浅谈空管安全管理系统(SMS1)
【安全管理】民航安全管理体系解析（上篇）
【安全管理】民航安全管理体系解析（上篇）一、前言中国民航局正在积极推进安全管理体系（Safety Management System——SMS ）的建设，这是世界航空运输界面对安全管理形势提出的一种全新的管理模式，是航空安全管理发展的最新成果。
我国民航安全纪录已处在领先地位，但航空运输总量持续高速增长，国家和社会公众对航空公司安全期望日益增长。
民航局作为行业安全主管部门，不断通过安全管理体系（SMS ）实施，引导航空业优化和完善安全运行管理系统机制，规范运行，提高管理效能，保持持续安全。
本文从中国民航引入安全管理体系（SMS ）的背景、安全管理体系（SMS ）的内涵、安全管理体系（SMS ）的理论基础、安全管理体系（SMS ）建设的建议等几个方面，对民航安全管理体系（SMS ）进行阐述和解析，希望能够引起大家对民航安全管理体系（SMS）的重视和更进一步地研究，从而，更好地推进东航安全管理体系（SMS）的建设。
二、中国民航引入安全管理体系的背景安全管理体系（SMS）是航空安全管理发展的最新管理模式。
纵观航空安全管理的发展，航空安全管理共经历了三个阶段：第一阶段：是20 世纪70 年代之前的技术致因理论。
那个时期飞行事故主要是由于机械和不安全飞行规章制度两方面原因造成的，管理的特点是对机械设备等硬件进行改进；基于事故识别和分析飞行器的缺陷，并努力进行建章立制以防止事故再次发生。
随着新工艺、新技术、新材料的应用，硬件设备可靠性大幅地提高，各项规章制度不断健全，由此造成的航空事故率也逐步降低。
第二阶段：是人为因素研究阶段。
从20 世纪70 年代中期，人为因素造成的航空事故所占比率上升到70%～80% ，而技术因素已逐步降低到20%～30% 。
当时航空安全管理的特点是改进人机界面，建立人员培训体制，完善各种规章和程序，优化机组管理（CRM），营造良好的安全文化。
第三阶段：是组织系统阶段，开始于20 世纪80 年代后期，特点是研究组织和管理因素对事故原因的影响。
探析空中交通管制安全管理体系（SMS）
探析空中交通管制安全管理体系（SMS）摘要：民用航空是我国整个国民经济和社会发展往前迈步的一个重要的部门之一。
于此同时，它也是我们在整个行业里的一种高风险高投入的工种之一。
安全是我们民航所有的重中之重，也是整个领域里永恒的话题。
在我们的航空公司的安全管理上和专业水平上的好坏都是会影响到航空的发展和制约，这也是航空经济发展的一个制约因素之一。
对于我国的民航安全管理体系有着自身的特点，我们要建立民航安全的结构体系，从而使得民用航空的安全水平会有所增加和提高。
这样就使得我们在民用航空的安全性和稳定性上得到持续的发挥和实现。
关键词：空中交通管理；安全管理；国内外发展现状；构建途径引言就我国目前的当前国情来说，我国民航业在安全和发展，安全和经济之间也存在这一些矛盾和制约，这些都是符合我国基本国情，并且具有中国民航特色的安全风险管理的决策和手段。
我们会根据中国特色的符合民航特点的安全风险进行管理并且制定相对应的策略和措施。
并且在这个基础上对当前的民航安全教育管理的薄弱环节进行研究和分析，这对于我们管制员在整体民航的技能水平上的提高是有着很大作用的。
也为我们在航空业里保持一个持续稳定的安全的推动整个民航事业的协调能力和发展都是有着重要作用和意义的。
1 国内外空管安全管理体系研究现状及发展1.1 国内研究现状我们的空中交通管制和安全管理体系，在我国经过了漫长的岁月和阶段，也经历了很多年的探索和研究。
在不断吸取国外先进技术的同时还结合了自己本国国情的发展和管理，让我们的空中交通管制安全制定了一系列对于人为因素的一些评估和实践的实验，在安全方面的运行和管理取得了一定的成效。
但是在广度和深度的很多问题上还存在着很多的不足和缺陷，让很多的安全应用管理没有办法形成规范化和规模化，使得管理制度形成统一。
中国民航学会的研究院孙瑞山等专业人士跟民航局航空安全处合作，完成了相关对于空中交通服务安全考核制度。
科学的考核办法对我国首次开展空中交通服务安全考核。
民航安全管理体系(SMS)
01
02
03
04
风险识别
通过多种手段识别潜在的安全 风险和隐患。
风险评估
对识别出的风险进行评估，确 定其可能性和影响程度。
风险控制
制定并实施有效的风险控制措 施，降低或消除风险。
风险监控
持续监控已实施的风险控制措 施，确保其有效性和适用性。
安全保证与持续改进
安全审计
定期进行安全审计，检查安全 管理体系的执行情况。
检查与评估
安全评估
定期对安全管理体系进行评估， 分析体系存在的问题和不足。
风险评估
对航空运营过程中存在的风险进 行评估，制定相应的风险控制措
施。
绩效评估
对SMS的实施绩效进行评估，总 结经验教训，提出改进建议。
持续改进
制定改进计划
监测与反馈
根据检查与评估结果，制定相应的改 进计划。
