2018版22000内审计划及检查表
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ISO22000-2018内审检查表
度
◆是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价？
◆对供应商是如何控制的，控制的方式和程度是否体现了该产品对随后实现过程及其产品的影
响程度？
◆供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更换？
◆外部沟通情况 ◆内部沟通
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？ ●怎样与以下各方进行沟通：
?是否分析了组织及所处理环境包括内外部的环境状况?是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求合规义务的要求?有无明确环境管理体系的应用范围边界?有无明确环境管理体系所需的过程52方针方针的制定是否制定了文件化的质量安全方针
ISO22000：2018 内审核检查表
受审核部门：保障部
审核日期：
审核员：
F 条款
5.3 职权和权限
检查内容 组织结构、职责、权限
◆是否有清晰的组织结构图？ ◆岗位的职责是否得到规定并形成文件？ ◆是否规定承担以下工作的人员的职权：
检查方法 提问
文件查 阅
现场 检查
结果
8.2
◆前提方案的落实
◆是否存在食品加工生产中或工序间造成食品间的交叉污染的情形？
◆设备之间应有充分的间隔，以便能容易清扫和确保食品安全。
◆地板、墙壁以及天花板应：能定期而且充分地清洁；保养良好；
◆各种管道、设备的冷凝水不会污染食品、食品接触面以及食品包装；
◆在设备、通道或工作区之间有充分的空间，以确保员工有充分的空间进行工作，
◆没有从外部直通厂房的开口，以避免啮齿类动物进入。
◆在生产区域，要使用有防护罩的灯具以确保玻璃破碎后不会污染食品。
组 织 结 ◆是否有清晰的组织结构图？
构、职责、 ◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
2018新版ISO22000食品安全内审检查表(20200422191935)
2018新版ISO22000食品安全内审检查表
受审核部门：编制/日期：批准/日期：
审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法
规
审核日期：审核员：ISO2200
0条款检查项目
是否适
用
参考文
件
检查方法检查
结果
记录
提问文件现场
4.2.1 总则◆检查有无形成文件
的食品安全方针、目
标
有无形成文件的食品安全方针、目标√
◆检查有无 ISO
22000要求形成文件
的程序和记录
有无ISO 22000要求形成文件的程序和记录√
受审核部门：编制/日期：批准/日期：
审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法
规
审核日期：审核员：ISO2200
0条款
检查项目
是否适
用
参考文
件
检查方法检查
结果
记录
提问文件现场
◆检查文件的充分性
现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和
更新
√
4.2.2
文件控制◆制定的文件控制程
序是否符合要求
程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件
的制定，批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规
定
√
程序文件是否有效版本√
外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列√
是否规定了文件的保管办法√
是否规定了适时和定期评审文件的有效性√。
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查表
适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
组织应保持有关终产品特性的成文信息，其详略程度应足以进行危害分析（见8.5.2），适宜时， 包括以下方面的信息：
a) 产品名称或类似标志； b) 成分；
c) 与食品安全有关生物、化学和物理特性； d) 预期的保质期和贮存条件；
e)包装
f)与食品安全有关的标识和（或）处理、制备及使用的说明书；
g)分销和交付的方式。8.5.1.4预期用途
工作环境
组织应确定、提供并维护资源，以建立、管理和保持为达到符合食品安全管理体系的要求
的工作环境。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.5
食品安全管理体系的外部开发要素
当组织使用食品安全管理体系的外部开发要素来建立、保持、更新和持续改进其食品安全管理体系，包括前提方案、危害分析和危害控制计划（见8.5.4）时，组织应确保所提供的要素是：
c) 与食品安全管理体系相关的食品安全危害。
8.5.1.2原料、辅料和产品接触材料特性组织应确保所有适用于原料、辅料和产品接触材料的食品安全法律法规要求得到识别。
组织应保持成文信息，对所有原料、辅料和产品接触材予以描述，其详略程度应足以实施危害分析
（见8.5.2）。适宜时，描述内容包括以下方面： a) 生物、化学和物理特性；
i) 清洁和消毒； j) 人员卫生；
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
