市拨改投资金管理暂行办法.doc

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连云港市创业投资引导基金管理暂行办法
第一章总则
第一条为进一步完善财政资金支持方式，充分发挥财政资金的产业扶持和政策引导作用，现对市财政扶持产业发展部分专项资金实施拨款改投资，设立创业投资引导基金（以下简称“创投基金”）。

为有效使用和管理该基金，特制定本办法。

第二条本办法所称的创投基金是指利用连云港市财政扶持产业发展专项资金设立的政策性引导基金，其宗旨在于充分放大政府财政资金的杠杆效应，增加创业投资资本供给，完善我市的创业发展环境，引导和培育连云港市高新技术产业、战略性新兴产业发展，提高企业自主创新能力，促进我市企业科技创新和转型升级。

第三条创投基金遵循“政府引导、市场运作、规范管理”的原则。

注重社会效益与经济效益并重、资金投入与服务创业并重、业务创新与管理规范并重，充分发挥创投基金引导作用。

第四条创投基金应与县、区其他投资引导资金之间建立协调配合机制，科学合理使用资金，提高资金配置效率。

第二章基金的来源和使用方式
第五条创投基金规模逐年扩大，资金来源包括：
（一）市财政每年预算安排由市经信委管理用于支持企业发展的部分专项资金；
（二）经申请获得的国家及省相关专项资金；
（三）其他资金。

第六条创投基金的使用方式主要采取阶段参股、跟进投资。

股权投资的出资比例原则上不超过被投资企业注册资本的30%，单笔投资一般不低于100万元，不超过500万元，且不能成为最大股东。

阶段参股是指创投基金向创业投资企业机构进行股权投资，并在约定的期限内退出，主要支持与社会资本共同发起设立新的创业投资企业。

跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业，创投基金与创业投资企业共同投资的投资行为。

第三章投资领域（方向）和条件
第七条创投基金投向应符合连云港市产业政策、高新技术产业发展规划以及战略性新兴产业发展规划。

第八条创投基金应重点投资于连云港市区范围内以下产业领域：新能源、新材料、新医药、物联网、环保、软件和服务外包、云计算、高端装备制造等战略性新兴产业和高新技术改造提升传统产业领域。

第九条创投基金重点支持位于连云港市行政区域范围内注册登记的初创期、成长期的创新型中小企业。

（一）产品市场潜力大、竞争力强，成长性好；
（二）掌握核心技术或必备的研发、生产技术，具备研发人才队伍和生产必须的设施设备；
（三）有优秀和稳定的管理团队，对企业的发展有明确的思路，团队具有较强的业务能力、良好的职业道德和敬业精神，企业及其实际控制人诚信记录良好，拥有自主知识产权且权属清晰；
（四）财务管理制度健全，会计核算规范。

初创期创新型中小企业是指符合如下条件的企业：成立时间不超过5年，职工人数不超过300人，直接从事研究开发人员占职工总数的10%以上，资产总额不超过3000万元，年销售额或营业额不超过3000万元。

成长期创新型中小企业是指符合如下条件的企业：职工人数不超过1000人，年销售额或营业额不超过4亿元。

第十条创投基金不得用于贷款、担保、赞助、捐赠等支出，未投资金应存放银行或购买国债；创投基金及获得创投基金支持的创业投资企业不得投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家和当地政府政策限制类行业。

第四章部门管理模式和职责
第十一条市经信委的工作职责：
（一）会同市财政局制定创投基金工作规划，派员组成投资审批委员会，审批年度拟投资项目；
（二）组织企业申报和推荐拟投资企业；
（三）派员参与创投基金项目评审和审批；
（四）对已获创投基金投资的企业，优先申报国家、省、市等扶持企业发展专项资金；
（五）参与被投资企业的跟踪管理等工作；
（六）监督创投基金的投资及运行情况。

第十二条市财政局的工作职责
（一）会同市经信委制定创投基金工作规划, 派员组成投资审批委员会，审批年度拟投资项目；
（二）派员参与创投基金项目的评审和审批；
（三）根据审批结果拨付创投基金；
（四）参与被投资企业的跟踪管理等工作
（五）监督创投基金的投资及运行情况；
（六）对创投基金进行绩效评价。