对改进措施的实施情况进行监测和反 馈，确保改进的有效性。
员工参与机制
建立员工参与安全管理的机制，鼓励员工积 极参与。
奖励与惩罚
对在安全管理中表现优秀的员工给予奖励， 对违规行为进行惩罚。
03
SMS的实施过程
策划与准备
明确SMS目标
确定SMS实施的目标，包 括提高安全水平、降低事 故风险等。
制定SMS计划
根据目标制定详细的SMS 实施计划，包括资源分配、 时间安排等。
欧洲航空安全局(EASA)
EASA在推行SMS时，注重与各成员国的合作，共同制定和实施安全策略。EASA还 鼓励航空公司自主开发SMS，通过外部审计确保SMS的有效性，从而提高了整个欧 洲的航空安全水平。
国内成功案例
中国南方航空(CSN)
作为国内最大的航空公司之一，CSN在推行SMS过程中，注 重安全文化的建设，通过多种方式提高员工的安全意识。 CSN还建立了完善的安全管理流程和制度，确保了航班的安 全运行。
民航安全管理体系(SMS)
ICAO SMS 要素——安全政策和目标
1.1 – 管理承诺与职责 • 安全政策 • 安全目标和安全绩效标准 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
SMS的安全绩效
• 安全政策和目标 1.1 – 管理承诺与职责 1.2 – 安全责任 1.3 – 关键安全人员的任命 1.4 – 应急响应策划的协调性 1.5 – SMS 文件
• 安全风险管理 2.1 – 危险识别 2.2 – 风险评价与缓解
• 安全保证 3.1 – 安全绩效监视与测量 3.2 – 变革管理 3.3 – SMS的持续改进
drift”
管理安全 —— 思路与模式的变化
传统——基于规章 航空系统通常按照设计规范（基准性能）运作 遵守规章，保证系统的基准性能来保证安全（基于规章） 注重结果（轻视日常运作中的偏差）
管理模式——事故调查
改进——基于绩效 航空系统通常不按照设计规范运作（运行性能导致实际
偏离） 不断监控系统的实时运作（基于绩效） 注重过程
• 《国家航空安全纲要(SSP)》 • 《中国民用航空安全管理体系（SMS）建设总体实
施方案》 • 相关SMS建设的规章和AC或实施指南 • 行业SMS审核管理 • ……
第二部分 基本概念与原理
• 基本概念 • 安全管理 • 管理体系及其运行机理
第二部分 基本概念与原理
一、基本概念
• 安全 • 危险与风险 • 事故起因 • 组织事故 • 系统/体系
• 管理体系的属性 ● 总体性 ● 关联性 ● 目的性 ● 有序性 ● 动态性
管理体系的运行机理
浅析民航安全管理体系SMS
浅析民航安全管理体系SMS——以自助值机服务为切入点一、背景安全与服务一直以来被视为航空公司赖以生存的基石，两者缺一不可。
早在1957年10月，周恩来总理就给全民航工作提出了“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”的基本方针。
安全是航空公司提供优质服务的基础，而服务能让安全飞行锦上添花。
但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如雨后春笋般出线冲击市场，各大航企力拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全工作的投入？马航灾难性事故发生后，曾经的SKYTRAX五星级航空公司即使再优秀的服务在生命陨落面前也都显得那么苍白，毫无色彩。
所以我们要强调飞机归根到底只是一种便捷快速的交通工具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达目的地。
安全管理和风险控制等工作的开展才是民航的生命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。
二、研究意义作为厦门航空公司的前端窗口单位，地面服务保障部值机处的工作包括帮助旅客办理行李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。
这其中所涉及的安全隐患相比于飞行安全、客舱安全、空防安全等为人所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。
根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的小问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，小问题就会有趋势演变成大问题。
任何的安全事故都不是一朝一夕的偶然现象，而是长期积累量变到质变的结果。
一个航空公司的良好运行需要几十年的努力和运气，但毁掉它也许只是一个小小的操作或失误。
以往的安全生产管理停留在发生问题——原因分析——整顿改进——再发生问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障工作中低级差错、违规操作不断重复发生。
