韩国中小企业技术创新政策对我国的启示_基于开放式创新理论视角_朱妙芬

第8卷第3期杭州电子科技大学学报（社会科学版）Vol．8No．3 2012年9月JOURNAL OF HANGZHOU DIANZI UNIVERSITY（Social Sciences）Sep．2012韩国中小企业技术创新政策对我国的启示

———基于开放式创新理论视角

朱妙芬，张茹茹，张炜

（杭州电子科技大学管理学院，浙江杭州310018）

摘要：在全球领先企业开放式创新的大背景下，作为世界各国经济发展的重要支柱之一的中小企

业，开放式创新成为其提高竞争优势的有效途径，但其往往因人力财力匮乏、研发基础薄弱等原

因，存在创新能力不足、缺乏持续发展动力等问题。基于中小企业的开放式创新的相关理论，通过

韩国与我国在中小企业在开放式创新过程中的政策支持比较，对我国现行中小企业技术创新支持

政策提出改进建议。

关键词：开放式创新；技术创新；政策；中小企业

中图分类号：F270文献标识码：B文章编号：1001－9146（2012）03－0013－06

国内外研究发现，中小企业在技术创新扩散方面发挥了巨大的作用，近年来，中小企业成为创新过程中最活跃的群体，其创新能力不断提高，专利和新产品也大量增加。其在技术创新方面具有大企业很难达到的优势：创新意识强，对市场变化适应性强，机智灵活，高效率，“小而专”、“小而活”。但不可忽略其技术能力偏弱，技术创新能力不足的事实。中小企业开展创新难度比较大，困难主要体现在：创新资源缺乏，信息获取渠道较少，技术成果转化困难。中小企业要进一步发展，必须加强技术创新，只有实施开放式创新，才能克服在技术创新过程中的困难，其中具备充分的外部资源、有效的信息获取和商业化渠道是中小企业开放式创新的必要条件。

开放式创新是美国学者亨利（Dr．Henry Chesbrough）提出的一种新的技术创新模式，强调组织应该充分利用组织外部的创新资源进行创新，一方面，创新资源的获得给中小企业提供了更广阔的创新空间，另一方面，注入了新的科学的管理理念及管理手段，无疑，开放式创新成为中小企业利用外部创新资源弥补自身不足，提高企业自主创新能力的有效途径之一。但是我国中小企业在开放式创新过程中的研究和开发阶段仍然会遇到很大的阻碍，其中创新外部资源获得以及商品市场开发问题比较突出。事实上，很少有中小企业做到技术市场化，这与政府的创新支持政策有很大关系。韩国中小企业的创新基础与我国一样是建立在引进技术消化的基础上的，因此，通过研究韩国中小企业在开放式创新过程各阶段的政策措施，有助于我国取长补短，推进我国中小企业开放式创新的成功。

一、开放式创新的概念和理论基础

开放式创新最早是由Chesbrough于2003年提出的，本文中开放式创新的定义采用的是Chesbrough 等［1］在2006年的定义：知识的目的性流入和流出来加快内部创新以及为创新的外部性扩大市场。开放式创新就是技术创新的模式，这种模式本质上就是企业可以同时利用内部和外部有价值的知识来加快内部创新，将外部的技术源和市场渠道与内部的技术源和市场渠道看得同等重要，其商业化路径可以从

收稿日期：2012－07－27

基金项目：教育部人文社会科学研究规划基金项目（11YJA630199）；浙江省社科规划之江青年课题（11ZJQN005YB）

作者简介：朱妙芬（1965－），女，浙江永康人，教授，人力资源管理、财务管理．

企业内部进行，也可以从企业外部进行，强调各种创新资源的互动、整合、协同，最终目标是以最小的成本和最短的时间获得最大的利益。

图1是Chesbrough 提出的开放式创新的模式，虚线代表的是企业边界，虚线反映了企业的边界是多孔疏松、可渗透的，圆圈代表企业研究项目，内部创新项目产业化过程主要通过两种渠道，一个渠道是企业内部由于战略方面的原因一部分得不到产业化的创新项目通过与其他企业进行合作研究、投资、授权、技术转让部分或全部知识产权方式，与其他企业建立联系，形成外部产业化，获得额外利润。另外一个渠道是中小企业将一部分创新项目通过合作研究（投资参与大学、研究机构的研究项目）、成立风险

投资公司、

购买外部技术许可、技术并购等商业模式获取创新资源，形成内部产业化，降低创新成本和风险

。

图1中小企业开放式创新模式

开放式创新理论，国内外学者主要集中在高技术跨国公司上，对于中小企业开放式创新研究的不多。Vrander （2010）［2］等人调查发现开放式创新在中小企业内部有发生的趋势，并且中小企业涉及很多开放式创新的实践，指出中小企业开放式创新的主要动机是市场需求，并提出推进开放式创新面临的主

要挑战。任爱莲（2010）［3］、

孙道银（2008）［4］、陈钰芬，陈劲（2009）［5］的研究中也指出开放式创新模式是中小企业提升创新能力的有效模式，中小企业可以通过技术购买、知识购买等开放式措施，获取外部技术资源，弥补企业内部创新资源的不足，进而提高自主创新能力。李文元，梅强等（2011）［6］认为，中小企业开放式创新存在的前提条件是创新资源的可获得性与吸收能力的内在性。杨武，申长江

（2005）［7］指出企业实施开放式创新的组织方式有购买专利、

技术所有权、投资参与研究机构的项目、成立研究联盟及合资公司等。开放式创新过程中外部融资瓶颈和内部动力机制是中小企业开放式创新的最大障碍［8］，风险投资成为关键环节［9］，Henkel （2006）［10］认为知识产权管理是所有运用开放式创新企业的核心内容，袁晓东、孟奇勋（2010）［11］在研究专利集中战略中指出，在缺乏具有效率的专利交易市场时，开放式创新可能不会促进创新绩效。同时，Jung Ku －Hyun （2006）［12］发现，开放式创新在获得诸多优势之外，也会带来投资风险、金融风险和知识产权纠纷等风险。

综上所述，中小企业进行开放式创新的本质问题在于外部创新源（资金、技术、人才、信息）的引入，它可以通过风险投资、合作研发、购买专利等途径得到解决，知识产权（专利、成果产业化途径、创新成果）的转移和管理成为开放式创新成功与否的必要条件。

二、基于开放式创新理论的韩国中小企业技术创新政策分析

当今韩国在汽车、化工、IT 、造船等众多产业领域已经接近世界先进水平，作为通过引进技术和开放式创新提高自主创新能力的例子，韩国技术创新的成功主要得益于政府主导下的国家创新体系，不断的调整优化战略目标，技术创新体系中的产业部门、科技部门、政府部门、教育培训机构四大系统之间保持41杭州电子科技大学学报（社会科学版）2012年