《外部性矫正》PPT课件
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公共经济学第六章外部性矫正
随着牲口数量的不断增加，牧场
消失了荒漠化，畜牧业也难以为继。
从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头牲口所产生 的收益归自己，由此带来的生态本钱 却由大家分担。
“公地悲剧”的实质：资源的过 度利用，甚至鼓励人们去破坏和消灭 资源。
பைடு நூலகம்
现实生活中常常会消失“公
地悲剧”的事例。如卫生间里的手纸。
在共有产权条件下，某一个成员 可以过度共享财产的权利，其他人与 其谈判的本钱很高。
国有产权也简洁导致外部性。
国有产权：财产权利名义上归国 家全部，实际上由政治家或官员所选 择的代理人来行使。
代理人也可以过度共享财产的权 利，其他人与其谈判的本钱也比较高。
私有产权：依照法律，财产权利归 家庭或个人全部。
奥尔森从集体行动入手，认为外部性 表达个体行动与集体行动的对立；
科斯从外部侵害入手，认为外部性问 题不是单向的；
博弈论从“囚徒逆境”入手，认为外 部性表达个人理性与集体理性的不全都。
迄今为止，有三个比较权威的定义， 这几个定义把外部性与经济学其他根本 概念联系起来。
Hal Ronald Varian(1984)的定义：
外部性问题不仅是经济学的争论内 容，也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要争论领域。
张五常和杨小凯却认为，外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。
一、外部性的概念与后果
1、外部性的概念
某个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的本钱或收益。
负外部性：某个人的行为给他
人造成额外的损害；
假设允许工厂冒烟，则居民会联 合给工厂安装除尘器。费用150元，低 于购置烘干机的费用，也低于污染损 失。
假设允许居民不受污染，工厂会 主动安装除尘器。安装除尘器比购置 烘干机廉价。
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
THANKS
感谢观看
例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
第6章 外部性及其矫正
26
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
17
2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
22
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
17
2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
22
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
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第三章外部性当火车使过农田的时候外部性与市场失灵20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。
车上坐着英国经济学家A•C•庇古。
他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机车）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。
这正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵”。
1971年，美国经济学家乔治•斯蒂格勒和阿尔钦同游日本。
他们在高速列车（此时已是电气机车）上想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。
列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民发而受益。
当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费”。
这同样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。
两代经济学家的感慨也不同。
但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。
一、外部性的概念某个人的行为给其他人带来了未在交易价格中反映的成本或收益。
如果某个人的行为给他人造成损害，这时的外部性称为负外部性；如果某个人的行为给他人带来收益，这时的外部性称为正外部性。
【问题讨论】经济学家们对外部性概念的理解有哪些差异？自马歇尔以后，经济学家们从不同角度对外部性问题进行研究。
庇古从“公共产品”入手，认为外部性问题具有不可分割性；奥尔森从集体行动入手，认为外部性体现个体行动与集体行动的对立；科斯从外部侵害入手，认为外部性问题不是单向的；博弈论从“囚徒困境”入手，认为外部性体现个人理性与集体理性的不一致。
迄今为止，有三个比较权威的定义，这几个定义把外部性与经济学其他基本概念联系起来。
范里安的定义：当一个个体的行为不是通过影响价格而影响另一个个体的环境时，就称之为外部性。
这一定义主要是从个体与个体的行为关系来界定的。
认为人们之间存在利益冲突，一方的行为势必影响另一方的利益。
于是，人们选择不同行为策略，即博弈。
外部性ppt课件(1)
27
外
案
部 性
科斯定理：外部性和产权 例
法律制 结果 度
负法律 糖果商 责任 品关门
净收益
医 糖果 全部 生商 60 0 60
不负法 医生为 60- P 60 律责任 糖果商 P
关门支 付P，
40≤P≤