这种对已发事故的关注忽视了事故金字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用。
这本质上也称不上安全管理，是治理事故而不是预防事故。
关于民航安全管理体系（SMS）的探讨
关于民航安全管理体系（SMS）的探讨发布时间：2021-07-19T06:02:48.473Z 来源：《中国科技人才》2021年第10期作者：郭相梅杨家忠[导读] 安全管理体系是国际民用航空组织提倡的一种系统化的安全管理方法，包括安全政策、风险管理、安全保障和安全推广。
中国民航飞行学院四川广汉 618307摘要：随着航空活动日趋频繁和复杂，以及社会对航空安全的要求不断提高，在传统的安全管理方法越来越低效甚至无效的情况下，全球民航一直在努力创新安全管理方法。
安全管理体系(SMS)正是人们深入理解安全内涵、逐步研究安全管理理论、不断总结实践经验而形成的一套系统的、综合的安全管理方法。
国际民用航空组织在其安全管理手册中明确全面地引入了安全概念。
首先，它辩证地揭示了绝对安全是不可能的，安全的对立面是风险，而不是事故，安全与风险保持着潮涨潮落的关系，事故是风险的极端情况;另外，高度概括了安全管理的核心内容，即持续的风险识别和风险管理;此外，它明确指出，安全管理的目标是将风险降低并保持在或低于可接受的水平。
之所以称之为体系，是因为它包括了一组紧密关联、相互作用的要素，而且各要素以有序的结构形式构成具有安全管理功能的有机整体。
关键词：民航安全管理体系（SMS）航空1引言安全管理体系是国际民用航空组织提倡的一种系统化的安全管理方法，包括安全政策、风险管理、安全保障和安全推广。
根据国际民用航空组织的要求，结合民航总局的实际工作，自2006年以来，民航总局大力推进行业安全管理体系建设，逐步建成航空公司、机场、空中交通管制、维修、防空安全等安全管理体系。
2安全管理体系存在的两个突出问题安全管理体系的全面建设和应用，对于防范和控制安全风险，提高我国民航运营质量起到了积极的作用。
不过，在申请过程中仍有两个未解决的问题:一是重建设轻运用。
很多单位对手机短信的工作就是这样做的，而不是基于手机短信的概念，根据相关手册的要求进行系统安全管理。
安全管理体系(SMS)简介
安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。
（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。
2006年3月，国际民航组织理事会通过了对附件6《航空器运行》的第30次修订。
SMS安全管理体系
S M S安全管理体系 IMB standardization office【IMB 5AB- IMBK 08- IMB 2C】航空公司安全管理系统（SMS）的背景及基本原理中国民航学院安全学院译印2005年8月目录简介这部分将对安全管理系统（SMS）进行简单的介绍。
SMS通过对危险（是航空运行的固有属性）进行有效的管理来保证航空营运人的健康运行的主动措施。
简单表述为：·SMS是一个系统方法的工作员。
·SMS将员工和管理者、经验和信息结合在一起。
·SMS与管理当局的审核系统相关联。
目标我们的目标是解释SMS的背景和理论，并概括航空公司要建立和实施一个有效的公司的SMS方案需要采取的措施。
我们将检查管理人员和员工的任务和作用，并详细介绍作为SMS核心的安全风险评估（SRA）方法.收益在航空安全中最大的挑战是在公司内进行积极的变革以改善安全。
在这一点上，如果你想工作非常有效率，那么你一定要保证你的可信度和客观性。
只要具备了充分的知识和技能，你就可以持续的改进公司的安全目标。
这个手册提供了评估航空公司安全性能的方法，并根据需要进行有效的变革。
这个观点可以帮助你更高效的与政府部门进行工作，他们同时也开始把同样的理念和方法引入到他们的操作之中。
SMS起源于英国和澳大利亚；欧洲联邦航空局也推荐SMS。
在北美，加拿大运输部正通过管理当局要求的形式在所有航空运行中实施SMS，美国联邦航空局也在推动SMS的应用。
本手册的目的是提供知识和技能，以改善风险管理决策并为对公司运行具有最大威胁的问题分配资源。
运用SMS方法可以帮助你有效的评估风险和制定解决方案。
SMS鼓励实事求是的辩论并提供安全问题的沟通方法，这些安全问题对公司决策者具有强制性的和说服力。
SMS是一种着眼于整个组织的管理模式。
它将航线管理、安全专业知识和全体员工综合在一起构建公司范围的“安全文化”。
安全文化对公司的运行和繁荣是至关重要的。
航空运输中的安全管理体系
航空运输安全管理体系的成功经验与教训
01
教训
03
02
对新技术和新方法的引入需谨慎评估，确保 不影响航空安全。
加强对中小型航空公司的监管，避免监管漏 洞。