组织应保持有关终产品特性的成文信息，其详略程度应足以进行危害分析（见8.5.2），适宜时， 包括以下方面的信息：
a) 产品名称或类似标志； b) 成分；
c) 与食品安全有关生物、化学和物理特性； d) 预期的保质期和贮存条件；
e)包装
f)与食品安全有关的标识和（或）处理、制备及使用的说明书；
g)分销和交付的方式。8.5.1.4预期用途
工作环境
组织应确定、提供并维护资源，以建立、管理和保持为达到符合食品安全管理体系的要求
的工作环境。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.5
食品安全管理体系的外部开发要素
当组织使用食品安全管理体系的外部开发要素来建立、保持、更新和持续改进其食品安全管理体系，包括前提方案、危害分析和危害控制计划（见8.5.4）时，组织应确保所提供的要素是：
c) 与食品安全管理体系相关的食品安全危害。
8.5.1.2原料、辅料和产品接触材料特性组织应确保所有适用于原料、辅料和产品接触材料的食品安全法律法规要求得到识别。
组织应保持成文信息，对所有原料、辅料和产品接触材予以描述，其详略程度应足以实施危害分析
（见8.5.2）。适宜时，描述内容包括以下方面： a) 生物、化学和物理特性；
i) 清洁和消毒； j) 人员卫生；
ISO22000： 2018 内审检查表
◆直接向组织的最高管理者汇报的食品安全管理体系的有效性和适宜性，以供其作为食品安全管理体系改进的根据进行评审；
◆为食品安全小组人员安排相关的培训和教育。
√
√
√
√
√
√
√
√
使用ISO2000:2018；新国标未出
7.4沟通
◆外部沟通情况
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？
●怎样与以下各方进行沟通：
●以上信息是否体现在食品安全管理体系的更新中
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
10改进
潜在不安全产品的处置方法，不合格品处置的方法
●潜在不安全产品出现以后，如何进行处理？
公司是否出现过潜在不安全的产品？是否有评价记录？
●是否有证据表明，针对特定产品的控制措施的组合作用达到预期效果是否有处理记录？
●抽样、分析和（或）其他验证活动证实受影响批次的产品符合相关食品安全危害确定的可接受水平。
是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求、合规义务的要求
有无明确环境管理体系的应用范围、边界
有无明确环境管理体系所需的过程
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
5.2
方针
◆方针的制定
◆是否制定了文件化的质量安全方针？
√
√
符合
◆方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？
√
√
符合
◆目标修订
◆目标是否定期评审、修订？
◆目标的评审、修订是否体现持续改进？
◆为食品安全小组人员安排相关的培训和教育。
√
√
√
√
√
√
√
√
使用ISO2000:2018；新国标未出
7.4沟通
◆外部沟通情况
●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？
●怎样与以下各方进行沟通：
●以上信息是否体现在食品安全管理体系的更新中
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
10改进
潜在不安全产品的处置方法，不合格品处置的方法
●潜在不安全产品出现以后，如何进行处理？
公司是否出现过潜在不安全的产品？是否有评价记录？
●是否有证据表明，针对特定产品的控制措施的组合作用达到预期效果是否有处理记录？
●抽样、分析和（或）其他验证活动证实受影响批次的产品符合相关食品安全危害确定的可接受水平。
是否理解了与组织环境管理体系有关的相关方的要求、合规义务的要求
有无明确环境管理体系的应用范围、边界
有无明确环境管理体系所需的过程
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
5.2
方针
◆方针的制定
◆是否制定了文件化的质量安全方针？
√
√
符合
◆方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？
√
√
符合
◆目标修订
◆目标是否定期评审、修订？
◆目标的评审、修订是否体现持续改进？
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表
查看记录的标识
检查记录的归档、保存的情况
是
◆与本组织有关的记录有哪些？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？
查看《记录统计表》
检查现场使用的记录是否是《记录统计表》中的内容。
是
◆是否有保存期限的规定？保存期限是否合符合法规要求？
查看《文件管理程序》关于记录保留期限的规定
查看记录是否按规定保留
查看培训记录、会议记录，宣传报关于满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的内容
是
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
询问各部门相关责任人对相关目标的执行情况
是
◆是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。
查看管理评审记录
是
◆是否为每项活动提供充分的资源。
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表
