组织环境、相关方分析及措施一览表
组织环境及相关方分析
环境类别 （内部/外部）
内部
内部
项目
内容
人员
人员定编、组成
设备
设备构成、维护情况
内部
知识
公司标准化、知识积累
内部
文化
企业文化、质量文化
内部
公司价值观
/
信息来源
监视和测量情况 具体现状描述
SWOT分析 S（优势）W（劣势）O
（机遇）T（风险）
应对风险和机遇的措施
综合部
综合部每月统计
1、人员定编不满足生产、工艺、质量需求。 2、人员组成以新员工为主。
生产部
工艺技术部 综合部
1、公司采用行业内优秀设备供应商提供设备， 生产部每月汇总分析 设备能力满足生产制造要求。
2、设备维护人员能力不足导致设备维护不足。
随时
1、公司逐步建立知识管理体系，组织标准化实 施。 2、公司逐步申请专利保护知识。
综合部
公司宣传栏定期更新，用以宣传公司企业文化
/
及质量文化，同时根据GB/T 32230-2015《企业
质量文化建设指南》建设质量文化
WT
积极采取措施提高员工归属感，加大人才 的招聘力度，逐步提升人员稳定性。
ST
加强设备维护管理人员培养，保证设备能 力。
1、逐步建立标准化体系，培养标准化管
OT
理人员、专利申请人员。 2、参加集团科协组织的活动，交流科技
知识，积累经验。
O
加强质量文化建设，提高全员质量意识。
/
视伦理及道德，沂蒙精神脚踏实地、吃苦耐
劳，并在临沂地区进行了开拓创新。
SO
1、宣传民族汽车工业，加强政府、社会 对公司的期待。
社会
周边人员组成，企业组成
组织环境相关方需求分析及风险机遇管理程序(含表格)
组织环境、相关方需求分析及风险机遇管理程序（IATF16949-2016 / ISO9001-2015）1.0目的确定与本公司目标和战略方向相关的，并影响实现公司各体系预期结果的各种内部和外部因素，识别各层次、各类别风险和机遇，对其进行有效控制。
2.0适用范围适用于对公司所处环境的分析以及各项风险的识别与评价。
3.0职责3.1.总经理室：负责组织环境的分析、公司战略的制订、风险和机遇分析评价的审批；3.2.体系部：负责组织各部门对组织环境进行分析、风险和机遇分析并实施监视和评审。
3.3.各部门：对本部门相关的组织环境、风险和机遇进行分析和评价。
4.0定义无5.0程序内容5.1.公司所处环境分析5.1.1.环境分析的时机5.1.1.1.管理体系建立时;5.1.1.2.内外部环境发生变化时;5.1.1.3.每年至少定期组织一次分析。
5.1.2.公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下方面：互联网、国内外权威杂志/报道、行业统计分析数据、专业研讨会、与客户/供应商的沟通会、顾客反馈等。
5.1.3.环境分析可综合使用PEST、SWOT、波特五力等方法进行。
5.1.4.环境分析的内容分析方法及类别负责部门作业内容输出外部宏观环境分析（PEST）政策法律法规行政部明确国家及当地政府目前适用的各项政策、法律法规，使公司的生产经营活动符合社会利益并受到市场规律和法律的保护。
战略环境分析及风险机遇评价表经济总经理室分析公司所在地消费水平、就业程度、产业结构等经济环境。
社会文化行政部对公司所在地的地理位置、自然环境、人力资源等因素进行综合分析。
技术工程部考虑所在行业现有的和潜在的技术进步、技术更新以及先进的设施设备、工艺方法的应用情况。
外部竞争环境分析（波特五力）现有竞争者业务部收集现有同行业企业信息，分析相互之间的区别与差距，了解其在公司现有业务上的订单份额占比，并关注其变化。
战略环境分析及风险机遇评价表潜在竞争者业务部新企业进入一个行业的可能性大小，取决于进入者主观估计进入所能带来的潜在利益、所需花费的代价与所要承担的风险这三者的相对大小情况。
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
类别
风险/机遇
4.1 组 织 环 境
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
相关方的要求或组 织环境相关的因素 1.1、法律法规：劳 动法保护、环境保 护、国家税收政策 、知识产权保护 法； 1.2、税收优惠政 策：针对高新技术 企业有税收优惠， 以及市场开拓资金 支持； 风险/机会评价 (高15-25,中5-15,低 1-5) 出现可 重要度 系数 能性 风险 级别 级别 对应措施 （可以是：设定具体目标， 也可以是：设计一个实施方 案） 措施整合到 QMS过程中 措施有效性评价 评价人 评价时 评价结 间 果
