体系审核准备资料

三体系审核需准备事项：
管理层（总经理、管代）：
1）营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份；
2）公司公章；
3）陪同人员的确定：对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员；
4）各部门负责人：姓名；
5）明确认证范围（需按营业执照范围界定）；
6）内审、管理评审（计划、通知、签到表、会议记录、总结报告）；
7）外包（丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……）；
8）特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……）的特种设备登记表以及安全检验报告；
9）特种作业人员（电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……）的上岗证；
11）公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；
12）环境监测报告（废水、废气、噪声、等）；
13）生产场所有害因素安全检测报告；
14）生产工艺流程图；
15）各部门岗位职责；
16）相关资质证书：如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……；
17）产品执行标准（国标、行标、地标、企标……）
18）产品第三方检测报告；
19）首末次会议（各主要部门负责人参加）。

生产部（制造部）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）生产设备清单；
3）生产设备点检保养维护维修表；
4）生产通知单（生产计划单、生产订单）；
5）生产各工序作业指导书；
6）生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
7）生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；
8）环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）；
9）应急响应和预案（消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等）；
10）生产区域的环境和安全日常检查记录表；
11）生产区域的环境和安全不符合记录（含纠正预防措施）。

行政部（人事部、办公室）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）办公区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
3）办公区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”；
4）环境和安全相关的法律法规清单；
5）办公区域环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
6）培训计划和培训记录（须含环境与安全方面）；
7）信息沟通记录（内、外部的须含环境与安全方面）；
8）应急响应和预案（消防演练等）；
9）受控文件清单（包含一阶、二阶、三阶、四阶以及外来文件）；
10）文件的发放和回收记录；
11）内审人员的资格证明（内审员培训合格证书）；
12）环境和安全的合规性评价报告；
13）办公区域日常的环境和安全检查记录；
14）办公区域的环境和安全运行控制方法（水、气、声、渣、资源消耗）。

采购部（供销部）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）合格供应商清单；
3）合格供应商调查以及评价记录；
4）采购订单（各类主要原材料）；
5）合格供应商定期绩效考核记录；
6）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
7）本部门的环境和安全运行控制方法（采购过程）。

业务部（销售部、市场部）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）顾客订单（各类主要产品）；
3）订单评审记录；
4）顾客满意度调查表以及结果统计分析报告；
5）顾客投诉及抱怨记录表；
6）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
7）本部门的环境和安全运行控制方法（销售过程）。

品管部（品质部、质检部、质量管理部）：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）检测设备清单；
3）检测设备计量校准证书；
4）检验记录（来料检验、首件检验、巡检、成品检验）；
5）不合格品处理记录（原材料、制程、成品、客退）；
6）纠正和预防措施报告；
7）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
8）本部门的环境和安全运行控制方法（检验过程）。

仓库：
1）部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”；
2）产品标识和可追溯性；
3）产品搬运、运输和防护；
4）产品入库单、送货单；
5）本部门的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”；
6）本部门的环境和安全运行控制方法（化学品、气瓶储存、边角料、危险废弃物等）。

财务：
1）污水处理费票据；
2）环境监测费用票据；
3）职业健康安全监测费用票据；
4）垃圾处理费票据；
5）员工体验费票据；
6）水电费用票据；
7）危险废弃物处理费用票据；
8）其它用于环保和职业健康安全方面投入费用票据。