审核日期：2020.07.07
ISO 22000 条款
检 查 项 目
检查方法
提 问
文件查阅
记录检查
现场检查
是否符合
4.1 理解组织及其环境
◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加以实施和保持，并进行更新。组织应确定与其目标相关并影响其实现食品安全管理体系预期成果结果的各种外部和内部因素。
是
◆过期记录是否按要求进行处置？
查看《文件管理程序》关于过期记录处理的规定
查看过期记录是否按规定处理
是
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
进行逆向追溯，能否由成品追溯到原料。
是
ISO 22000 条款
检 查 项 目
检查方法
提 问
检查记录的归档、保存的情况
是
◆与本组织有关的记录有哪些？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？
查看《记录统计表》
检查现场使用的记录是否是《记录统计表》中的内容。
是
◆是否有保存期限的规定？保存期限是否合符合法规要求？
查看《文件管理程序》关于记录保留期限的规定
查看记录是否按规定保留
查看培训记录、会议记录，宣传报关于满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的内容
是
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？
询问各部门相关责任人对相关目标的执行情况
是
◆是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性。
查看管理评审记录
是
◆是否为每项活动提供充分的资源。
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表
审核日期：2020.07.07
ISO 22000 条款
检 查 项 目
检查方法
提 问
文件查阅
记录检查
现场检查
是否符合
4.1 理解组织及其环境
◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加以实施和保持，并进行更新。组织应确定与其目标相关并影响其实现食品安全管理体系预期成果结果的各种外部和内部因素。
是
◆过期记录是否按要求进行处置？
查看《文件管理程序》关于过期记录处理的规定
查看过期记录是否按规定处理
是
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？
进行逆向追溯，能否由成品追溯到原料。
是
ISO 22000 条款
检 查 项 目
检查方法
提 问
ISO22000：2018内审检查表含记录(含附属各部门全套EXCEL表)
9.3 管理评审
◆ 受审检核查部项门目应为管
是否 适用
理评审提供什么资料
审核内容及方法 提问
文件 现场检 查阅 查
审核记录
◆管理评审的输入是否 充分
◆ 管理评审的输入是否包括下列内容：
√
① 以往管理评审跟踪措施的实施情况；② 验证活动 结果的分析情况；
√
③ 可能影响食品安全的环境变化情况，包括与组织 食④ 品紧安急全情和况法、律事法故规和有撤关回的的发情展况变；化 ；
√
u本企业的范围是……（该范围包括食品安全管理 体系所涉及的产品或产品类别，加工和生产场地）
√
4.4 食品安全管理体系
◆组织应按照本标准的 要求，建立、实施、维 √ 护、更新和持续改进食 品安全管理体系，包括 所需过程及其相互作用 √ 。
◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加 以实施和保持，并进行更新。
记录表格编号：
受审核部门
总经理（最 高管理者）
内部审核检查表
审核依据
参照ISO22000：2018（GB/T 22000:20XX）体系，并根据我国的《食品安全法》、《 》XX、《 》XX、《食品 生产通用卫生规范》（2013）、《食品生产许可管理办法》(2015)以及相关法律法规、食品安全管理手册、程序 文件、作业文件、HACCP计划、食品安全防护计划、订单合同等。
√
◆体系范围内可能发生与产品相关的、可预期的食品 安全危害能否得到识别、评估和控制，以确保组织产 √ 品不直接或间接伤害消费者；
◆在食品链范围内与其产品安全有关的适宜信息的沟 通渠道；
√
◆怎样进行内部沟通有关食品安全管理体系建立、实 施和更新的信息，以确保食品安全；
√
◆ 受审检核查部项门目应为管
是否 适用
理评审提供什么资料
审核内容及方法 提问
文件 现场检 查阅 查
审核记录
◆管理评审的输入是否 充分
◆ 管理评审的输入是否包括下列内容：
√
① 以往管理评审跟踪措施的实施情况；② 验证活动 结果的分析情况；
√
③ 可能影响食品安全的环境变化情况，包括与组织 食④ 品紧安急全情和况法、律事法故规和有撤关回的的发情展况变；化 ；
√
u本企业的范围是……（该范围包括食品安全管理 体系所涉及的产品或产品类别，加工和生产场地）
√
4.4 食品安全管理体系
◆组织应按照本标准的 要求，建立、实施、维 √ 护、更新和持续改进食 品安全管理体系，包括 所需过程及其相互作用 √ 。
◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加 以实施和保持，并进行更新。
记录表格编号：
受审核部门
总经理（最 高管理者）
内部审核检查表
审核依据
参照ISO22000：2018（GB/T 22000:20XX）体系，并根据我国的《食品安全法》、《 》XX、《 》XX、《食品 生产通用卫生规范》（2013）、《食品生产许可管理办法》(2015)以及相关法律法规、食品安全管理手册、程序 文件、作业文件、HACCP计划、食品安全防护计划、订单合同等。