有效
环 与 境 威 胁 4、 4.1、技术人员技术 PES 技 能力的保障； T分 术 4.2、模具开发能力 析 因 。
素 技术门槛低？
3
2
6
中
2018. 06.30
有效
4.2风险：模具开发由 顾客通知，后续变更停 产可能造成较大的资金 投入风险
5
4
20
高
2018. 06.30
有效
4.1 组 织
5、 竞 争 对 手 分 析
2
2
4
低
利用优越的外部环境，适时地 储备可预备人才。 M3：人力资 源控制 a、加强技术人员的内部培养， 提升专业能力； M3：人力资 b、建立考核制度，提升薪资 源控制 水平。 a、模具开发前开展深入调查和 S14服务反 会议评审； 馈控制 b、确保可靠的后备模具供应 商名单。 提高内部质量水平，减少客户 抱怨，成为优质供应商。 M1业务计划 控制程序
组织环境相关方分析及措施一览表
1、
共同价值观
评价目前组织价值观是否具有导向、约束、凝聚、激励及辐射作用，体现在组织内部是否有和睦融洽的人事关系、组织成员的责任心、归属感、合作精神和奉献精神等。
2、战略
组织战略的是否可持续？组织战略是否可以解决以前组织面临的内外部门问题？是否可以应对组织以后发展过程中内外部问题？有哪些问题没有解决？途径或措施是否明晰?核心竞争力有哪些？顾客、产品、市场定位是否明确？
组织环境、相关方分析及措施一览表
背景
分析
分类
涉及内容
收集部门
渠道
频次
信息内容
风险还是机遇；等级
措施及其有效性评价方法
汇总
部门
外部环境
1、
政治法律因素
政治法律因素，是指对组织经营活动具有实际与潜在影响的政治力量以及相关的法律、法规等因素。要关注组织所在地政府及其顾客及顾客的顾客所在地政府有关影响因素，具体有：政府换届、预算；政府财政支出；外交状况；与组织产品相关产业政策、法律法规及要求（如知识产权管理、质量、安全、环保、低碳等）；组织和政府之间的关系。
2、经济因素
经济因素，是指一个国家的经济制度、经济结构、产业布局、资源状况、经济发展水平以及未来的经济走势等。构成经济环境的关键要素包括GDP的变化发展趋势、利率水平、通货膨胀程度及趋势、产业布局、失业率、居民可支配收入水平、汇率水平、能源供给成本、市场机制的完善程度、市场需求状况等等。
3、社会因素
3、结构
组织结构适是否应内外部环境变化？组织结构适宜性，是否要重新设计？组织内外部资源的是否优化配置？组织结构是否是人员、职位、相互关系、信息等组织要素的有效排列组合方式？
4、制度
文件化制度的适宜性、充分性、有效性？制度是否持续适宜强调的是建设和发展，而不是约束和管辖？包括组织的工艺操作规程和工作流程、规章制度、考核奖励制度等适宜性、充分性和有效性。
ISO22000-2018相关方需求和期望分析表+组织内外部环境分析报告精选全文完整版
可编辑修改精选全文完整版ISO22000-2018相关方需求和期望分析表+组织内外部环境分析报告ISO22000-2018相关方需求和期望分析表相关方需求与期望质量与信息安全要求核心客户客户（客户对质量需求与期望）客户投诉/抱怨率不超过行方每月要求的达标值。
可用性：在客户约定的时间内，产品可用性满足客户要求。
在约定时间内发生非不可抗力造成的不合格，必须在约定的时间恢复生产系统正常运行。
完整性：进行的任何操作必须准确无误，确保产品信息真实性和可靠性。
客户信息不得有任何非法泄露。
信息沟通及时性：发生重大质量安全事件，及时获得事件信息以及处理进展。
社会及公众客户及接受服务的个人法律法规符合性：提按照客户要求获得相应生产许可证，并符合客户在安全方面的要求，包括：职场安全规范性等。
敏感信息保密性：确保公司经营管理中重要的商业信息严格保密，例如：市场销售数据、业股东及合作伙伴股东务运营数据、财务数据等。
员工公司内部员工员工个人隐私信息保密性。
各类供应商硬件及服务提供商供应商敏感信息的保密性。
质量及信息安全方针确保持续改进和提升服务质量1.以客户为关注焦点，及时、准确并妥善处理客户提出的服务要求。
2.对外包服务过程进行严格管理，避免、化解或降低由于服务过程不当导致的投诉。