0行员是航空运输中的关键因素，需 要具备专业、熟练的技能和经验，以 确保飞行安全。
定期进行飞行员培训和安全教育，提 高飞行员的安全意识和应对紧急情况 的能力。
飞行员的心理健康
飞行员的心理健康状况对飞行安全具 有重要影响，需要关注飞行员的心理 状态，及时发现和解决心理问题。
设备故障与维护问题
飞机设备维护
跨部门合作
03
加强与其他相关部门的合作，共同推进航空运输安全管理体系
的持续改进和创新。
航空运输安全管理体系的案例
05
研究
国际航空运输安全管理体系的案例
美国航空运输安全管理体 系
美国通过联邦航空管理局（FAA）对航空运 输进行全面监管，实施严格的安全标准和检 查制度。成功降低了航空事故率，成为全球 航空安全的典范。
发展
随着航空运输业的不断发展，SMS也在不断演进和完善。如今，SMS已经成为国际航空运输安全管理的主流模式 ，被广泛应用于全球范围内的航空公司、机场和航空管理部门。未来，随着技术的进步和应用，SMS将继续发展 和完善，以适应航空运输安全管理的不断变化和挑战。
02 安全管理体系的构成要素
安全政策与目标
提高组织效能
SMS能够帮助航空公司和其他航 空运输组织提高安全管理水平和 组织效能，减少安全事故带来的 损失和负面影响。
航空运输安全管理体系的历史与发展
历史
航空运输安全管理体系的起源可以追溯到20世纪80年代，当时一些航空公司开始自发地实施安全管理体系。到了 90年代，SMS逐渐得到了国际民航组织的认可和推广。
浅析民航安全管理体系SMS
浅析民航安全管理体系SMS——以自助值机服务为切入点一、背景安全与服务一直以来被视为航空公司赖以生存的基石，两者缺一不可。
早在1957年10月，周恩来总理就给全民航工作提出了“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”的基本方针。
安全是航空公司提供优质服务的基础，而服务能让安全飞行锦上添花。
但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如雨后春笋般出线冲击市场，各大航企力拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全工作的投入？马航灾难性事故发生后，曾经的SKYTRAX五星级航空公司即使再优秀的服务在生命陨落面前也都显得那么苍白，毫无色彩。
所以我们要强调飞机归根到底只是一种便捷快速的交通工具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达目的地。
安全管理和风险控制等工作的开展才是民航的生命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。
二、研究意义作为厦门航空公司的前端窗口单位，地面服务保障部值机处的工作包括帮助旅客办理行李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。
这其中所涉及的安全隐患相比于飞行安全、客舱安全、空防安全等为人所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。
根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的小问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，小问题就会有趋势演变成大问题。
任何的安全事故都不是一朝一夕的偶然现象，而是长期积累量变到质变的结果。
一个航空公司的良好运行需要几十年的努力和运气，但毁掉它也许只是一个小小的操作或失误。
以往的安全生产管理停留在发生问题——原因分析——整顿改进——再发生问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障工作中低级差错、违规操作不断重复发生。
这种对已发事故的关注忽视了事故金字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用。
这本质上也称不上安全管理，是治理事故而不是预防事故。
浅谈国内安全管理体系(SMS)建设的必要性
编号：AQ-Lw-04176( 安全论文)单位：_____________________审批：_____________________日期：_____________________WORD文档/ A4打印/ 可编辑浅谈国内安全管理体系(SMS)建设的必要性On the necessity of SMS construction in China浅谈国内安全管理体系(SMS)建设的必要性备注：加强安全教育培训，是确保企业生产安全的重要举措，也是培育安全生产文化之路。
安全事故的发生，除了员工安全意识淡薄是其根源外，还有一个重要的原因是员工的自觉安全行为规范缺失、自我防范能力不强。