√
◆体系范围内可能发生与产品相关的、可预期的食品 安全危害能否得到识别、评估和控制，以确保组织产 √ 品不直接或间接伤害消费者；
◆在食品链范围内与其产品安全有关的适宜信息的沟 通渠道；
√
◆怎样进行内部沟通有关食品安全管理体系建立、实 施和更新的信息，以确保食品安全；
√
ISO22000：2018各部门内审检查表汇编(含审核记录)
√
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？
√
◆采购文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？
√
◆采购部是否参与原材料的危害分析和 HACCP 计划的制定？
√
◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？
√
◆是否组织有关部门对供应商进行评价？
√
◆是否有选择和评价供应商进行评价？
◆是否提供建立和评审目标的框架
◆ 体系策 ◆最高管理者怎样保证对食品安全管理体系进行策划，以满足 4.1 要求，并支持食品安全的目标的要求。
划
◆怎样保证对食品安全管理体系的变更进行策划和实施时，保持食品安全管理体系的完整性。
文件
√
√ √ √ √ √ √
6.2
◆设定目 ◆目标的内容是否符合方针的要求？
√
●怎样确保食品安全小组及时获得变更的信息
√
●以上信息是否体现在食品安全管理体系的更新中
√
√ 符合
√
√
符合
√ 符合
√
√
√ 符合
√
√
√ 符合
√
√ 符合
√
使用
ISO2000:2
√
018；新国
√
标√
√
√ 符合
√
√
10 改进 10.1 10.2 持续改进 9.2 内部审核
ISO22000：2018 内审核检查表
√
目标
标应考虑 ◆目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？
√
的内容 ◆目标的内容是否体现了持续改进的精神？
√
◆目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？
√
2018新版ISO22000内审检查表
√
√
可能发生的事故或紧急状态是什么
√
√
以往是否发生过
√
一旦发生会产生什么样的食品食品安全危害
√
是否建立了应急准备与响应程序
是否有程序
√
5.7应急准备和响应
是否建立了应急准备与响应程序
程序中是否规定了确定潜在紧急情况和事故的内容
√
是否针对潜在紧急情况和事故规定了处置对策
√
依据程序作出响应,能否防止或减少食品安全危害
√
√
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
组织是否制订了实施培训的具体计划
应接受培训的人员是否都经过了培训
培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工
√
组织是否根据培训需求制订了培训计划
√
有没有进行方针、目标、意识、程序的培训
√
√
对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定
如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施
√
提供的资源是否满足体系的要求
是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备
√
√
6.2人力资源
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求
√
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求
√
程序文件是否有效版本
√
外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列
√
是否规定了文件的保管办法
√
是否规定了适时和定期评审文件的有效性
√
是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得到现行有效文件
√
可能发生的事故或紧急状态是什么
√
√
以往是否发生过
√
一旦发生会产生什么样的食品食品安全危害
√
是否建立了应急准备与响应程序
是否有程序
√
5.7应急准备和响应
是否建立了应急准备与响应程序
程序中是否规定了确定潜在紧急情况和事故的内容
√
是否针对潜在紧急情况和事故规定了处置对策
√
依据程序作出响应,能否防止或减少食品安全危害
√
√
是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
组织是否制订了实施培训的具体计划
应接受培训的人员是否都经过了培训
培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工
√
组织是否根据培训需求制订了培训计划
√
有没有进行方针、目标、意识、程序的培训
√
√
对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定
如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施
√
提供的资源是否满足体系的要求
是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备
√
√
6.2人力资源
是否确定了食品安全小组和其他从事影响食品安全活动的人员的能力要求