3.不断改进和提升服务质量，为客户创造更多价值。
确保客户信息和公司重要商业信息的保密性1.在获取、处理和交付客户信息资产的过程中，确保客户敏感信息的保密性，防止由于人员对信息处理不当，导致客户信息的泄漏。
2.防止关键业务应用系统、网络服务及个人计算机因管控失效，导致客户信息及公司重要商业信息的泄漏。
确保客户信息及重要信息系统的完整性3.在服务提供过程中，严格按照操作流程及规范进行提供服务，确保关键数据的准确性和完整性。
4.防止关键业务应用系统、网络服务及个人计算机因管控不当造成数据丢失或被篡改，导致系统中的客户信息、公司重要信息失去完整性和真实性。
质量环境GBT45001相关方需求和期望分析表、组织环境分析表、组织知识清单及风险和机遇识别评价及控制措施表
质量环境GBT45001-2020相关方需求和期望分析表、组织环境分析表、组织知识清单及风险和机遇识别评价及控制措施表GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 GBT19001-2016+GBT24001-2016+GBT45001-2020质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.3.26序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
组织环境及相关方要求分析表
公司由总经理负责制，管理人员太多，管理成本高， 决策时间长。
国际经济仍然低迷，增速下降，复苏缓慢。受国际经 济形势影响，国内经济面临较大的下行压力，但国家 为刺激经济复苏，出台了一系列有关经济转型、产业 结构调整、供给侧改革等政策和措施，实体经济开始 回暖。
1、与公司业务、产品质量相关的法律法规无变化； 2、环保法规变化较多，可见国家对环境污染防治越 来越重视，加大了环境治理力度，足，确保环境投入资金。
1、本公司购置的设备精密度和性能均属于行业内领 先水准，但需要持续维护。 2、环保设备配备欠充分。
人力资源、人员能力、人员持证
公司技术人员不足，相对流动性大。
内部管理
组织架构、人员安排
经济形势
国内、国际经济走向、趋势
法律法规
1、公司业务相关的法律法规； 2、产品标准； 3、环保法规。
公司所处地区经济不够发达，但地方政府对本行业大 力招商引资，政府在税收方面给予一定优惠政策
本行业景气度一般，市场竞争激烈，公司市场占 有率较稳定
目前无新技术、新工艺推出
外部
相关方要求
1、监管部门的监管力度； 2、供应商的要求 3、客户的要求； 4、相关方的要求
地区环境
地区经济、政府扶持
行业环境 技术
编制：
行业发展前景、同行竞争 新领域、新设备、新工艺
1、环保部门的监管力度加大； 2、产品质量监督部门监管力度加大； 3、供应商的产品质量有待提高； 4、客户对产品质量要求提高，以及对供应周期和售 后服务的期望值提升。 5、周边居民对环境的要求有较强的保护意识。
类型 内部
外部
组织环境及相关方要求分析表
内外部因素及相关方要求描述
组织环境现状及相关方要求分析
ISO9001ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表、组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.1.6序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3 厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6 化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8 第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9 危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
组织环境因素及相关方需求和期望识别表.docx
