北京市海淀区创业投资引导基金管理暂行办法

北京市海淀区创业投资引导基金管理暂行办法

北京市海淀区人民政府

海政发[2006]第59号

第一章总则

第一条为引导、促进、扶持区域内创业投资的进展，推动海淀区高新技术中小企业的进展，依照国家进展改革委、科技部、财政部、商务部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政治理总局、中国银监会、中国证监会、国家外汇治理局联合公布的《创业投资企业治理暂行方法》、市政府《关于进一步做强中关村科技园区的若干意见》以及海淀区政府有关文件精神，制定本方法。

第二条本方法所称创业投资企业，系指要紧从事创业投资的企业组织。

本方法所称创业投资，系指向创业企业进行股权投资，并提供创业服务，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，要紧通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。

本方法所称创业企业，系指在海淀区注册设立、处于创建或重建过程中、同时已被政府有关部门认定为成长性高新技术企业，但不包括在公布市场上市的企业。

第三条北京市海淀区创业投资引导基金（以下简称引导基金）是海淀区政府用于扶持区域创业投资进展的政府专项基金，具有政策性特点。

第四条引导基金实行规范的市场化运作，充分发挥杠杆效应，广泛吸引社会资本参与，在实现区域产业政策导向的同时，促进符合社会主义市场经济规律、支撑高新技术企业进展的多元化投融资体系建设，加快推进海淀区高新技术产业化进程。

第五条引导基金的使用和治理必须遵守国家及北京市有关法律、行政法规和财务会计制度，符合海淀区经济与社会进展规划以及产业进展政策，遵循公平、公布、公平的原则。

第六条引导基金采取政府主导下，以“管办分离”为基点的专业化治理、市场化运作模式。

第二章引导基金的设立

第七条区政府每年统筹安排许多于7000万元财政专项资金，按五年期逐年增加投入，期满后使引导基金初步达到5亿元的规模。其后，视引导基金具体运作情形追加投入。

第八条引导基金的资金来源要紧包括以下几个方面：

（一）区级财政预算安排；

（二）中央、市财政补助的扶持企业进展资金；

（三）引导基金运作产生的所有收益；

（四）国内外社会团体、企业或者个人的捐赠；

（五）区政府确定的其它资金。

第九条区政府以注入资本金的方式，新设或改组成立一家国有独资公司，并托付其全面负责引导基金的治理运作（以下简称受托治

理机构）。

在引导基金进展到一定时期后，可通过国有股权转让及增资扩股等方式，吸纳金融机构或其它社会资金注资，以实现引导基金进一步的放大效应。

第三章引导基金的使用

第十条引导基金的扶持对象必须是符合《创投投资企业治理暂行方法》有关规定的创业投资企业，用途要紧包括：

（一）引导、扶持境内外投资者在海淀区域内设立创业投资企业；

（二）引导、扶持境内外创业投资企业增加对海淀区中小创业企业的投资；

（三）支持符合条件的海淀区创业投资企业通过再融资增强投资能力；

（四）区政府规定的其它用途。

第十一条引导基金要紧通过参股设立和进展创业投资企业的方式来支持创业投资事业进展，实现引导资金放大和引导作用。原则上引导基金不得独资发起设立创业投资企业或直截了当投资于高新技术中小企业。

为鼓舞创业投资，分散创业投资企业投资风险，对经区政府指定机构批准的专门项目，可采取跟进投资等直截了当投资方式。

第十二条引导基金在参股设立创业投资企业时，原则上不控股，对同一个创业投资企业的最高出资额为2500万元，参股比例不得高于

被投资创业投资企业总股本的35％。

第十三条引导基金通过参股支持的创业投资企业应当具有较为完备的内控机制和较高的投资专业治理能力。此外，其投资活动必须满足下列条件：

（一）要紧投资对象原则上应当是海淀区域内注册设立的创业企业，并符合海淀区产业进展政策；

（二）对中小企业的投资，仅限于未上市企业。然而所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；

（三）不得从事担保业务和房地产、股票等业务，其投资经营活动必须符合《创业投资企业治理暂行方法》；

（四）在投资时期的选择上，应以处于初创期和成长期的企业为主；

（五）不得控股被投资企业，以保证创业投资企业资金的流淌性；

（六）要紧围绕海淀区技术资本要素市场开展投资项目选择和资产转让等活动。

第四章引导基金的治理

第十四条引导基金实行出资人与投资治理运作、资金托管相互分离的组织结构。

第十五条区政府作为出资人，在明确引导基金运作目标和考核标准的前提下，授权受托治理机构对引导基金进行日常治理和投资运

作。区政府自身及其所属职能部门只负责对引导基金的资金投向以及资本运营质量进行监管，不直截了当参与引导基金运作。海淀园创业促进处作为区政府指定的受托治理机构主管部门，其要紧职责为：（一）负责建立健全引导基金运行中的决策、执行、风险操纵等治理体系，确保引导基金运行安全、有效；

（二）对受托治理机构及其治理使用引导基金的情形实施监督检查，并配合有关部门做好考核评判工作；

（三）区政府规定的其它职责。

第十六条受托治理机构应对引导基金实行单独核算和治理，并相应建立完善的引导基金治理运作体系、风险操纵体系以及鼓舞约束机制，提高专业治理能力，实现对引导基金的有效治理。

第十七条受托治理机构要充分发挥引导资金的导向作用，兼顾经济效益和社会效益。要紧目标为：

（一）发挥引导基金“母基金”的功能，引导社会各类资金参与，形成风险投资资金快速放大效应，构建起以政府资金为主导、民间资本为主体的多元化投融资体系；

（二）较好解决中小企业融资难问题，支持一批高新技术中小企业快速进展，推动科技型创业企业走向市场；

（三）在实践中不断积存体会，逐步探究出符合国际惯例并具有海淀区特色的基金治理运行模式；

（四）培养出一批创业投资专业治理人才。

第十八条为保证资金安全，区政府应选择一家商业银行作为引