例一：假定糖果商制造噪音的 收益是40，而噪音给医生带来 的成本却是60。如果糖果商只 有两种选择：要么制造噪音， 要么停产关门，如果他对噪音 损害负法律责任，那么结果会 怎么样呢？如果他对噪音损害 不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
31
为什么私人解决办法并不总是有效
交易成本过高 当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂， 难以达 成协议
谈判破裂 产权界定的不清晰
32
2
外
部 性
引言
将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂
格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦
（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日
本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想
起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近
的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓
※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿 发现万有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对 论、……，科学家和发明家的研究成果给人类社会带来了无 穷的利益，但牛顿、爱迪生、爱因斯坦这些伟大的科学家
13
外部性
外部性的图形分析
——负外部性
从私人生产的角度来看， 如 果MB大于MPC，他就进行生 产；如果MPC大于MB，他就
30
外
部 性
科斯定理：外部性和产权
外
案
部 性
科斯定理：外部性和产权 例
法律制 结果 度
负法律 糖果商 责任 品关门
净收益
医 糖果 全部 生商 60 0 60
不负法 医生为 60- P 60 律责任 糖果商 P
关门支 付P，
40≤P≤
例一：假定糖果商制造噪音的 收益是40，而噪音给医生带来 的成本却是60。如果糖果商只 有两种选择：要么制造噪音， 要么停产关门，如果他对噪音 损害负法律责任，那么结果会 怎么样呢？如果他对噪音损害 不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
31
为什么私人解决办法并不总是有效
交易成本过高 当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂， 难以达 成协议
谈判破裂 产权界定的不清晰
32
2
外
部 性
引言
将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂
格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦
（产权经济学创始人，张五常的老师）同游日
本。他们在高速列车(这时已是电气机车)上想
起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近
的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，
恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓
※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿 发现万有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对 论、……，科学家和发明家的研究成果给人类社会带来了无 穷的利益，但牛顿、爱迪生、爱因斯坦这些伟大的科学家
13
外部性
外部性的图形分析
——负外部性
从私人生产的角度来看， 如 果MB大于MPC，他就进行生 产；如果MPC大于MB，他就
30
外
部 性
科斯定理：外部性和产权
财政学课件 外部性及其矫正
▪ 企业合并 • 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。
14
附： 交易费用的提出
▪ Coase 在《The Nature of the Firm》 中提出了两个问题：
• 1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为 什么会存在企业？
• 图6-5 • 例子
▪ 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊 补贴；
▪ 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓 励居民在自己的庭院里植树。
31
价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
图6-5 对庇古补贴的分析
32
▪ 庇古补贴
▪ 原文“通过转移和合并权利达到同样后果的 市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置以 及由此带来的更高的产值也许永远也不会实 现。”
因此有了科斯第二定理
6.3 外部性的公共对策
▪ 6.3.1 征税 ▪ 6.3.2 补贴 ▪ 6.3.3 排污权交易制度 ▪ 6.3.4 政府管制
27
6.3.1 征税
• 3、生产功能并不必定要通过企业来实现
(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）
• 4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析 • 5、企业的存在就是为了节约市场交易费用
(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”) （“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）