对人员的能力要求，是否包括对教育、培训、技能和经验的要求
√
是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求
√
程序文件是否有效版本
√
外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列
√
是否规定了文件的保管办法
√
是否规定了适时和定期评审文件的有效性
√
是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得到现行有效文件
2018新版ISO22000内审检查表
审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法
ISO2200 检查项目 0 条款
是否适 参考文 用 件 提问
4.2.2 ◆制定的文件控制程 文 件 控 序是否符合要求 制
程序文件是否有效版本 外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列 是否规定了文件的保管办法 是否规定了适时和定期评审文件的有效性 是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得到现行
√ √ √ √ √
有效文件
第 2 页 共 90 页
受审核部门：
编制/日期： 审核日期： 规
批准/日期： 审核员： 检查方法 检查 结果 文件 现场 记录 是否规定了失效文件的处置、管理方法 所有文件是否字迹清楚 所有文件标识是否明确 文件发布前是否得到授权人的批准 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法
ISO2200 检查项目 0 条款
是否适 参考文 用 件 提问
◆文件的编写、批准、 所有文件是否均注明制定或修订日期 发布、保管、修订、 文件修改后是否重新批准 评审情况 识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求 使用处是否都使用适用文件的有效版本 文件的查找是否方便
2018 新版 ISO22000 内审检查表
受审核部门： 编制/日期： 审核日期： 规 检查方法 ISO2200 检查项目 0 条款 ◆检查有无形成文件 的食品安全方针、目 标 4.2.1 总则 ◆检 查 有 无 ISO 22000 要求形成文件 的程序和记录 现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和 ◆检查文件的充分性 更新
审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法
ISO2200 检查项目 0 条款
是否适 参考文 用 件 提问
ISO22000-2018食品安全管理体系内部审核检查记录表【ISO22000内审】
b)与组织运行的规模和类型、制造和（或）处置的产品性质相适宜；
c)无论是普遍适用还是适用于特定产品或生产线，前提方案都应在整个生产系统中实施；d)获得食品安全小组的批准。
8.2.3当选择和（或）制定前提方案时，组织应确保适用的法律、法规和双方同意的顾客要求得到识别；组织应考虑：
a)ISO/TS22002系列标准的适用部分；b)适用的标准，操作规范和指南。8.2.4在制定前提方案时，组织应考虑：a)建筑物和相关设施的构造和布局；
e) 保留成文信息。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.6
对外部提供的过程、产品或服务的控制
组织应：
a) 建立和应用对外部供方提供的过程、产品和/或服务进行评价、选择、绩效监测和重新
评价的准则；
b)确保与外部供方充分沟通要求；
c) 确保外部提供的过程、产品或服务不会对组织持续满足食品安全体系要求的能力产生负面影响；
与体系有关的外来文件是否都得到识别，并对发放进行控制
当需要保留作废文件时，是否进行适当的标
识，无标识的作废文件是否得到回收或处理
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
8.1 运 行 的策划和控制
查每个产品、项目、合同，生产和服务提供前是否进行了产品实现策划？并将策划结果形成文件策划中是否明确了产品目标和要求，是否针对目标、要求的实现采取了措施
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证
据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
c)无论是普遍适用还是适用于特定产品或生产线，前提方案都应在整个生产系统中实施；d)获得食品安全小组的批准。
8.2.3当选择和（或）制定前提方案时，组织应确保适用的法律、法规和双方同意的顾客要求得到识别；组织应考虑：
a)ISO/TS22002系列标准的适用部分；b)适用的标准，操作规范和指南。8.2.4在制定前提方案时，组织应考虑：a)建筑物和相关设施的构造和布局；
e) 保留成文信息。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.1.6
对外部提供的过程、产品或服务的控制
组织应：
a) 建立和应用对外部供方提供的过程、产品和/或服务进行评价、选择、绩效监测和重新
评价的准则；
b)确保与外部供方充分沟通要求；
c) 确保外部提供的过程、产品或服务不会对组织持续满足食品安全体系要求的能力产生负面影响；
与体系有关的外来文件是否都得到识别，并对发放进行控制
当需要保留作废文件时，是否进行适当的标
识，无标识的作废文件是否得到回收或处理