组织环境因素及相关方需求和期望识别表评审人员：类型类别相关因素内容细节描述收集部门1、企业性质、1、属于中华人民共和国境内企业外部环境政策制度、执政党社会制度：社会主义制度质保部2、产品三包、执政党：中国共产党保修政策2、产品三包、保修、售后索赔分析提升外部环境法规财务相关法规国家财税相关公告更新，具体到哪个条款财务部外部环境法规安全生产法规地方法规无更新，安监局组织公司进行培训，内部组安全部织学习、宣贯法规、1、强制性产品1、符合强制性产品认证要求的产品需保持产品一致性外部环境认证管理规定2、公司产品主要依据客户的企业标准执行，不涉及出质保部标准2、产品标准口，不涉及目的国标准1.IATF 的内容增加了 50%左右；ISO9001和 2. 增加了 30新条款；外部环境标准IATF16949标准 3. 术语定义增加 29个；质保部换版 4. 标准要求形成文件的地方增加 38处；5.2018 年9月14止，所有 TS认证失效国家经济增长： 6.9%（2017年）经济环利率： 4.75 （1-3 年）外部环境外部经济环境通货膨胀： 7.5%（2017年）商务、财务境失业率： 4%以内成本：营业额的 75%1、成都已上升至二线城市中首要位置，机遇更多；社会文物价、工资、招2、社会大环境变化，物价整体上浮，工资结构变化外部环境小，就业稳定性减弱；商务、人事化环境工数量3、春节期间各行业招工人数大，人员选择性广，流失率高技术环技术水平、要求技术水平：技术成熟。
外部环境技术要求：完善。
.质保部境、产品种类产品种类单一、工艺成熟，经验丰富1、产品工艺简单，技术含量低，同行多，竞争对手较外部环境竞争对竞争对手成本控多；商务手制低2、部分小公司：管理成本低导致整体报价低，竞争力大信息来源风险和机遇监视频度备注政府网站 / 公开信1、社会稳定，开放，鼓励发展；随时关注息文件2、产品质量、服务的延伸政府网站 / 公开信流程需重新熟悉，申报资料更新随时关注息文件政府网站 / 公开信强调安全生产，降低安全生产事故发生率随时关注息文件政府网站 / 公开信关注设计安全.生产安全.售后安全，安全管理随时关注息文件提升要求政府网站 / 公开信对体系的要求提高一年一度息文件1、成本占据营业额比例较高，影响公司的发展政府网站及财务2、公司无贷款，贷款利率的变化对公司无明显一年一度部影响政府网站及人事工资结构变化小，春节期间人员流失率高，影一年一度部响内部生产客户、网站经验丰富，开发难度小一年一度相互交流、走访本公司产品质量稳定，但在市场中同行多，竞随时关注调查争压力大。
组织内外部环境与相关方、风险控制措施表格
采购过程
销售过程
内部
资源因素
如基础设施、过程运行环境、组织的知识等。
所有过程
内部
人力因素
人员能力、企业文化、人员稳定性。
所有过程
内部
运营因素
如过程、生产或交付能力、顾客评价、管理体系的绩效等。
所有过程
编制：
相关方要求识别表
类型
相关方
要求描述
相关过程
备注（编号）
客户
采购过程
供应商管理过程
供应商
竞争者
编制：审核：批准：日期：
风险与机遇评价与应对策划表
过程名称：采购与供应商管理过程
环境因素/相关方要求
本公司具有的优势/劣势
风险/机会
风险/机会评价
风险/机会级别
目标
运行控制措施
应急预案
1、严格控制采购到货时间，满足客户的时间要求
2、某些销售产品客户指定了品牌，需在指定的供应商处采购。
风险：顾客指定/集团指定供应商控制不力。
问题影响的严重程度：高
问题出现的可能性：高
问题出现后解决的难易程度：中
高风险
1)公司设立专人对供应商进行管理。
2)对客户指定的供应商进行评价，并将评价结果和风险及时报告客户。
3)针对评价结果拟定控制措施，加强与客户的沟通，以取得客户对公司拟采取的控制措施的支持。
组织内外部环境识别表
类型
类别
内容细节描述
相关过程
备注（编号）
外部
法规要求
包括环境法及行为准则，严格按照相关法律法规的要求执行
采购过程
供应商管理过程
产品销售过程
外部
组织环境和相关方分析及应对措施清单
组织环境和相关方分析及应对措施清单
编号：XX-QEO-RD-64 A/0
组织环境和相关方 当前现状
风险或机遇
应对措施
行业技术发展
公司行业为市政公用工程施工及相关管理活动，目前 当前行业技术更新较快，如果生产技术更 1.公司招聘工程师并组建团队，改善制
工艺及技术所处状况：公司技术相对稳定，流程比较 新跟不上其他同行的脚步，很容易被淘 程，提高效率，节约人力；
开源节流，深入挖潜，降低成本
供应链情况
现有主材供应商品质状况良好。
主材供应良好可以保证产品质量，可以让 公司稳定运行。