对市场交易费用进一步的看法
▪ 庇古税 • 对具有负外部性的产品，在效率产量水平 上向污染者课征相当于边际外部成本的税 收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出， 也称“庇古税”； • 图6-4。
14
附： 交易费用的提出
▪ Coase 在《The Nature of the Firm》 中提出了两个问题：
• 1、如果市场（价格）机制能有效配置资源，为 什么会存在企业？
• 图6-5 • 例子
▪ 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊 补贴；
▪ 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓 励居民在自己的庭院里植树。
31
价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
图6-5 对庇古补贴的分析
32
▪ 庇古补贴
▪ 原文“通过转移和合并权利达到同样后果的 市场费用如此之高，以至于最佳的权利配置以 及由此带来的更高的产值也许永远也不会实 现。”
因此有了科斯第二定理
6.3 外部性的公共对策
▪ 6.3.1 征税 ▪ 6.3.2 补贴 ▪ 6.3.3 排污权交易制度 ▪ 6.3.4 政府管制
27
6.3.1 征税
• 3、生产功能并不必定要通过企业来实现
(“生产就能在不存在任何组织的情况下存在下去”）
• 4、可见，市场交易是有成本的——成本收益分析 • 5、企业的存在就是为了节约市场交易费用
(“建立企业有利可图的主要原因似乎是，利用价格机制是有成本的”) （“企业的显著特征是作为价格机制的替代物”）
对市场交易费用进一步的看法
▪ 庇古税 • 对具有负外部性的产品，在效率产量水平 上向污染者课征相当于边际外部成本的税 收，使之变成污染者的内部成本； • 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首先提出， 也称“庇古税”； • 图6-4。
《外部性与公共政策》课件
04
公共政策的制定与执行需要遵循科学决策原则、民主参与原则和法制 化原则。
03
外部性与公共政策的关系
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
外部性对公共政策的影响
外部性是指一个经济主体的行为 对另一个经济主体产生的影响， 这种影响可能是正面的也可能是
负面的。
外部性可能导致市场失灵，使得 资源配置无法达到最优状态。
公共政策的作用包括：调整利益关系、解决公共问题、 维护社会稳定和促进经济发展。
公共政策的具体目标因政策领域和政策环境的不同而有 所差异。
公共政策的制定与执行
01
公共政策的制定与执行
02
公共政策的制定过程包括：确定政策问题、收集信息、制定备选方案 、评估备选方案和决策。
03
公共政策的执行过程包括：制定执行计划、组织资源、实施执行和评 估效果。
补贴政策
政府可以通过给予产生正外部 性的企业补贴来鼓励其行为， 如对可再生能源的补贴等。
产权制度改革
通过建立明晰的产权制度，使 资源使用者为其行为承担全部 成本和获得全部收益，从而减
少负外部性。
02
公共政策理论
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
公共政策的定义与特点
对社会福利的影响
外部性会导致社会总福利 的损失，需要政府采取措 施进行干预。
对环境保护的影响
负外部性可能导致环境污 染和资源浪费，需要政府 采取措施进行治理。
外部性的纠正政策
政府管制
政府可以通过制定法规和标准 来限制产生负外部性的行为，
如限制排污等。
税收政策
政府可以通过征收环境税、资 源税等税收来纠正负外部性， 使企业承担其行为的社会成本 。
公共政策的制定与执行需要遵循科学决策原则、民主参与原则和法制 化原则。
03
外部性与公共政策的关系
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
外部性对公共政策的影响
外部性是指一个经济主体的行为 对另一个经济主体产生的影响， 这种影响可能是正面的也可能是
负面的。
外部性可能导致市场失灵，使得 资源配置无法达到最优状态。
公共政策的作用包括：调整利益关系、解决公共问题、 维护社会稳定和促进经济发展。
公共政策的具体目标因政策领域和政策环境的不同而有 所差异。
公共政策的制定与执行
01
公共政策的制定与执行
02
公共政策的制定过程包括：确定政策问题、收集信息、制定备选方案 、评估备选方案和决策。
03
公共政策的执行过程包括：制定执行计划、组织资源、实施执行和评 估效果。
补贴政策
政府可以通过给予产生正外部 性的企业补贴来鼓励其行为， 如对可再生能源的补贴等。
产权制度改革
通过建立明晰的产权制度，使 资源使用者为其行为承担全部 成本和获得全部收益，从而减
少负外部性。
02
公共政策理论
BIG DATA EMPOWERS TO CREATE A NEW
ERA
公共政策的定义与特点
对社会福利的影响
外部性会导致社会总福利 的损失，需要政府采取措 施进行干预。
对环境保护的影响
负外部性可能导致环境污 染和资源浪费，需要政府 采取措施进行治理。
外部性的纠正政策
政府管制
政府可以通过制定法规和标准 来限制产生负外部性的行为，
如限制排污等。
税收政策
政府可以通过征收环境税、资 源税等税收来纠正负外部性， 使企业承担其行为的社会成本 。
公共经济学第六章外部性矫正
3、“反公地悲剧” 1998年，美国密执根大学黑勒教 授提出了“反公地悲剧” 的概念。 一种资源有许多拥有者，但他们 中的每一个都有权阻止其他人使用资 源，导致资源的闲置。
【实例】日本东京一家水泥厂每 年需进口淡水沙300万吨，而福建闽江 上游的洪水每年给闽江口带来700万吨 河沙，阻塞航道。 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既 能疏通航道又可赚取外汇。日方希望 福建长期提供闽江口的淡水河沙。 没想到诸多的“产权拥有者”都 想得到利益。
