证券公司营业部总经理A卷

201509新设营业部经理培训考试题A卷营业部：总经理姓名：一、基本信息(1个空格1分，共10分)：1.总公司全称；现注册地；注册资金。

2.您所在营业部现有合格资金帐户数约户。

3.您所在营业部现有客户经理；证券经纪人。

4.您所在营业部的柜台系统用的是交易系统。

5.您所在营业部地址；营业面积约平方米；营业场所是（购买/租用），现每年的（折旧/租金）大约为万元。

二、填空题(1个空格1分，共10分)：1.分支机构负责人强制离岗或因故缺位 5 个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起 3 个工作日内向分支机构所在地证监局报告。

2.客户经理收入=基本工资＋（职级津贴+绩效奖金）×考核系数。

3.所有财务顾问业务必须以公司为受托人签订合同。

4.股票质押业务中限售股占拟质押股份比例大于 50% 的暂不支持。

5.投资顾问在工作与服务过程中，应强化留痕意识。

与客户的电话通话必须录音。

提供投资建议应按规定执行审批流程或留存工作底稿备查。

6.确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于8位的复合密码，每 1 年至少更换一次。

发生人员变动时应及时更新密码。

7.核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上_ 30 _分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每格1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；8.证券经纪人资格证书必须每年年检 1 次。

三、判断题（每道题1分，共20分）：1.《XX证券有限责任公司证券经纪人管理办法》中规定，“经纪人的直系亲属可以在营业部任职”。

（错）2.资管项目成功实施后，对业务人员、管理团队可以实施当期激励。

（错）3.投资顾问若以个人名义参与广播电视等公共媒体节目，则不必向总部报备或报批。

（错）4.营业部主办的股票讲座、投资报告会、分析会等，应确保主讲人具备投资顾问资质。

（对）5.营业部工作人员可以向风险承受能力低的客户推销高风险高收益的理财产品。

（错）6.自然人客户申请成为为专业投资者需要达到金融类资产不低于300万元人民币。

（错）7.证券公司从事代销金融产品活动的人员，只需具有证券从业资格，不需要取得相应执业资格。

（错）8.证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合中的各个单个品种风险对客户进行适当性评估。

（错）9.营业部可以接受见习记者、实习记者及试用人员单独进行的采访报道。

（错）10.根据公司《财务管理内部控制指引》的规定，公司严禁以拆借、集资、投资、咨询、代客理财等形式隐匿资金。

（对）11.每日营业终了，营业部运营序列人员应将当日需归档的客户资料按各项内容进行整理，经与当日电脑记录（业务流水）核对无误后，将相关资料扫描进入客户影像档案管理系统并复核。

营业部运营序列人员填写《客户档案日结登记表》并签章，再将客户材料及《客户档案日结登记表》移交营业部事后监督人员。

（对）12.营业部办理客户佣金调整业务过程中，营业部负责人需通过ABOSS系统“证券交易——产品定价管理——佣金定价管理——佣金定价策略参数审核”菜单进行审核。

（对）13.因网上开户需要将银行三方存管协议（预指定）寄送给客户的，须逐笔登记银行三方存管协议编号至《XX证券重要空白协议使用登记表》；如有作废的银行三方存管协议，也需将作废的编号裁剪黏贴至《XX证券重要空白协议使用登记表》。

（对）14.融资融券账户开立需同时签订三方存管协议，并在系统中进行预指定（或者直接指定），在未进行指定前，客户不得在信用账户进行交易。

（对）15.营业部员工按季度或年度评级，凡涉及员工任职条件、能力发展有变动的，都需通过OA上报员工评价体系小组审核后更新。

（对）16.证券经纪人可以是个人，也可以是机构。

（错）17.实行第3方存管后，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务。

（对）18.分支机构变更营业场所应经过派出机构审批，不得未审批先搬迁。

（对）19.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠帐户及中止交易帐户客户）的10%。

（对）20.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个营业部的名义单独立户管理。

（错）四、单选题（每道题1分，共20分）：1.同机操作列为等级的事件，由营业部初步调查形成报告，再交客服中心回访客户确认，最终由总部营销管理岗审定。

DA、低风险B、中风险C、正常D、高风险2.投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户投资收益。

CA、提醒;B、暗示;C、承诺;D、透露；3.当期权投资者的风险级别达到平仓线，营业部在接受到经纪总部平仓通知后，应_______CA、不采取任何措施，尽管其变B、报告上级领导C、及时与客户取得联系，了解追保情况D、与同事商量后，然后对客户平仓4.新设营业网点建设施工在筹建组指导下进行，应与各委托施工的单位进场施工前签订《装修、安装工程安全告知书和承诺书》，有效落实_______的安全管理责任。

BA、施工前期B、施工期间C、施工后期D、施工项目5.证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由 B 承担。