1.加强对现有供应商的管理和辅导； 2.对新供应商和新材料进行严格的审核和 承认。
公司文化 公司价值观
建立了一定的公司文化，需进一步加强引导 公司管理团队的价值观在思想认识上较统一
外部因素
市场竞争情况 社会因素
客户对制程和体系要求越来越高，竞争已不仅在于价 格和配合度等方面，同时在于施工能力和工程品质水
平。
施工能力、工程品质水平落后，影响新客 户开发，影响现有客户的认可
1、 业务及时掌握并传达行业动态，工程 部致力于改进施工和管理水平。 2、 加强人才培养，完善管理体系。学习 并使用各种先进的技术和先进设备。
门、工作状态。
不符合
并进行年度评审。
人员特点
公司中高层管理人员都有较高的学历和丰富的经验，
1.按要求对新进员工进行培训，考核上
能够满足岗位的要求，且人员离职率较低；但普通人 员工流动率大导致产品和服务品质不稳定 岗；
员流失率教大。
2.提高员工福利待遇，降低人员离职率。
资源条件
基础设施、过程运行环境、组织的知识状况：资源基 本能满足管理需要
组织环境和相关方分析清单
3.电动压缩机已完成测试，开始小批量试用。
法律法规、行业规范和标准情况
相关法律法规、行业规范和标准不定时更新
满足和遵守规范可以使客户更加信赖；可以拓展更多市场；违反将产生不良后果。
1.确定、收集和更新法律法规、行业规范和标准；
2.及时进行合规性评价。
加强内部检验流程，防止不合格品流出。
政府机构
要求手法经营，符合政策引导，节能减排，多安排就业，多缴税
不合规导致处罚和声誉受损
及时了解法律法规要求，按规定进行及时进行合规性评价；
调整工艺、降低排放、节约能源
供应商
稳定持续地进行合作双赢，通过深度合作降低双方成本以提高利润
沟通不畅容易引起纠纷和不必要的成本
备注：本文件至少每年一次，组织中层团队进行评审。
信息可通过互联网、国内外权威报纸和杂志、行业的统计分析数据、研讨会、客户会议、供应商会议、代理商会议、技术交流学习、顾客投诉和抱怨等途径收集。
制定Createdby：Renee Liu日期：2017-5-23审核：Thiago Barcelos日期：2017-5-23
2.向供应商提供预报，以便提早准备原材料；
3.及时评估行业情况，随时调整备货策略，避免库存过大
供应链情况
70%以上美国来料，周期长；
国内供方和运输都有轻微问题，容易导致产品瑕疵或投诉
市场上行，周期长导致空运费用增长；
产品瑕疵导致客户投诉；
订单之外，向美国提供零部件预报，以便及时备货和生产；
加强检验；
加强供应商评价和沟通
第三方检测和认证机构
体系每年持续改进、有效运行；产品质量通过检测；
不符合将导致客户流失、声誉受损
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表(QMS2018)
4
16
高
a、外聘技术顾问，或与客户寻求技术支持；
b、组织技术人员参加专业培训，提高技术能力。
M3人力资源控制过程
2018.06.30
有效
7.4、风险：产量受顾客产量的波动较大（淡旺季明显）
5
4
20
高
可考虑开发其他客户，减少因客户原因导致的产量波动。
M1经营决策
2018.06.30
有效
7.5、风险：公司内的利润下降
有效
内部环境
-核心竞争力分析
优势与劣势（价值观、文化、资源、能力、知识、绩效）
6、优势
6.1、人员稳定；
6.2、与顾客合作时间长；
6.3、地理位置好，服务方便；
6.4、冲压经验丰富。
6.1、机遇：内部培养人员稳固，不易流失重要岗位人员。
5
3
15
高
建立内部人员培养机制。
S3人力资源开发过程
2018.06.30
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表(QMS2018）
类别
相关方的要求或组织环境相关的因素
风5-15,低1-5)
风险级别
对应措施
（可以是：设定具体目标，
也可以是：设计一个实施方案）
措施整合到QMS过程中
2018.06.30
有效
5.3、风险：我公司设备自动化程度低，不利于提高生产效率
3
4
12
中
投资建设新的高水准生产线。
M1业务计划控制程序
2018.06.30
有效
5.4、风险:我公司技术数据导出较慢，可能会导致跟不上同行业步伐
组织环境分析及应对措施一览表
编号：
组织环境
风险和机遇
应对措施
主责部门
备注
背景分析