摘要：近5年来，特别是北京奥运会与上海世博会的召开，为中国民航的发展带来了良好的机遇，中国民航也借此之机给了世界一个巨大的惊喜。
但现有的安全水平时好时坏仍然令民众感到不满，国际民航组织要求各国民航引入安全管理体系，以改善当前的安全状况。
本文从实际出发，进一步明确sms的建设的必要性。
关键词：sms；安全；空管保证航空安全是空管工作的头等大事，这已是人们不争的共识，”有了安全不等于有了一切，丧失安全将会丧失一切”的观念已深入人心，但对于什么是空管安全管理工作，如何做好空管安全管理工作，尚有不同的见解，因此，在空管安全管理中经常会出现步调不一致，没有统一标准的安全管理制度。
由于管理者无法有效地组织协调安全管理机制，以至不能准确规范管制员的安全行为，人为造成安全管理工作被动。
因此，我们必须探讨建立空管安全管理理论模式的必要性，才能更好地把握安全管理的本质及其运行规律，更好地从总体上明确安全管理发展的方向。
中国民航安全管理方式、方法的变化过程科分为3个阶段：第一阶段：1990年以前，约40年得经验管理阶段，基本是经验型加行政命令型管理。
第二阶段：1990-2000年，即逐渐规范化的管理阶段。
其中，前5年是行政命令加规章加经验；后5年是规章加行政命令加经验。
浅谈空管安全管理系统(SMS1)
浅谈贵州空管分局安全管理系统（SMS）建设近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。
同时，我国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全创造了有利条件。
然而，传统的安全管理着眼于技术细节，虽然保证了运行的规范化,对保障安全起到了重要作用,但在人为因素、组织因素成为航空事故主要诱因的今天,传统的方法对其考虑不足的问题日益突出。
空管安全问题已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至涉及民航业外的系统性问题。
为此,空管系统必须在传统规范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境"，采取更为系统、全面、有效的安全应对措施。
安全管理体系（SMS)正是解决此问题的有效途径.一、安全管理体系(SMS)简介(一)什么是安全管理体系（SMS）所谓“安全管理"，即是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为.ICAO在文件Doc9774 AN／969(机场合格审定手册)中对机场的安全管理系统(SMS)作了如下定义:机场管理安全的系统,包括为实现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。
此外，在英美等国家的手册中对安全管理体系(SMS）都有较明确的定义，具体可概括为：安全管理体系(SMS）是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的、明确的安全管理模式。
结合分局实际，可以将安全管理体系（SMS)定义为:以清楚透明、系统全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。
其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活动应以文件形式清楚描述或记录下来，且应该具有透明度，独立于其他管理活动.系统全面，意思是安全管理活动应有计划地在全系统中持续展开。
积极预防,意思是在风险转变成不安全事件并造成安全负面影响前，采取一种识别危险并消除风险的预防性方法。
民航安全管理体系（SMS与安全风险管理
民航安全管理体系（SMS）与安全风险管理中国民航安全学院/中国民航管理干部学院张 蕾 *****************理解民航SMS 了解风险管理 把握关系应用内容与目的民航安全管理体系⏹基本概念⏹ 框架要素⏹ 主要特征第一部分民航安全管理体系（SMS）管理安全的一种系统方法，包括必要的组织 结构、责任、政策和程序。
服务提供商负责建立SMS。
国家负责在SSP框架下认可和监管服务提供 商的SMS。
SMS & PCM; SMS & SSP安全生产国家航空安全纲要(SSP)航空组织的安全管理体系(SMS)航空组织的生产运行系统(产品/服务 )安全保证▪认可▪符合性监督▪基于绩效的监督SMS的基本构成及要素（ICAO）安全政策和目标安全风险管理安全保证安全促进管理者承诺 与责任安全责任义务 关键安全人员 的任命应急响应计划 的协调性安全管理体系 文件 危险识别风险评价与缓解安全绩效监视与测量变革管理安全管理体系的持续改进培训与教育安全沟通民航SMS主要特征和理解本质本质：管理体系 目的：安全绩效核心：风险管理驱动：数据和信息基础：安全文化方法：系统方法主要特征方法目的核心驱动基础本质：管理体系SMS是为实现安全目标而建立的“管理体系”（不应是 安全管理程序的简单集合）；应具备管理体系的所有 属性和特征。
