个人投资者新三板业务知识测试(ABC卷)(1)(1)(1)

个人投资者新三板业务知识测试（A卷）

尊敬的投资者：

a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。

b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。

c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。

d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。

一、判断题

1、挂牌公司股票与主板股票的交易机制不同，当日买入的挂牌公司股票，当日可以卖出。（错）

2、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%，涨幅限制比例为100%。（对）

3、投资者买卖挂牌公司股票的单笔申报数量应当为100股的整数倍。（对）

4、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次。（错）

5、挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（对）

二、单选题

6、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过（ D ）万股，大宗交易除外。

A、10万股

B、20股

C、50万股

D、100万股

7、投资者以市价申报的方式参与精选层股票交易，不包括以下（C）申报方式。

A、最优五档即时成交剩余撤销申报

B、最优五档即时成交剩余转限价申报

C、双方最优价格申报

D、对手方最优价格申报

8、以下关于基础层、创新层股票交易方式的表述，正确的是（ A）。

A、可以采用集合竞价交易方式

B、可以采用连续竞价交易方式

C、采取做市交易方式的股票，至少要有1家做市商为其提供做市报价服务

D、挂牌公司无法申请变更股票交易方式

9、以下关于精选层股票竞价交易被实施盘中临时停牌的表述，不正确的是（ C）。

A、无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌

B、被实施盘中临时停牌的股票，复牌后股转公司对在停牌期间已接受的申报进行集合竞价

C、某精选层股票在14:55被实施盘中临时停牌，该股票当日将

不再复牌

D、单次盘中临时停牌的持续时间为10分钟

10、下列关于挂牌公司股票大宗交易的表述，不正确的是（ D）。

A、单笔申报数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币的股票交易，可以进行大宗交易

B、大宗交易的成交价格应当不高于前收盘价的130%或当日已成交的最高价格中的较高者

C、大宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的70%或当日已成交的最低价格中的较低者

D、无前收盘价也无当日成交价的股票可以进行大宗交易

个人投资者新三板业务知识测试（B卷）

尊敬的投资者：

a、您参加本测试所取得的成绩是新三板业务投资者综合评估的构成指标之一，请您仔细阅读试题并作答。

b、本测试仅为评估您是否了解挂牌公司股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓挂牌公司股票投资风险。测试成绩不构成对您风险承受能力、投资能力等的判断与评价，也不构成投资建议。

c、本测试包含判断题、单选题共10个小题，每题10分，总分100分，80分为合格。

d、您每日可通过非现场参加本测试的次数上限为3次。

一、判断题

1、挂牌公司股票交易单笔申报最大数量不得超过100万股，大宗交易也不例外。（错）

2、精选层连续竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为20%。（错）

3、基础层、创新层集合竞价股票每次集中撮合前3分钟不可撤销申报。（对）

4、采取做市交易方式的股票，投资者只能和做市商成交，不能和其他投资者之间成交。（对）

5、挂牌公司可以向全国股转公司主动申请终止挂牌，也可能因违反全国股转公司相关业务规则而被动终止挂牌。（对）

二、单选题

6、投资者参与精选层股票交易的方式不包括（ B）。

A、竞价交易

B、场外交易

C、大宗交易

D、特定事项协议转让

7、基础层、创新层集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为（ A），涨幅限制比例为（）。

A、50% 100%

B、30% 30%

C、20% 20%

D、100% 50%

8、以下关于基础层、创新层股票集合竞价的表述，不正确的是（ D）。

A、基础层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合5次

B、创新层集合竞价股票，交易所主机每个交易日对接受的买卖申报集中撮合25次

C、投资者可以采用限价委托或市价委托方式买卖集合竞价股票

D、集合竞价无前收盘价股票的成交首日不设价格涨跌幅限制

9、以下关于精选层股票在连续竞价阶段的限价申报应符合要求的表述，不正确的是（D）。

A、买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）

B、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）

C、买入基准价格，为即时揭示的最低卖出申报价格；无即时揭示的最低卖出申报价格的，为即时揭示的最高买入价格

D、卖出基准价格，为即时揭示的最高买入申报价格；无即时揭示的最高买入申报价格的，为即时揭示的最高卖出价格

10、以下关于精选层股票市价申报的表述，不正确的是（ A）。

A、开盘集合竞价、收盘集合竞价和盘中临时停牌期间均可进行市价申报

B、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易

C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于买入（卖出）保护限价

D、买入保护限价是指投资者能够接受的最高买价，卖出保护限价是指投资者能够接受的最低卖价

个人投资者新三板业务知识测试（C卷）