第十三条委托一家市属国有创投公司(以下简称投资主体)管理市创业投资引导基金管理，负责创投基金的日常经营和管理，其工作职责：（一）对申报的投资备选企业进行初审；
（二）对初审后的投资备选企业开展尽职调查；
（三）根据调查结果，进行专家评审，提出投资建议；
（四）依据创投基金项目审批委员会审批意见，与被投资企业签订投资协议；
（五）负责被投资企业的跟踪管理、投资回收等日常管理；
（六）定期向政府有关部门报送投资计划、被投资企业运行情况。

第五章基金使用流程与操作原则
第十四条根据创投基金支持范围、方式和额度，按“产业链寻找、市场化判断”原则，由市经信委会同市财政局每年各组织一次企业申报。

第十五条投资主体对申报企业进行初审，对于符合办法投资规定的企业，组织尽职调查，对是否投资、投资方式、投资金额、退出方式等形成投资建议。

第十六条由财政局牵头经信委、财政局组成项目投资审批委员会，委员会由部门领导、职能处室负责人以及产业投资、技术工艺、财务、法律等专业人员组成。

审批委员会组织专家进行项目评审，形成审批意见，并履行审批手续。

第十七条投资主体依据项目审批意见，将拟投资的企业在有关媒体上公示，公示期为一周，对公示中发现重大问题的项目，不予支持；公示无异议的，投资主体向审批委员会申请项目投资审批手续。

市财政局根据审批委员会的审批手续，以基金方式注入投资主体，投资主体与被投资企业签订投资协议，办理相关股权投资手续。

第十八条投资主体向被投资企业委派董事，参与企业重大经营决策，原则上不参与企业日常经营管理。

第十九条投资主体不定期走访企业，了解企业生产经营状况及存在的问题。

第六章退出管理
第二十条创投基金按投资协议的约定方式实施退出，也可通过上市转售、股权协议转让、股权回购等方式退出。

第二十一条为鼓励企业上市，创投基金持有的被投资企业股权，如通过上市转售退出的（包括新三板等场外股权交易市场），创投基金可将部分投资收益让渡给其他股东。

拨改投参股后进入的股东不在分享之列。

第二十二条投资主体应通过投资协议约定等形式保障创投基金的资金安全，原则上当被投资企业出现以下情况，投资主体可以启动退出程序：（一）企业违反国家法律、法规或投资协议约定的；
（二）企业发生重大变故，无法继续经营或发生重大经营损失的；
（三）企业搬离我市，或未将获得的创投基金用于我市项目发展的。

创投基金对（一）、（三）条件下退出的，参照第二十条进行退出，同时针对第（一）条下被投资企业，3年度内不再受理其申报的财政支持项目，并根据情况追究相应的法律责任；
对（二）条件下退出的，按经评估机构评估、并经企业股东会确认的实际价值退出。

第二十三条创投基金退出时，对于在股权投资形成的损失，投资主体应委托专业中介机构出具书面评估报告，报项目创投基金审批委员会，经市政府批准同意后，按规定予以创投基金损失核销。

第二十四条创投基金退出后，按第八条要求，继续用于企业投资。

第二十五条创投基金的投资收益归投资主体，创投基金审批委员会项目的评审、专家组审核、调研等费用由投资主体承担。

第七章绩效评价
第二十六条市财政局根据公共财政原则和创投基金支持企业发展政策，建立有效的绩效评价制度，重点围绕专项资金的运行规范、投资进度、被投资企业的经济和社会效益等进行综合评估。

对创投基金投资收益指标不列为国资考核范
围。

第八章监督管理
第二十七条市经信委、市财政局确定创投基金的产业领域，对创投基金运行情况进行监督。

第二十八条投资主体应于每年4月底前，将上年度创投基金运行情况市财政局、市经信委报告。

主要包括：
（一）创投基金投资、退出、收益或亏损等情况；
（二）投资主体的经营情况、会计师事务所出具的审计报告；
（三）对经营中遇到的重大问题，及时向以上部门报告。

第二十九条市审计局可对创投基金的使用情况进行监督检查。

第九章附则
第三十条创投基金投资主体可根据本办法制定具体实施细则。

第三十一条本办法由市财政局会同市经信委、市科技局负责解释，自发文之日起30日后执行，暂定二年。