董事会各专门委员会的主要职责三篇

董事会各专门委员会的主要职责三
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篇一：董事会各专门委员会的主要职责
（1）战略委员会
●对公司所处的外部环境、现有的内部条件以及长期发展战略规划进行研究并提出建议；
●对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资、融资、增加或减少注册资本的方案进行研究并提出建议；
●研究管理层提交董事会的投资发展战略、经营计划和预算；
●对以上事项的实施进行检查与评估；
●对公司的总体业绩与发展趋势进行监督、预测；
●就有关公司总体发展方向的一切重大事项向董事会提出建议；
●董事会授权的其他事宜。

（2）审计委员会
●提议聘请或更换公司的外部审计机构；
●监督公司的内部审计制度及其实施，提出改进意见和建议；
●负责内部审计与外部审计之间的沟通；
●审核公司的财务信息及其披露；
●查阅审核公司资金运用状况；
●检查并完善内控制度，对重大关联交易进行审计；
●如有理由认为公司的任何董事、高级职员或雇员与违反中国法律、公司章程或
规章制度的活动有牵连或知情，审计委员会有权要求公司聘请的审计机构给予协助并对公司的上述人员进行质询，费用由公司负担。

●向董事会提交公司整体的风险管理战略与体系，建立相关的激励与约束机制。

●定期召开委员会会议，听取风险管理报告，并提出风险管理建议。

●重大关联交易应当由审计委员会审查后报董事会批准。

●定期审查内部审计部门提交的内控评估报告、风险管理部门提交的风险评估报告以及合规管理部门提交的合规报告，并就公司的内控、风险和合规方面的问题向董事会提出意见和改进建议。

●公司董事会授予其办理的其他事项。

（3）投资委员会
●审议公司投资发展战略，并监督战略的实施；
●审核公司有关投资管理的内控制度、管理模式、决策程序等；
●审核公司年度投资计划与方案、投资品种的配比结构，并提请年度董事会审批。

审批通过后，投资委员会负责具体运作把关；每半年可以提出对年度投资计划的调整。

●审核资产负债的配置计划、单个投资品种的投资比例和范围；
●制订投资管理的绩效评估与考核的基准和方法，定期评估投资业绩；
●对重大投资决策进行论证，并向董事会汇报；
●经公司董事会授权管理的其他事宜。

（4）经营委员会
●公司业务经营以及分支机构发展状况的诊断、分析；
●研究公司经营过程中遇到的具体问题，并寻求解决办法；
●对公司产品与服务质量进行评估，并提出改进意见；
●研究公司年度工作计划、年度预算；
●公司董事会授予其办理的其他事项。

（5）提名与薪酬委员会
●根据公司业务发展、资产规模和股权结构等因素，就董事会的规模和构成向董事会提出建议；
●研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议；
●广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；
●对董事人选、高级管理人员的人选进行先期审查并提出建议；
●就董事、高级管理人员的薪酬待遇及其支付方式提出建议；
●就股票期权的设立、股权管理计划等长期激励事项提出建议；
●董事会授权的其他事宜。

篇二：董事会专门委员会职责
一、提名和薪酬委员会工作职责：负责拟定董事、监事和高级管理层成员的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施；负责拟定董事和高级管理层成员的选任程序和标准，对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议，负责拟定本行内部管理机构和支行的设立提名，并向董事会提出建议。

二、审计委员会工作职责：负责本行的会计政策、财务状况和财务报告程序，检查银行风险及合规情况；负责银行年度审计报告，并就审计后的财务报告信息的真实性、完整性和准确性作出判断性报告，提交董事会审议。

三、关联交易委员会职责：负责本行重大关联交易的审批，其中特别重大的关联交易还需经董事会批准后方可实施。

特别重大的关联交易应同时报告监事会。

四、风险管理委员会工作职责：负责监督高级管理层关于信用风险、市场风险、操作风险等风险的控制情况，对本行经营管理中所遇到的风险管理事项进行审议，对本行风险及管理状况及风险承受能力及水平进行定期评估，提出完善风险管理和内部控制的意见。

五、信息科技管理委员会的职责：负责监督XX市XX银行信息科技各项职责的落实，定期向董事会和高级管理层汇报信息科技战略规划的执行、信息科技预算和实际支出、信息科技的整体状况；负责制定信息系统总体规划、统筹信息系统项目建设，加强识别、计量、评价、预警和控制，定期评估、报告XX市XX银行信息系统风险状况；保障各项计算机系统安全、持续、健康运行。

六、战略发展委员会职责：对公司的长期发展规划、经营目标、发展方针进行研究并提出建议；对公司的经营战略包括但不限于资本管理战略、产品战略、市场
战略、营销战略、研发战略、人才战略进行研究并提出建议；对公司章程规定的必须经董事会或股东大会批准的重大投资方案进行研究并提出建议；对公司章程规定的必须经董事会或股东大会批准的、影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建议；对以上事项的实施进行跟踪检查；公司董事会授权的其他事宜。

篇三：董事会专业委员会职责
第一条战略投资委员会的主要职责：
1.负责对集团中长期发展战略规划、专业规划方案进行审议并提出建议。

2.对集团重大投资、融资、增加或减少注册资本的方案进行审议并提出建议。

3.审查公司有关投资、担保、融资的管理制度、管理模式、决策程序等。

4.审查公司年度投资计划与预算、投资方向、投资组合结构、投资筛选标准等投资策略。

5.审定各子公司可以自主决策投资、担保的额度权限。

6.审查超过各子公司自主决策额度权限的投资、担保项目。

7.审议投资管理绩效评估与考核的基准和方法。

8.其他涉及战略规划及与重大投融资活动有关的议案和建议的发起、审议。

第二条财务风控委员会的主要职责：
1.负责审议集团母子公司财务预算与预算调整。

2.审核集团母子公司财务决算报告。

3.监督和审查集团母子公司预算使用和资金运用情况。

4.审核集团母子公司的财务信息及对外披露情况。

5.审查集团全面风险管理体系建设情况。

6.监督集团母子公司内部控制工作，审查集团母子公司
的内控评估报告，评估内部控制的有效性，并提出意见、建议。

7.审定、审查集团母子公司投（保）项目的《风险控制报告》及《风险控制专项报告》。

8.董事会授权的其他与财务、风险管理有关的事项。