【事例】 黄河49%的水量、长江25%的水量、 澜沧江15%的水量是从青海三江源地区 来的，被称为“中华水塔”。 这个地区原来有几千个湖泊，现在 大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐 狸和鹰不见了，鼠害非常严重。 在三江源有90%左右的草地出现了 不同程度的退化，和50年前相比，单位 面积产草量下降了30%－50%。
拓展的解释 区际外部性：辖区之间人类行为的 影响。如上游对中游，中游对下游。 代际外部性：代际之间人类行为的 影响。如前代对当代，当代对后代。
【问题讨论】 经济学家们对外部性概念的理解有 哪些差异？ 自马歇尔以后，经济学家们从不同 角度对外部性问题进行研究。 庇古从“公共产品”入手，认为外 部性问题具有不可分割性； 奥尔森从集体行动入手，认为外部 性体现个体行动与集体行动的对立；
政府规制针对性强，见效快。但 是也有缺陷： 污染者认为只要在排污量范围内， 就不必治污； 由于企业之间或地区之间外部边 际成本不同，统一规定排污标准难以 实现效率； 政府是否以公共利益为目标进行 干预，也会导致寻租现象。
第3章 外部性及其矫正
4
二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。
2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消 费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载 体同样也包括生产者和消费者。
5
1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响；
2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ；
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
对庇古补贴的分析
17
（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污
染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
18
污染价格
SR
P1 DR
“太守宴”，溪深鱼肥，泉香酒洌，美味佳肴，应有尽有；“众宾欢”，投壶下棋，觥筹交错，说说笑笑，无拘无束。如此勾画了游人之乐。4．作者为什么要在第三段写游人之乐？明确：写滁人之游，描绘出一幅太平祥和的百姓游乐图。游乐场景映在太守的眼里，便多了一层政治清明的意味。太守在
游人之乐中酒酣而醉，此醉是为山水之乐而醉，更是为能与百姓同乐而醉。体现太守与百姓关系融洽，“政通人和”才能有这样的乐。5．第四段主要写了什么？明确：写宴会散、众人归的情景。目标导学五：深入解读，把握作者思想感情思考探究：作者以一个“乐”字贯穿全篇，却有两个句子别出深
二、外部性的类型
1、 从外部性的影响结果来看，外部性分 为正外部性和负外部性。
2、从外部性的产生源来看，外部性既有 可能来源于生产者，也有可能来源于消 费者；
3、从外部性的承受者来看，外部性的载 体同样也包括生产者和消费者。
5
1、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响；
2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出 行方便 ；
22
思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越 来越不能容忍。许多人指出“被动”吸烟对健康的负 面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不 管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对 你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位 烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？
一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。
c
庇古补贴额
a
d
b
a'
b'
O
R1 R*
S′=MC-ab
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
对庇古补贴的分析
17
（四）排污权交易制度 排污权交易制度指政府向企业拍卖污
染许可证，并且允许排污权在企业之间 进行交易。政府实际上创造了一个市场： 排污权交易市场。
18
污染价格
SR
P1 DR
“太守宴”，溪深鱼肥，泉香酒洌，美味佳肴，应有尽有；“众宾欢”，投壶下棋，觥筹交错，说说笑笑，无拘无束。如此勾画了游人之乐。4．作者为什么要在第三段写游人之乐？明确：写滁人之游，描绘出一幅太平祥和的百姓游乐图。游乐场景映在太守的眼里，便多了一层政治清明的意味。太守在
游人之乐中酒酣而醉，此醉是为山水之乐而醉，更是为能与百姓同乐而醉。体现太守与百姓关系融洽，“政通人和”才能有这样的乐。5．第四段主要写了什么？明确：写宴会散、众人归的情景。目标导学五：深入解读，把握作者思想感情思考探究：作者以一个“乐”字贯穿全篇，却有两个句子别出深
外部性矫正PPT课件
• 没想到诸多的“产权拥有者”都想得 到利益。
第22页/共40页
• 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由 他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航 道分不开，应该由他们经营；建设局认为 河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽 江河沙队认为官不应与民争利。
