证券交易真题2008年

证券交易真题2008年

一、单项选择题

(每小题备选答案中。只有一个符合题意的正确答案)

1. 证券是用来证明证券有权取得相应权益的凭证。

A.发行人

B.交易组织者

C.持有人

D.运行监督人

答案：C

2. 上海证券交易所成立。

A.1990年2月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年11月

答案：B

[解答] 上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。

3. 是在场外交易市场进行的。

A.证券交易所的前市交易

B.上市交易

C.店头交易

D.证券交易所的后市交易

答案：C

[解答] 证券市场，除了交易所外，还有一些其他交易市场，这些市场因为没有集中的统一交易制度和场所，因而把它们统称为场外交易市场，又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。

4. 在情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A.全价交易

B.市价交易

C.净价交易

D.买卖价交易

答案：C

[解答] 净价交易是以不含利息的价格进行的交易，即将债券的报价与应计利息分解，价格只反映本金市值的变化，利息按票面利率以天计算，债券持有人享有持有期的利息收入。

5. 从内容上看，认股权证具有的性质。

A.债权

B.场外交易

C.基金

D.期权

答案：D

6. 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的凭证。

A.汇率

B.储蓄

C.不可转让

D.可转让

答案：D

7. 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于

A.公司制

B.会员制

C.合同制

D.合伙制

答案：B

8. 下列说法中错误的是

A.证券交易所的会员只能是证券公司

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

答案：A

9. 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由审核批准。

A.交易所总经理

B.交易所理事会

C.交易所会员大会

D.交易所会员管理部门

答案：B

[解答] 证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

10. 在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是

A.自营席位

B.代理席位

C.普通席住

D.特别席位

答案：C

11. 证券交易所交易席位的受让方应当是

A.经批准设立的证券公司

B.信托机构

C.交易所会员

D.各类机构

答案：C

12. 在证券经纪业务的要素中，是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

A.经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

答案：A

13. 根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币

A.3000万元

B.5000万元