1、期权准入及咨询要点

一、投资者股票期权适当性准入要求：

（一）个人投资者开通股票期权业务应满足的适当性要求

1. 申请开户时托管在公司的前 20 个交易日日均证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50 万元；

2. 在公司或其他期权经营机构开立上海 A 股股东账户(上海开户要求)、深圳 A 股股东账户（深圳开户要求）合计满 6 个月并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；

3. 具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；

4. 具有交易所认可的期权模拟交易经历；

5. 具有相应的风险承受能力；

6. 不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

7. 交易所规定的其他条件。

（二）普通机构投资者开通股票期权业务应满足的适当性要求

1. 申请开户时托管在公司的前 20 个交易日日均证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100 万元；

2. 上一季度末净资产不低于人民币100万元(新成立的机构取最新净资产）；

3. 相关业务人员(主要是指期权投资决策人以及下单人员，后同)具备期权基础知识，通过交易所认可的相关知识测试；

4. 相关业务人员具有与三级交易权限对应的交易所认可的期权模拟交易经历（通过该机构开立的期权模拟账户完成）；

5. 具有相应的风险承受能力；

6. 不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

7. 交易所规定的其他条件。

（三）专业机构投资者开通股票期权业务无适当性准入要求

1. 据交易所规定，除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，下列投资者为专业机构投资者，不需要进行综合评估；

（1）商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司等专业机构及其分支机构；

（2）证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备

案的私募基金，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金

或者委托投资资产；

（3）监管机构及本所规定的其他专业机构投资者。

2. 专业机构或产品管理人的成立备案文件；

3. 中登出具的 A 股账户开户办理确认单；

4. 产品合同（投资范围应包含期权）

二、常见咨询要点汇总

（一）客户临柜办理开户应哪些携带材料？

1. 个人投资者应携带的资料

（1）身份证明文件原件（须二代身份证）

（2）在境内工作生活的港澳台居民,应提供：

①港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证

②港澳台居民身份证(无需办理认证或公证)

③公安机关出具的临时住宿登记证明表；

2. 普通机构投资者开户应携带的资料

（1）统一社会信用代码原件及复印件（加盖公章）；

（2）法定代表人身份证原件及复印件（加盖公章）；如为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人身份证原件及复印件（加盖公章）；

（3）经办人身份证原件及复印件（加盖公章）；

（4）最近一季度的资产负债表复印件（加盖公章）；

（5）公司要求的其他适当性评估相关材料。

3. 专业机构投资者应携带资料如下：

（1）统一社会信用代码原件及复印件（加盖公章）

（2）法定代表人身份证明书（加盖公章）；

（3）法定代表人身份证原件及复印件（加盖公章）；

（4）经办人身份证原件及复印件（加盖公章）；

（5）提供在相关监管机构的成立备案文件（加盖公章）；

（6）产品合同（加盖公章）；

（7）提供中国证券登记结算有限责任公司出具的 A 股证券账户开户办理确认单（复印件）；

（8）公司要求的其他相关材料。

（二）风险承受能力等级与交易权限怎么匹配？

期权业务风险等级为R3及R4等级风险，投资者申请参与期权业务，其风险承受能力等级须达到C3及以上。

交易所股票期权一级交易权限为R3级业务，交易所股票期权二级、三级交易权限为R4级业务。依据投资者适配原则，具体划分如下：

1.风险承受能力为C3及以上投资者可申请一级交易权限；

2.风险承受能力为C4及以上投资者可申请二级或三级交易权限。

（三）个股期权三方银衍怎么连通？

（四）投资者申请调整权利仓限额应满足哪些条件？

（五）投资者限购额度应满足哪些条件？

（六）投资者如何申请佣金费用修改？

1.佣金费率大于等于 5 元，由该投资者所在营业部相关人员审批。

2.佣金费率小于 5 元，投资者所在营业部应通过呈批件报批分公司，同意后方可执行。

（七）期权账户转出50万以上，该如何操作?

50万以上转出，需大额出金预约审核通过后方能出金。大额出金预约的预约出金日期只能是 T+1 日。