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
8.1 运 行 的策划和控制
查每个产品、项目、合同，生产和服务提供前是否进行了产品实现策划？并将策划结果形成文件策划中是否明确了产品目标和要求，是否针对目标、要求的实现采取了措施
保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证
据。
□ 合 格
□ 一般不合格
□ 严重不合格
7.3 意识
组织应确保受其控制的工作人员知晓： a）质量方针；
b）相关的质量目标；
c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；
相关主题
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2.采取了会议、QQ群、微信等方式，将食品安全方针及其含义在公司各层次员工中予以充分沟通和理解。
符合
5.3组织的岗位职责和权限
1.是否设置了合理的组织机构？各职位职责是否明确？
2.最高管理者是否已制定管理者代表及食品安全小组组长，并对其授权？
3.相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
1.建立了合理的组织机构图、职能分配表等，对体系范围内涉及的各职能部门的职责和权限进行了明确规定。内部沟通效果良好。
A
3.1
下午
13:30-17:30
销售部：8.3；8.9.5
B
生产部继续
A
3.2
上午
8:30-12:00
采购部：
F：7.1.6；8.5.4
B
质检部：
F:8.2.4；8.5.4.3；8.5.4.4；8.5.4.5；8.7;8.8.1;8.9.1-8.9.4; 10.1;
A
3.2
下午
13:30-16:30
1.最高管理者对满足顾客要求按标准的要求结合本公司的实际情况，制定了公司的食品安全方针和食品安全目标，并采取了会议、QQ群、微信群等方式，传达满足顾客要求的重要性。
2.公司确定的适用的法律法规十分清楚并得到有效执行；
3.经询问，发现“以顾客为关注焦点”经营理念在组织中得到了树立，公司关注焦点旨在满足顾客需求，特别是不满意顾客身上。
体系、条款及要求
受审核部门：管理层
审核员：BB
审核日期：2020.3.1
F
检查内容
检查记录及相应客观证据
评价
4.1理解组织及其环境
1.组织的法律地位证明文件是否有效？
是否多证合一？
2.行政许可文件（资质证书、生产许可证等）是否在有效期内？
3.是否接受过国家、行业、地方监管部门的监督抽查？
1.统一社会信用代码（营业执照注册号、组织机构代码）、生产许可均有效
2.公司关键过程所需资源和信息充分，足以支持过程有效运行和监控。
3.公司及过程测量和监控点得到了确定并有效。
4.公司结合自身特点及法律法规、顾客及相关方的要求对管理体系进行策划，采取各种措施持续改进和不断完善管理体系，确保实现食品安全方针和目标。
5.把安全目标进行分解，分解到了各职能部门，并对实施情况进行了考核，通过考核，各目标均能实现。
食品安全管理体系内部Байду номын сангаас核实施计划
审核目的
验证本公司食品安全管理体系的充分性、适宜性和有效性
审核日期
3.1-2
审核范围
审核准则
ISO22000：2018本公司食品安全管理体系文件适用的法律、法规、标准及其他要求
审核组长
AA
组别
A
组员
BB
组别
B
日期
时间
第一组
编号
第二组
编号
受审核部门、主责条款
受审核部门、主责条款
符合
5.1领导作用与承诺
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现已何种方式传达顾客要求的重要性？
2.公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？
3.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？公司关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
4.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度的调动员工的参与意识和积极性？
3.1
上午
8:00-8:30
首次会议
内审相关人员
9:00-12:00
管理层：（含厂区巡查）
F：4.1-4.4；5.1-5.3；6.1-6.3；7.1.1；7.1.5；7.1.6；7.4；8.4；9.1.1；9.3；10.2；10.3
B
生产部（含现场）：
F：7.1.3；8.1；8.2；8.3；8.5.4；
4.为实现顾客满意目标，最高管理者在例会或专题会上，鼓励全体员工参与，最大限度地调动员工的参与与意识和积极性。
符合
5.2食品安全方针
1.是否建立了食品安全方针及其含义？
2.最高管理者是否采取了适当的方式将食品安全方针及其含义在公司个层次员工中予以充分沟通和理解？
1.建立了文件化的食品安全方针，随同手册一起发布，并在公司内部进行了宣传贯彻。方针（含义）：食品安全方针是总经理结合公司实际情况向社会各界做出的郑重承诺，是公司食品安全管理体系工作总的宗旨和方向。
符合
4.4食品安全管理体系
1.公司管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
2.公司关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
3.公司管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？
4.如何进行食品安全管理体系策划?