分类
当前现状
外部因素
产品、技术发展
公司产品为设计产品，公司技术相对稳定，但是设计技术含量较高，而人工成本一直在上涨；
行业正逐渐导入自动化，以提高效率节约人工成本；公司需要采取措
施跟上行业发展。
1.公司组织工程师并组建团队提高效率，节约人力；
2.逐步导入自动化设备。
技术研发部
法律法规、标准规范
相关法律法规及行业标准规范不定时更新
满足和遵守可以让客人更加放心满意；可以拓展更多市场；违反将产生不良后果
1、确定、收集和更新法律法规、行业规范和标准；
2、定期进行合规性评价。
人事行政部
市场竞争
客户对设计和体系要求越来越高，竞争已不仅在于价格和配合度等方面，同时在于设计能力和品质水平也都具有较高水平
通过定期和不定期举行联欢会、比赛，旅等增强公司的凝聚力和员工的认同感、归属感。
人事行政部
企业价值观
公司管理团队的价值观在思想认识上较统一
价值观的缺乏会导致目标不明确，缺乏行为规范，没有凝聚力
加强认知、沟通，构建良性价值观，为企业发展服务。
人事行政部
人员
公司部门设置合理、职责明确，经过多年培养和时间，形成了一批管理、设计和技术骨干，员工队伍稳定。
设计能力和服务水平落后，影响新客户开发，影响现有客户的认可
1、及时掌握并传达行业动态，总工办致力于改进设计和制造水平；
2、加强人才培养，完善管理体系。学习并使用各种先进的品质工具。
营销中心
社会因素
建筑设计企业多，招聘难度大；
国家和政府对企业环保要求提高
2019年IATF16949-2016组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价及应对措施表
2.1风险：行业利润率下降
5
3
15
高
a、提高内部管理，减少浪费、增加效益；
b、提升自动化效率，降低人员成本。
M2业务计划控制程序
2.2机遇：资金流充足，可持续发展
3
2
6
中
利用现有资金流，有计划地拓宽新兴市场，寻求发展机会。
M3业务计划控制程序
3、社会和文化因素
3.1、劳动力在忙季不足。
2019年IATF16949-2016组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价及应对措施表
类别
相关方的要求或组织环境相关的因素
风险/机遇
风险/机会评价
(高15-25,中5-15,低1-5)
风险/机会级别
对应措施
（可以是：设定具体目标，
也可以是：设计一个实施方案）
措施整合到QMS过程中
措施有效性评价
4
2
8
中
a、逐步改进生产线，增加自动化设备，降低人力成本；；
b、公司财务人员定期接受国家继续教育培训；
v、定期组织对中高层人员进行法律意识培训。
M3：人力资源控制
1.2机遇：获得高新技术企业荣誉和政府财政补贴。
1
1
1
中
建立公司技术团队核心力量，开发小组。
M1业务计划控制程序
2、经济因素
2.1、汽车行业经济增速放缓，市场趋于饱和；
S5采购和供方控制程序
2、风险：价格高，公司利润下降
4
3
12
中
持续开发合适的供应商，寻求性价比更高的供应商。
3、风险：业务量高，存在项目节点拖期，影响交付准时率；业务量低，服务质量差
2
组织环境和相关方分析及应对措施清单
1.对现有主要供应商进行调查，审核； 2.优先考虑通过ISO14001认证的新供应 商；
客户
现有客户对环保的普遍要求，如符合 ROHS,REACH等
不能满足顾客要求会导致公司业绩下 滑，业务流失。
收集和识别客户要求，按客户要求执行
政府机构
要求守法经营，符合政策引导，节能减排，多 安排就业，多交税
工艺改进上争取政府支持，节能减排
满足和遵守可以让客人更加放心满 1、确定、收集和更新法律法规、行业规
意；可以拓展更多市场；违反将产生 范和标准；
不良后果。
2、及时进行合规性评价。
不了解国家和政府的要求导致违规影 响运营
1.确定、收集和更新法律法规、行业规 范和标准； 2.及时进行合规性评价。
供应商可能会因为环保问题而停业或 关闭，影响供货。
生产过程会产生危险废弃物
污染
集，存放并委托有资质单位处理。
内部因素
产品和制程特点
5.工厂内有锡炉，烤箱等长期工作，另外有纸 箱等包材，有可能发生火灾;
6. 化学品仓存放有各种化学品；
管理不当或操作不当导致火灾 管理不当或操作不当导致爆炸
参考《消防安全管理程序》和《应急准 备与响应程序》.
