12、托管、服务机构尽职调查报告及承诺书模板

关于【机构名称】托管机构的尽调报告

本记录严格遵循《公司内部控制制度》以及《公司托管与服务业务管理办法》等制度，本着恪尽职守，诚实谨慎的原则，根据托管机构提供和自主收集的资料，经审慎调查、核实、分析和整理后对首次合作的托管机构进行资格认定和综合情况评估后完成的尽调报告。

一、参评托管机构基本信息

二、托管机构营业执照、托管资质等证明文件

三、托管机构具备对基金资产安全保管条件的说明（是否具备安全保管基金资产的条件）

四、托管机构业务隔离措施、内部稽核监控制度和风险控制制度说明（是否建立了独立的托管业务团队和系统，是否实行严格的分账管理、单独建账、独立核算，是否对托管业务制订和实施相应的内部稽核监控制度和风险控制制度，是否设立专门的部门或岗位就内部稽核监控和风险控制制度独立地履行监督、评价、报告、建议职能，是否贯彻执行）

五、托管机构相应的专业托管部门/团队人员情况介绍（序号/部门/岗位名称/姓名等）

六、对最近三年是否受到行政处罚或自律监管措施的说明

七、其他必要文件或说明

综合对****公司的调研分析，我们认为：公司诚信合规状况良好，人员齐备，专业能力较强，内部控制规范。

【尽调负责人】

日期：2017年月日

关于【机构名称】服务机构的尽调报告

本报告严格遵循《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》以及《AAA投资有限公司私募基金托管和服务业务管理办法》等制度，本着恪尽职守，诚实谨慎的原则，根据服务机构提供和自主收集的资料，经审慎调查、核实、分析和整理后对首次合作的服务机构进行资格认定和综合情况评估后完成的尽调报告。

一、参评服务机构基本信息

二、服务机构营业执照、基金业协会登记等资格的证明文件

三、服务机构开展服务业务的部门/团队人员情况介绍（序号/部门/岗位名称/姓名等）

四、服务机构业务隔离措施情况（是否实行严格的分账管理、单独建账、独立核算，是否建立了独立的基金运营服务业务团队和系统，如提供服务业务同时提供托管服务的，服务业务与基金托管业务团队之间有必要的业务隔离的具体措施）

五、服务机构的软硬件设施情况（是否有估值核算、TA等基金运营服务系统及完善的信息管理体系）

六、服务机构的风险控制情况（是否对各项业务制订和实施相应的风险控制制度，是否设立专门的部门或岗位就内部控制制度独立地履行监督、评价、报告、建议职能，是否建立健全公司授权标准和程序，是否贯彻执行）

七、服务机构的专业能力（目前接受私募基金运营委托的私募基金产品数量，分产品类型列示）

八、服务机构的信用状况（服务机构对其近三年合规守信情况的说明或承诺）

综合对****公司的调研分析，我们认为：公司诚信合规状况良好，人员齐备，专业能力较强，内部控制规范。

【尽调负责人】

日期：2017年月日

承诺函

致AAA资本管理有限公司：

为了配合贵司完成私募基金管理人对托管/服务机构的尽职调查，本公司作出如下承诺：

1、本公司向贵司提供的有关材料及说明真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、本公司具备开展基金托管/【】服务相关的资质，并已成为基金业协会会员；

3、本公司开展基金托管/服务具备相应的人员储备、软硬件设施、专业能力和业务隔离措施，符合相关法律法规、自律规则的规定；如本公司同时担任同一私募基金的托管人和服务机构的，本公司已将其托管职能和基金服务职能进行分离。

4、本公司最近三年内无重大违法违规记录。

公司

年月日