点等
2.3 内部审核计划
不要属限于检查表项目，按实际现场审核时灵活查阅。
2.5 审核检查表举例
2.5 审核检查表举例
3 现场审核活动的实施
审核过程的控制 首次会议 审核方法 审核证据 不合格项报告 汇总分析
末次会议
审核报告
3.1审核过程的控制
审核计划的控制 审核活动的控制
抽样合理（一到三个）
优点
➢ 系统连贯性强，可确认系统衔接整体情况。
缺点
➢ 费时（审核单项花费时间较长）。
3.3 审核方法--逆向追踪取证
逆向追踪取证 ➢ 从已形成的结果追溯到影响因素的控制；
➢ 按照业务流程的逆向顺序；
➢ 从现场记录查询到到文件要求，确保实施的和要求的一致。
优点
➢ 从结果找问题，针对性强，有利于发现问题。 缺点 ➢ 问题复杂时不易理清，审核
质量管理体系的内部审核方法PPT课件
系 审 核
➢ 审核程序、审核技巧基本相同；
➢ 审核员的独立性相同。
第一章 审核的基本概念
5．内部审核与外部审核的区别
（1）审核目的不同
（2）委托方、受审方和审核方不同
第
（3）审核员的注册不同
三 节
（4）审核计划不同
质
（5）审核内容的多少不同
量 体
（6）对纠正措施的态度不同
系 审
核
比较项目
水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较
概 念
➢ 质量目标应是可以测量的。
第一章 审核的基本概念
3．质量控制与质量保证
（1）质量控制是质量管理的一部分，致力于满足 质量要求。
（2）质量保证是质量管理的一部分，致力于提供 第
质量要求会得到满足的信任。
二
（3）质量控制是为了达到规定的质量要求而开展 节
的一系列活动而质量保证是提供客观证据证实已经 达到规定的质量要求的各项活动。质量保证主要是
质量管理体系的内部审核方 法
质量管理体系的内部审核方法
审核的基本概念 内部质量审核员 内部质量体系审核 质量管理体系内部审核实例
第一章 审核的基本概念
1．审核的定义
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工 具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。
2．审核的目的
第
一
审核是对活动和过程进行检查的有效管理 节
与 审 核
关注预期的产品。
相
关
组织（机构）必须有效在实施质量控制， 的
在此基础上才能提供质量保证。
几 个
概
念
第一章 审核的基本概念
4．有效性和效率
（1）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的 程度。
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
理解问题？上司的培训方式问题？等） 事：没有控制措施
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
内审技巧培训(PPT 37页)
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有 必要的活动。
6
审核的基本概念 审核计划（ISO19011:2002 3.12）
对一次审核活动和安排的描述
7
审核的基本概念 审核范围（ISO19011:2002 3.13）
审核的内容和界限
注：审核范围通常包括对实际位置、组 织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的 描述。
23
首次会议
❖ 目的——使审核方和受审核方得到沟通 ❖ 议程
➢ 组长主持 ➢ 人员介绍 ➢ 组长讲话内容
审核目的 审核范围 审核准则 审核方法与程序 审核计划沟通与确认
❖ 需澄清的问题 ❖ 时间控制(不超过30分钟)
24
信息的收集和验证
❖ 确定信息源 ❖ 收集与审核准则有关的信息
➢ 不凭兴趣和专业爱好收集信息 ➢ 不凭道听途说收集信息 ➢ 不依情绪收集信息
一组方针、程序或要求
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
2
审核的基本概念 审核证据（ISO19011:2002 3.3）
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其他信息
注：审核证据可以是定性的或定量的。
3
审核的基本概念 审核发现（ISO19011:2002 3.4）
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价 的结果
21
编写审核检查表
检查表的编制要点
➢ 应用过程方法，明确审核思路
➢ 对照标准和文件的要求
➢ 结合受审核部门特点，选择典型的问题
➢ 根据总体，确定样本量，抽样应有代表性
➢ 时间要留有余地
➢ 应有可操作性
➢ 按过程审核时，考虑过程所涉及的部门；按
部门审核时考虑部门所涉及的过程
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审核的基本概念 审核计划（ISO19011:2002 3.12）
对一次审核活动和安排的描述
7
审核的基本概念 审核范围（ISO19011:2002 3.13）
审核的内容和界限
注：审核范围通常包括对实际位置、组 织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的 描述。
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首次会议
❖ 目的——使审核方和受审核方得到沟通 ❖ 议程
➢ 组长主持 ➢ 人员介绍 ➢ 组长讲话内容
审核目的 审核范围 审核准则 审核方法与程序 审核计划沟通与确认
❖ 需澄清的问题 ❖ 时间控制(不超过30分钟)
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信息的收集和验证
❖ 确定信息源 ❖ 收集与审核准则有关的信息
➢ 不凭兴趣和专业爱好收集信息 ➢ 不凭道听途说收集信息 ➢ 不依情绪收集信息
一组方针、程序或要求
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
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审核的基本概念 审核证据（ISO19011:2002 3.3）
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其他信息
注：审核证据可以是定性的或定量的。
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审核的基本概念 审核发现（ISO19011:2002 3.4）
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价 的结果
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编写审核检查表
检查表的编制要点
➢ 应用过程方法，明确审核思路
➢ 对照标准和文件的要求
➢ 结合受审核部门特点，选择典型的问题