5.安全目标的制定、分解和实施？
1.在公司的《食品安全管理手册》中，公司过程得到了确定和管理；过程间顺序及关系也得到了确定和管理。
范围符合
2.在有效期内
3.无
符合
4.2理解相关方的需求和期望
1.认证范围内产品和服务质量依据执行国家标准、企业标准？
2.对其他相关方需求和期望的确定、监视和评审情况？
1.2.依据国家标准执行，相关方包括：顾客、原辅料供方、员工、股东、审核机构、政府机构、并加以分析制定了对相关方需求和期望的检测频率，规定每年进行一次监视和评审。
2.任命了管理者代表和食品安全小组组长，并通过任命书的形式让员工知晓。
符合
4.3确定食品安全管理体系的范围
1.组织管理体系范围的确定及管理是否保持合理？
2.与产品有关的危害的识别与控制？
3.与产品有关的过程及其相互间的关系是否被识别和确定？
4.是否定期进行评价和验证活动，确保体系反映组织活动并包含控制的食品俺去危害最新信息？
1.管理体系范围是合理的
2.对公司相关产品的生产及服务过程进行了危害分析，识别了各种危害，并针对这些危害制定了相关控制措施：PRP、PRPs、HACCP计划。
综合部：
F：7.1.2；7.1.4；7.1.5；7.2-7.3；7.4；7.5；9.2
B
食品安全小组：
F：8.1；8.2；8.5.1-8.5.4；8.6；8.8.1；8.8.2；9.1.1；9.1.2
A
17:00-17:30
末次会议
内审相关人员
编制：AA2020.1.5审批：CC2020.1.5
内审检查表
3.由HACCP小组长负责对产品的质量/食品安全管理体系进行管理，并依据ISO22000标准要求结合公司、产品特点及产品的执行标准建立了手册、程序文件、检验规程等文件，确定各过程间的关系，并按照这些文件进行管理和执行。
4.有定期验证，并有良好沟通渠道，是组织获得与食品安全有关的各类最新信息，并及时评价。
符合
5.3组织的岗位职责和权限
1.是否设置了合理的组织机构？各职位职责是否明确？
2.最高管理者是否已制定管理者代表及食品安全小组组长，并对其授权？
3.相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
1.建立了合理的组织机构图、职能分配表等，对体系范围内涉及的各职能部门的职责和权限进行了明确规定。内部沟通效果良好。
A
3.1
下午
13:30-17:30
销售部：8.3；8.9.5
B
生产部继续
A
3.2
上午
8:30-12:00
采购部：
F：7.1.6；8.5.4
B
质检部：
F:8.2.4；8.5.4.3；8.5.4.4；8.5.4.5；8.7;8.8.1;8.9.1-8.9.4; 10.1;
A
3.2
下午
13:30-16:30
1.最高管理者对满足顾客要求按标准的要求结合本公司的实际情况，制定了公司的食品安全方针和食品安全目标，并采取了会议、QQ群、微信群等方式，传达满足顾客要求的重要性。
2.公司确定的适用的法律法规十分清楚并得到有效执行；
3.经询问，发现“以顾客为关注焦点”经营理念在组织中得到了树立，公司关注焦点旨在满足顾客需求，特别是不满意顾客身上。
体系、条款及要求
受审核部门：管理层
审核员：BB
审核日期：2020.3.1
F
检查内容
检查记录及相应客观证据
评价
4.1理解组织及其环境
1.组织的法律地位证明文件是否有效？
是否多证合一？
2.行政许可文件（资质证书、生产许可证等）是否在有效期内？
3.是否接受过国家、行业、地方监管部门的监督抽查？
1.统一社会信用代码（营业执照注册号、组织机构代码）、生产许可均有效
2.公司关键过程所需资源和信息充分，足以支持过程有效运行和监控。
3.公司及过程测量和监控点得到了确定并有效。
4.公司结合自身特点及法律法规、顾客及相关方的要求对管理体系进行策划，采取各种措施持续改进和不断完善管理体系，确保实现食品安全方针和目标。
5.把安全目标进行分解，分解到了各职能部门，并对实施情况进行了考核，通过考核，各目标均能实现。
食品安全管理体系内部Байду номын сангаас核实施计划
审核目的
验证本公司食品安全管理体系的充分性、适宜性和有效性
审核日期
3.1-2
审核范围
审核准则
ISO22000：2018本公司食品安全管理体系文件适用的法律、法规、标准及其他要求