• 这些单位相互间不断扯皮，一拖6年， 日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞 票” 没有捞起来。
从而无法提出有效率的规制目标； • 限量有可能使企业得到额外的利润。
第13页/共40页
第14页/共40页
• 3、发放补贴 • 对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。 • 一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部 性。 • 生态补偿资金是对上游地区保护森林的 行为提供补助，是为了矫正正外部性。 • 缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
托环保部门审核确认，然后与出让方签订合 同，支付交易款项； • 需求方到中心提交申购预约，中心初审， 待环保部门批复后，中心与需求方签订转让 合同。
第9页/共40页
•
排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
•
排污权交易的弊端：
• 排污权进入市场后，企业购买了排污指 标，会更加认为排污是理所当然的。
第16页/共40页
• 四、“公地悲剧”、“反公地悲剧” 与产权的关系怎样？
• 1、“公地悲剧”
• 1968年，美国加州大学的生物学教 授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共 地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：
• 早期资本主义国家都有公共牧场， 牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。 随着牲口数量的不断增加，牧场出现了 荒漠化，畜牧业也难以为继。
第32页/共40页
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• 外贸局认为河沙出口属于外贸，应该由 他们经营；交通航运局认为挖沙与清理航 道分不开，应该由他们经营；建设局认为 河沙属于建筑材料，应该由他们经营；闽 江河沙队认为官不应与民争利。
• 这些单位相互间不断扯皮，一拖6年， 日本方面只好作罢。最终“掉在河里的钞 票” 没有捞起来。
从而无法提出有效率的规制目标； • 限量有可能使企业得到额外的利润。
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• 3、发放补贴 • 对具有正外部性的产品发放相当于外部
边际收益数量的补贴。 • 一些知识分子享受国务院或省政府特殊
津贴，就是因为他们的科技成果具有正外部 性。 • 生态补偿资金是对上游地区保护森林的 行为提供补助，是为了矫正正外部性。 • 缺陷是受财力的制约，受益人难以确定。
托环保部门审核确认，然后与出让方签订合 同，支付交易款项； • 需求方到中心提交申购预约，中心初审， 待环保部门批复后，中心与需求方签订转让 合同。
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•
排污权交易可以提高重污染行业企业进
入市场的成本。
•
排污权交易的弊端：
• 排污权进入市场后，企业购买了排污指 标，会更加认为排污是理所当然的。
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• 四、“公地悲剧”、“反公地悲剧” 与产权的关系怎样？
• 1、“公地悲剧”
• 1968年，美国加州大学的生物学教 授哈丁，在《科学》杂志上发表《公共 地的悲剧》一文，描述了这样一种情形：
• 早期资本主义国家都有公共牧场， 牧民们乐于在免费的公共牧场上放牧。 随着牲口数量的不断增加，牧场出现了 荒漠化，畜牧业也难以为继。
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私有产权：依照法律，财产权利归 家庭或个人所有。
只有在私有产权条件下，某一个成 员无法过度分享财产的权利，从而不易 产生外部性。
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2、“公地悲剧”
1968年，美国加州大学生物学教 授G.Hardin，在《Science》上发表
《Tragedy of The Commons》，描述
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某个人的行为给其他人带来了未在 交易价格中反映的成本或收益。
负外部性：某个人的行为给他人造
成额外的损害；
正外部性：某个人的行为给他人带
来额外的收益。
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消费的负外部性：某人的消费行为 给他人带来额外的成本。如吸烟。
消费的正外部性：某人的消费行为 给他人带来额外的收益。如喷香水。
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一、外部性的概念与后果
1、外部性的概念
Buchanan & Stubblebine：外部性 可以表达为：
UA = UA (X1，X2，…，Xn，Y1 )
UA：A的个人效用，它依赖于一系
列的活动(X1，X2，…，Xn )，这些活动
是A自身控制范围内的；
Y1：由另一个人B 所控制的行为。
现实生活中经常会出现“公地悲 剧”的事例。如卫生间里的手纸。
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【实例】每年３月中旬，西湖龙 井村的茶农还没有开摘一芽新茶，但 每斤售价几千元的“龙井”新茶已在 杭州街头出现。
产生正或负的外部性。 新建一工厂，使相邻社区的交通
条件改善，又使空气质量下降。 （2）同一活动对不同主体会同时
产生正或负的外部性。
某人在家中高唱周杰伦的歌，使 追星族的邻居大饱耳福，却使年长的 邻居苦不堪言。