SMS是管理安全的系统化方法。
SMS包括且起始于最高管理层的管理活动。
SMS致力于持续提高组织的整体安全水平和绩效。
目的：实现安全绩效安全绩效——对与安全攸关的活动/过程进行测量的结果，体现了SMS及其过程运行的有效性和效率，并综合反映了组织安全目标的实现情况。
以可测量的一系列安全绩效指标和安全绩效目标表示。
核心：安全风险管理危险 识别风险 评价 风险 缓解风险管理三部曲驱动：数据信息▪基于数据信息进行风险管理▪基于数据信息进行监督管理▪基于数据信息进行有效决策• 数据信息的收集、处理、分析、交换、存贮、保护、利用• 安全数据信息数据库基础：安全文化⏹思想的软件，决定人的行为能力的重要因素。
民航安全管理体系（SMS）概念与应用
指导与领导、控制等职能来充分利用资源，实现既定目标的活动过程。就航空安 全而言，安全管理涉及到危险识别和系统防护机制的漏洞弥补（风险防范），有 效地安全管理应建立在三个限定的基础上，
一是以企业组织的安全文化为基础，包括组织的安全政策、目标和高层管
上个世纪 90 年代，航空事故调查专家通过对大量事故成因的分析研究， 发现很少有航空事故是由单个原因造成的，几乎所有的航空事故都是众多诱发因 素交互作用的结果，并在此研究基础上提出了“事故链”的概念。按照这一概念， 事故调查专家发现人为差错仅仅是“事故链”中的最后一环。同时，也发现“事 故链”中的绝大部分环节是在组织的控制之下，于是出现了“组织事故”这一新 概念，认为造成事故发生的根源在于组织管理的失效，组织中存在的各种问题才 真正是对航空安全的最大威胁。那么，从组织入手采取措施去控制组织控制下的 各个环节或因素，可能是预防事故发生的最佳方法。这是人们对事故本质和事故 预防在认识上的重大改变。那么，接下来的问题就是组织采取何种方式去加以控 制切断事故链？加拿大运输部采用系统安全理念，通过与航空企业进行广泛的讨 论与咨询、开展全面教育和宣传，以及修改航空条例等工作，在全球率先实施了 安全管理系统，且取得了一定的成效，并被国际民航组织认定为最有效的安全管 理方法。目前，国际民航组织标准与建议措施附件 14（机场）、附件 11（空中 交通服务）以及附件 6（航空公司）中已要求各缔约国建立安全管理体系，实施 系统安全管理。
四是在实践方面，明确组织中工作分工、责任原则、责任制度、机构设置 以及组织内部单位之间的协调关系。遵循设计良好、有效的程序，了解工作中实 际发生了什么，采取措施加以防范。
持续安全监督：建立起识别危险和风险，评估和减低风险的工作机制；安 全信息报告制度；对突发事件的应急处置程序；吸取教训完善系统的自我纠正流 程等。
Module 06 - SMS介绍-1
20
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
SMS和QMS
SMS与质量系统的区别在于：
SMS关注组织中人和运行的安全 例如：安全满意度
QMS关注于组织中的产品和服务
例如：顾客满意度
21
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
9
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
什么是SMS
SMS的范围将会囊括组织的大部分活动。
必须从高级管理层开始实施SMS，安全必须是组织内所有级 别人员都必须考虑的问题。
SMS的目标是对组织整体安全水平进行持续改进。 航空系统中所有的利益相关方都参与到安全管理体系中。
13
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
SMS的特点
基于法规和规章 •SMS是在加强法规、规章等的执行力的同时，加 强管理的系统性和规范性。 •SMS强调按照企业约定的行为方式工作，自觉依 法运行，按部就班工作，承担安全责任。
14
民航局飞行标准司
10
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
明确维修系统的利益相关方
航空专业人员 航空器所有人和运营人 制造厂商 制定航空规章的局方 供应商 承修商 航空组织 搭乘飞机的公众 ……
11
民航局飞行标准司
Flight Standards Department, CAAC
SMS安全管理体系基本理念
培训和教育
提供持续的培训和教育，提高员工的 安全意识和技能，促进SMS的优化。
创新和技术应用
关注新兴的安全技术和方法，将其融 入SMS中，提高其安全性能和效率。
SMS的未来发展方向
云计算安全
随着云计算技术的普及，SMS需要关注云安全问题，确保数据和 系统的安全性。
大数据分析
利用大数据技术对海量安全数据进行处理和分析，提高安全预警和 响应能力。