审核组长
AA
组别
A
组员
BB
组别
B
日期
时间
第一组
编号
第二组
编号
受审核部门、主责条款
受审核部门、主责条款
符合
5.1领导作用与承诺
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现已何种方式传达顾客要求的重要性？
2.公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？
3.“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？公司关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？
4.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度的调动员工的参与意识和积极性？
3.1
上午
8:00-8:30
首次会议
内审相关人员
9:00-12:00
管理层：（含厂区巡查）
F：4.1-4.4；5.1-5.3；6.1-6.3；7.1.1；7.1.5；7.1.6；7.4；8.4；9.1.1；9.3；10.2；10.3
B
生产部（含现场）：
F：7.1.3；8.1；8.2；8.3；8.5.4；
4.为实现顾客满意目标，最高管理者在例会或专题会上，鼓励全体员工参与，最大限度地调动员工的参与与意识和积极性。
符合
5.2食品安全方针
1.是否建立了食品安全方针及其含义？
2.最高管理者是否采取了适当的方式将食品安全方针及其含义在公司个层次员工中予以充分沟通和理解？
1.建立了文件化的食品安全方针，随同手册一起发布，并在公司内部进行了宣传贯彻。方针（含义）：食品安全方针是总经理结合公司实际情况向社会各界做出的郑重承诺，是公司食品安全管理体系工作总的宗旨和方向。
符合
4.4食品安全管理体系
1.公司管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
2.公司关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
3.公司管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？
4.如何进行食品安全管理体系策划?
5.安全目标的制定、分解和实施？
1.在公司的《食品安全管理手册》中，公司过程得到了确定和管理；过程间顺序及关系也得到了确定和管理。
范围符合
2.在有效期内
3.无
符合
4.2理解相关方的需求和期望
1.认证范围内产品和服务质量依据执行国家标准、企业标准？
2.对其他相关方需求和期望的确定、监视和评审情况？
1.2.依据国家标准执行，相关方包括：顾客、原辅料供方、员工、股东、审核机构、政府机构、并加以分析制定了对相关方需求和期望的检测频率，规定每年进行一次监视和评审。
2.任命了管理者代表和食品安全小组组长，并通过任命书的形式让员工知晓。
符合
4.3确定食品安全管理体系的范围
1.组织管理体系范围的确定及管理是否保持合理？
2.与产品有关的危害的识别与控制？
3.与产品有关的过程及其相互间的关系是否被识别和确定？
4.是否定期进行评价和验证活动，确保体系反映组织活动并包含控制的食品俺去危害最新信息？
1.管理体系范围是合理的
2.对公司相关产品的生产及服务过程进行了危害分析，识别了各种危害，并针对这些危害制定了相关控制措施：PRP、PRPs、HACCP计划。
综合部：
F：7.1.2；7.1.4；7.1.5；7.2-7.3；7.4；7.5；9.2
B
食品安全小组：
F：8.1；8.2；8.5.1-8.5.4；8.6；8.8.1；8.8.2；9.1.1；9.1.2
A
17:00-17:30
末次会议
内审相关人员
编制：AA2020.1.5审批：CC2020.1.5
内审检查表
3.由HACCP小组长负责对产品的质量/食品安全管理体系进行管理，并依据ISO22000标准要求结合公司、产品特点及产品的执行标准建立了手册、程序文件、检验规程等文件，确定各过程间的关系，并按照这些文件进行管理和执行。
4.有定期验证，并有良好沟通渠道，是组织获得与食品安全有关的各类最新信息，并及时评价。