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3、外部性的后果
（1）负外部性使产量过剩
负外部性的实质：产品的价格不 能充分反映生产这种产品的社会边际 成本。即：
博弈论从“囚徒困境”入手，认为 外部性体现个人理性与集体理性的不一 致。
迄今为止，有三个比较权威的定义， 这几个定义把外部性与经济学其他基本 概念联系起来。
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Hal Ronald Varian(1984)的定义：
当一个个体的行为不是通过影响价 格而影响另一个个体的环境时，就称之 为外部性。
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二、外部性的起源
1、产权与外部性
有人认为，源于市场机制。厂商 和消费者都不会站在MSC或MSB的角度 作出决策。
更多的人认为，源于产权不清。 若一种资源的产权没有排他功能，那 么就会导致过度享用，最终使其他成 员的利益受损，从而产生外部性。
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一般来说，共有产权最容易导致 外部性。
这个定义显然是从收益与成本角度 来推敲的。
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在人与人之间的交互行动中，一个 人的成本可能就是另一个人的收益，一 个人的收益又可能是另一个人的成本。
一种选择的收益就是另一种选择的
机会成本。
但是，如果产权不清楚，成本或收
益便无从谈起。所以，成本和收益的界
定以产权制度为基础。
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2、外部性的复杂性 （1）同一活动对相同主体会同时
这一定义是从决策成本与交易成本 的角度来考察的,认为双方同意的交易是 有效率的交易，同意与否不是一个心理 问题，而是一个成本问题。
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Douglass C North＆Robert P Thomas(1973)的定义：
当某个人的行为所引起的个人成本不 等于社会成本，个人收益不等于社会收 益时，就存在外部性。
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【问题讨论】
经济学家们对外部性概念的理解有 哪些差异？
自A.Marshall以后，经济学家们从 不同角度对外部性问题进行研究。
A.Pigou从“公共产品”入手，认为 外部性问题具有不可分割性；
M.Olson从集体行动入手，认为外部 性体现个体行动与集体行动的对立；
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R.Coase从外部侵害入手，认为外部 性问题不是单向的；
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生产的负外部性：某人的生产行为 给他人带来额外的成本。如造纸厂排放 污水。
生产的正外部性：某人的生产行为 给他人带来额外的收益。如养蜂对农作 物产量的增加。
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拓展的解释
区际外部性：辖区之间人类行为的 影响。如上游对中游，中游对下游。
代际外部性：代际之间人类行为的 影响。如前代对当代，当代对后代。
这一定义从个体与个体的行为关系 来界定，认为人们之间存在利益冲突， 一方的行为势必影响另一方的利益。
与不同行为策略即博弈有关。
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James E Meade(1973)的定义：
外部经济是这样一种事件，它将可 察觉的利益（或损害）加于某个人，而 这个人并没有完全赞同，从而直接或间 接导致该决策失误。
共有产权：辖区内的每个成员对 某种财产都拥有产权，实际上这种财 产并不属于哪个人。
在共有产权条件下，某一个成员 可以过度分享财产的权利，其他人与 其谈判的成本很高。
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国有产权也容易导致外部性。
国有产权：财产权利名义上归国 家所有，实际上由政治家或官员所选 择的代理人来行使。
代理人也可以过度分享财产的权 利，其他人与其谈判的成本也比较高。
外部性矫正
【基础知识】 Externality的中文译名，除了外部
性，还有外在性、外部效应、外在经 济等。
盛洪认为，经济学曾经面临的和正 在面临的问题都是外部性问题。
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外部性问题不仅是经济学的研究内 容，也是法学、社会学、人口学甚至政 治学的重要研究领域。
张五常和杨小凯却认为，外部性概 念模糊不清、同义反复、没有意义。
MPC﹤ MSC
外部边际成本：增加一个单位的 某种产品给第三者带来的额外成本。
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（2）正外部性使产量不足
正外部性的实质：产品的价格不 能充分反映该种产品的社会边际收益。 即：
MPB﹤ MSB
外部边际收益：增加一个单位的 某种产品给第三者所带来的额外收益。
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了这样一种情形：
早期的西方国家都有公共牧数量的不断增加，牧场
出现了荒漠化，畜牧业也难以为继。
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从经济学角度分析，对于任何一 户牧民来说，每增加一头牲口所产生 的收益归自己，由此带来的生态成本 却由大家分担。
“公地悲剧”的实质：资源的过 度利用，甚至激励人们去破坏和毁灭 资源。