参考《化学品控制程序》及 《应急准备 与响应程序》.
10.上班时间会产生生活污水
生活污水乱排放
按广东省地方标准《水污染物排放限值 》（DB44/26-2001）第二 时段中一级标
准进行管理
法律法规、行业规范 和标准情况
相关法律法规及行业标准规范不定时更新
外部问题
社会因素
国家和政府对企业环保要求提高；
供应链情况
现有供应商暂时没有发现有环保不达标或违 规；但通过ISO14001认证的供应商较少
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1、
共同价值观
评价目前组织价值观是否具有导向、约束、凝聚、激励及辐射作用，体现在组织内部是否有和睦融洽的人事关系、组织成员的责任心、归属感、合作精神和奉献精神等。
2、否可以解决以前组织面临的内外部门问题？是否可以应对组织以后发展过程中内外部问题？有哪些问题没有解决？途径或措施是否明晰?核心竞争力有哪些？顾客、产品、市场定位是否明确？
组织环境、相关方分析及措施一览表
背景
分析
分类
涉及内容
收集部门
渠道
频次
信息内容
风险还是机遇；等级
措施及其有效性评价方法
汇总
部门
外部环境
1、
政治法律因素
政治法律因素，是指对组织经营活动具有实际与潜在影响的政治力量以及相关的法律、法规等因素。要关注组织所在地政府及其顾客及顾客的顾客所在地政府有关影响因素，具体有：政府换届、预算；政府财政支出；外交状况；与组织产品相关产业政策、法律法规及要求（如知识产权管理、质量、安全、环保、低碳等）；组织和政府之间的关系。
3、结构
组织结构适是否应内外部环境变化？组织结构适宜性，是否要重新设计？组织内外部资源的是否优化配置？组织结构是否是人员、职位、相互关系、信息等组织要素的有效排列组合方式？
4、制度
文件化制度的适宜性、充分性、有效性？制度是否持续适宜强调的是建设和发展，而不是约束和管辖？包括组织的工艺操作规程和工作流程、规章制度、考核奖励制度等适宜性、充分性和有效性。
2、经济因素
经济因素，是指一个国家的经济制度、经济结构、产业布局、资源状况、经济发展水平以及未来的经济走势等。构成经济环境的关键要素包括GDP的变化发展趋势、利率水平、通货膨胀程度及趋势、产业布局、失业率、居民可支配收入水平、汇率水平、能源供给成本、市场机制的完善程度、市场需求状况等等。
3、社会因素
社会因素，是指组织所在社会中成员的民族特征、文化传统、价值观念、宗教信仰、教育水平以及风俗习惯等因素。构成社会环境的要素包括人口规模、年龄结构、种族结构、收入分布、消费结构和水平、人口流动性等。
4、技术因素
技术因素，是指引起革命性变化的发明以及与组织生产、经营、管理有关的新模式、新技术、新工艺、新材料、新设备等的出现和发展趋势以及应用前景等。
5、资源
资源（人员、基础设施、信息、技术、资金等）与组织战略匹配性、可持续性；资源的不足等。
相关方
顾客
需求、期望
政府
政策及法律、法规要求
员工
需求、期望
供方
持续、稳定的供给能力
标杆
主要的绩效指标、新产品
竞争对手
与其他竞争对手的差异性，如技术、产品、管理模式等
研发机构
新技术、新产品等
5、环境因素
环境环境，是指组织业务涉及的地理、气候、资源、生态等环境。涉及组织相关资源的资源的可获取性、持续性等。
行业分析
行业在国民经济发展的地位？行业容量或生产能力？行业未来发展前景、面临挑战和机遇的哪些？
竞争对手分析
了解其主要的和潜在的竞争对手的战略行动，对于竞争对手的战略分析其实质和成功的希望，组织的应对措施；各竞争对手对于组织战略行动可能做出的反应等；主要分析其对组织在市场份额、财务状况、管理水平、产品质量、创新、员工素质、用户信誉等多方面构成的影响。