证券从业人员管理

证券从业人员管理

第2章证券从业人员管理

2.1从业资格

2.1.1从业资格概述

在依法从事证券业务的机构(以下简称"机构")中从事证券业务的专业人

员，应当按照法律规定，取得从业资格和执业证书。下面对从业资格相关内容进行简单介绍。

1.从事证券业务的专业人员

(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务k 专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。

(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

2.专业人员从事证券业务的资格条件

专业人员申请从事不同的证券业务需要具备不同的资格条件。

(1)一般证券业务

国已取得证券从业资格

一合一

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花被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用

园具有完全民事行为能力

圆最近三年未受过刑事处罚

囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

囤品行端正，具有良好的职业道德

国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(2)证券投资咨询业务

圆通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

@被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用

园具有中华人民共和国国籍

回具有完全民事行为能力

囤具有大学本科以上学历(教育部认可的)

囤具有从事证券业务两年以上的经历

国未受过刑事处罚

回未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

回品行端正，具有良好的职业道德

囤法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

(3)证券经纪营销业务

国通过以下四组考试中任意一组；通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；通过了证券经纪人专项考试两个科目；通过了资格考试的证券基础知

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识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目

四被证券公司聘用

园具有完全民事行为能力

圆最近三年未受过刑事处罚

囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

囤品行端正，具有良好的职业道德

国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3.从业人员申请执业证书的条件和程序

(1)从业人员申请执业证书的条件

从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，

以通过机构申请执业证书

囤已被机构聘用。

四最近三年未受过刑事处罚。

四不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。

圆未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

囤品行端正，具有良好的职业道德。

国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申请人符合上述规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合上述规定条件的，不予颁发执业证书，并应

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当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

(2)从业人员申请执业证书的程序

申请人通过所在机构向协会申请执业证书，其具体程序是

国由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。

申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书

面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交月在机构。

园机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由

机构保管备查，电子申请表提交协会。

圆协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面

申请表及有关证明材料。

回对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网

站公告。

2.1.2监督管理

1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

2.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他

原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内同协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

3.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发

主后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

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4.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关

规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

6.协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从

业人员的职业道德和专业素质。

7.协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。

8.协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。

2.1.3法律责任

1.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参

加资格考试。

2，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证

书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。

3，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会