➢ 根据总体，确定样本量，抽样应有代表性
➢ 时间要留有余地
➢ 应有可操作性
➢ 按过程审核时，考虑过程所涉及的部门；按
部门审核时考虑部门所涉及的过程
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第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
9.审核的两个阶段 9.1文件审核阶段 9.2现场审核阶段
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
10.审核的特点 10.1根本目的在于改进 10.2是组织内部一项有效的管理活动 10.3主要动力来自管理者 10.4内审的规范性比外审灵活，但内容要求更全面、细致和深入
第一章 体系审核的概念--内部审核概述
三、内部审核概述
1.审核对象的分类 按审核对象分，通常包括：体系审核、产品的审核、过程审核。 1.1体系审核：独立地对一个组织的管理体系进行的审核，其审核应覆盖
该组织的所有部门和过程；用以评价管理体系在组织中的有效性和符 合性。 1.2产品审核：对最终的产品的质量进行单独评价的活动，用以确定产品 质量的符合性和适用性； 1.3过程审核：独立地对过程（工序）进行质量审核，用以确定生产是否 按要求进行。
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
11.内部质量体系审核的一般顺序 11.1 确定任务：制定计划，明确目的、受审部门或要素以及采用的依
据。 11.2 审核准备：管理者代表指定审核组长和审核组成员组成审核组。 11.3 编制具体的审核实施计划，把审核任务分配到每个审核组员；全组
应收集有关文件（如标准、质量手册、有程序文件、作业指导书 等）进行审阅，审核员应分别编制检查表，经组长审批。 11.4 现场审核：以是事实为根据，以标准或其他文件的规定为准绳，收 集客观证据作出公正的判断。对发现的问题填写不合格报告，请受 审核部门主管确认。
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
2.按审核方分类可以分为第一方审核，第二方审核及第三方审核 2.1第一方审核：是由组织或部门针对其内部作业体系、规范、人员及设
备而作的一种管理审核，以检查组织的质量体系及规范是否能继续维 持与有效执行，通常称为内部审核。 2.2第二方审核：第二方审核是由组织针对其现有的（或可能的）供应商 的作业体系、规范、人员及设备而作的一种管理审核，以作为评估与 挑选合格供应商的依据。第二方审核属于外部审核。 2.3第三方审核：第三方审核是由某一组织以付费方式向验证机构评估可 供采购者参考，并减少第二方审核的成本与时间。第三方审核属于外 部审核。
； 5.3作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，采取纠
正措施或预防措施，使体系不断完善、不断改进； 5.4在外部审核前作好准备。
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
6.审核的范围 审核的范围是指“在规定的时间内，对哪些质量管理体系要求、场所 活动进行审核”，这里要求、场所和活动是范围的三大主要内容。 6.1要盖的产品和质量活动有关的部门和地区; 6.3活动：与产品质量有关的活动,它主要包括所涉及的产品范围
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
7.审核依据准则 7.1相关的法律法规要求、社会要求 7.2合同、顾客的要求和期望 7.3 各体系标准要求 7.4组织的质量管理体系文件要求 7.5责任人员叙述的责任范围内的规定
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
8.审核原则 8.1客观性原则 8.2系统性原则 8.3独立性原则 8.4抽样原则 8.5保密原则 8.6采信原则 8.7正面证实原则
内审员审核方法与技巧
综合管理部 王翠萍/2011.5.23
目录
第一章 体系审核的概念 第二章 内审的策划和准备 第三章 内审的实施 第四章 纠正措施 第五章 审核员的能力和素质要求
第一章 体系审核的概念--审核的定义与理解
一、审核的定义与理解 1.审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2.审核的理解 2.1审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，其结果为管理者采取措 施提供信息； 2.2审核的主要目的确定满足审核准则的程度 2.3审核准则是审核的依据 2.4为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性和系统性。
4.审核的对象 审核的对象必须是规范的体系。衡量体系规范性应从下列几点入手： 4.1具有完整的质量管理体系文件； 4.2文件控制符合标准规定的要求； 4.3实际运作符合体系文件的规定； 4.4运作情况可以追溯。
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
5.审核的目的和作用 5.1依据质量管理体系标准建立自身的质量体系； 5.2验证组织自身的质量管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行
第一章 体系审核的概念--与审核相关的其他术语
二、与审核相关的其他术语 3.9.2 审核方案 audit programme 3.9.3 审核准则 audit criteria 3.9.4 审核证据 audit evidence 3.9.5 审核发现 audit findings 3.9.6 审核结论 audit conclusion 3.9.7 审核委托方 audit client 3.9.8 受审核方 auditee 3.9.9 审核员 auditor 3.9.10 审核组 audit team 3.9.11 技术专家 technical expert
a) 发生了严重的质量问题或用户有严重的申诉； b) 组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标、
生产技术装备以及生产场所等有较大改变； c) 即将进行第二、第三方审核或法律规定的审核前； d) 第三方审核后获得认证注册资格的证书，而证书即将到期又希望
继续保证认证资格。
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
第一章 质量管理体系审核的概念--内部审核概述
3.内部质量体系审核一般分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核 两类。
3.1常规审核是按预先编制的年计划进行，往往是每月对一个或几个部 门（或条款）进行审核；每年应覆盖所有部门（或条款）至少一次。
3.2也有一些组织，实行每年1-2次集中审核，其方式与外审相似。 3.3追加审核一般在以下特殊情况下进行：