A、证券公司B、委托人C、客户D、客户经理6.公司开具的介绍信有效期为。

CA、十天B、二十天C、三十天D、三个月7.营业执照年检截止时间为每年。

DA、3月31日B、1月31日C、4月30日D、6月30日8.公司总体年度预算的调整需要经审批。

DA、公司总经理B、董事长C、总裁办公会 D 、董事会9.通过CISP系统报送的《证券营业部监管报表》，需在月初个工作日内报送。

BA、10；B、5；C、3；D、2。

10.沪深交易所大宗交易A股单笔买卖申报数量应当不低于万股，或者交易金额不低于万元人民币；AA、30；200B、50；200C、30；100D、50；10011.在客户洗钱风险等级划分中，证券公司应关注的行业风险因素不包括行业。

AA、金融服务业B、典当与拍卖行C、废品收购行业D、未被监管的慈善团体或非盈利组织12.A型和B型证券营业部对系统运维日志进行规范管理，日常操作及异常事件处理应在系统运维日志中详细记录。

运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并妥善保管，保留期限不少于B 。

A、6个月B、2年C、10年D、15年13.营业部业务人员下挂客户，均需通过CRM系统后方能下挂。

BA、设置B、预约C、登记D、复核14.各部门及分支机构员工使用的办公电话号码（包括直线、分机、传真电话）、办公电脑MAC地址和IP 地址、个人手机号码等一旦发生变更，由合规风控人员立即将变更信息报告合规监测室，并在每季度的前个工作日内向合规监测室汇总报告最新情况。

合规风控人员必须确保报告信息的真实性、完整性。

BA、10B、5C、3D、115.负责公司信息技术安全领导工作，信息技术安全工作由信息技术部及分支机构管理、稽核、人事、保卫等职能部门协作进行。

DA、董事会B、总裁办公会C、IT治理委员会D、公司信息技术安全管理委员会16.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。

AA、一倍以上五倍以下B、一倍以上二倍以下C、一倍以上三倍以下D、一倍以上四倍以下17.证券的发行、交易活动，必须实行的原则。

DA.平等、公开、公正 B、自由、平等、公平 C、平等、自由、公正 D、公开、公平、公正18.的从业人员、的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

AA. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构；证券监督管理机构B.证券交易所、证券公司、证券中介机构；证券监督管理机构C.证券交易所、证金公司、证券公司；证券业协会D.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构；证券监督管理机构19.以下哪种情形不是信用卡诈骗罪？ DA.恶意透支的B. 使用作废的信用卡的C. 冒用他人信用卡的D.透支后经催缴归还的20.员工评价体系规定，公司业务通道的员工进行一次评级？BA、一个月B、一季度C、半年D、一年五、多选题（每道题1分，共15分）：1.经纪人需提供的材料中，（）或（）是重要的证明材料，需规范且需符合逻辑。

CDA、学历证明B、结婚证明C、无业证明D、离职证明2.客户服务中心在电话回访中发现客户明确表达不认识客户经理的，经纪业务总部将通知营业部（）该客户的（）；ABA、取消B、下挂关系C、维持D、原有关系3.证券公司代销金融产品，不得采取（）等方式营销客户购买。

ABDA、抽奖B、回扣C、送金融产品份额D、送手机4.下列哪些文件用印需要发起10-01合同申请流程（）ABCDEA、合同B、协议C、承诺函D、保证函E、备忘录5.根据公司《全面预算管理办法》的规定，公司全面预算的内容，包括（）ABDA、业务预算B、资本预算C、现金预算D、财务预算6.托管产品资质审查要点包括但不限于：（）ABCDA、托管对象为私募基金产品；B、托管产品的投资品种为具备公开市场报价的业务品种；C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；D、基金经理须具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，具有基金从业资格。

7.营业部管理分可被扣的情况有（）ABCDA、总部要求上报的报表、文件、资料未按时上报的；B、视频会议、现场会议未经请假许可而随意不参会或不按时参会的；C、要求进行的业务操作未按规定执行，或未按标准执行的；D、其他总部认为需扣分事项。

8.投资者申请合约展期需要满足以下条件（）ABA、投资者在我公司无强制平仓记录B、投资者申请展期时维持担保比例不低于150%C、投资者在我公司仅发生过强制平仓记录低于两次D、投资者申请展期时维持担保比例不低于130%9.反洗钱“一法四规”不包括（）。

BDA、中华人民共和国反洗钱法B、证券期货业反洗钱工作实施办法C、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法D、中国人民银行执法检查程序规定10.员工评价体系的评价维度包括（）。

ABDA、任职条件B、绩效成果C、职业品德D、能力发展11.证券公司必须持续符合下列那些风险控制指标标准。

( )ACDEA、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B、净资本与净资产的比例不得低于50%C、净资本与负债的比例不得低于8%D、净资产与负债的比例不得低于20%E、净资本与净资产的比例不得低于40%12.下面那些属于场外交易。