对识别出的风险因素进行量化和定性评估，确定风险的大小、发生概率和可能造成的影 响。
安全风险的应对和控制
制定应对措施
根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括预防、减轻、转移和应对 策略。
实施控制措施
将应对措施落实到位，通过监控、检查和审核等手段，确保风险得到有效控制。
安全风险在SMS中的管理
sms安全管理体系基 本理念
目录
• SMS安全管理体系概述 • 安全文化理念 • 安全风险理念 • 安全责任理念 • 安全培训理念 • 安全管理体系的持续改进
01
SMS安全管理体系概述
SMS的定义和特点
定义
SMS（Safety Management System） 安全管理体系是一种系统化、结构化 的管理方法，用于识别、评估和控制 与安全相关的风险。
建立奖励和激励机制，表彰和鼓励员 工在安全方面的优秀表现和贡献。
沟通与参与
建立良好的沟通机制，鼓励员工参与 安全管理和改进活动，提高员工的安 全责任感。
安全文化在SMS中的作用
提升员工安全意识
通过安全文化的建设，使员工更加关注安全 问题，提高安全意识。
提高组织预防事故的能力
安全文化有助于组织及时发现和解决安全隐 患，降低事故发生的概率。
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浅谈贵州空管分局安全管理系统(SMS)建设近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。
同时，我国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全创造了有利条件。
然而，传统的安全管理着眼于技术细节，虽然保证了运行的规范化，对保障安全起到了重要作用，但在人为因素、组织因素成为航空事故主要诱因的今天，传统的方法对其考虑不足的问题日益突出。
空管安全问题已不仅是一个单纯的空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至涉及民航业外的系统性问题。
为此，空管系统必须在传统规范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境”，采取更为系统、全面、有效的安全应对措施。
安全管理体系（SMS）正是解决此问题的有效途径。
一、安全管理体系（SMS）简介(一)什么是安全管理体系（SMS）所谓“安全管理”，即是组织为达到预期水平的安全指标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。
ICAO在文件Doc9774 AN／969(机场合格审定手册)中对机场的安全管理系统(SMS)作了如下定义：机场管理安全的系统，包括为实现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。
此外，在英美等国家的手册中对安全管理体系（SMS）都有较明确的定义，具体可概括为：安全管理体系（SMS）是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整合起来的、明确的安全管理模式。
结合分局实际，可以将安全管理体系（SMS）定义为：以清楚透明、系统全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。
其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活动应以文件形式清楚描述或记录下来，且应该具有透明度，独立于其他管理活动。
系统全面，意思是安全管理活动应有计划地在全系统中持续展开。
积极预防，意思是在风险转变成不安全事件并造成安全负面影响前，采取一种识别危险并消除风险的预防性方法。
(二)安全管理体系（SMS）包含的核心理论安全管理体系（SMS）的核心理论是风险管理，风险管理的三个步骤--“危险识别、风险评估、风险控制与管理”几乎涉及并影响所有的安全管理行为(安全信息管理、安全评估、事故调查、安全监控等)，它也是主动控制安全的最有效方式。
（三）空管安全管理体系（SMS）的框架及主要内容虽然各国安全管理体系（SMS）的内容略有不同，但总体来看，安全管理体系（SMS）可分为两大部分—强制执行部分和建议执行部分。
其中，强制执行部分主要是通过法规、规章、强制标准的方式体现；建议执行部分主要是通过<指导手册>形式体现。
<指导手册>不仅是对强制执行部分的有效补充，也可以成为贯彻落实执行强制法规要求的指导材料。
通常情况下，一个组织可以通过选择多种方法来实现安全管理的需要，但是绝对不存在某一个适合于所有组织的简单模型，各组织应根据自己的规模、复杂度、运行方式、安全文化、运行环节等情况来决定自己的安全管理结构、安全工作思路和方法。
ICAO理事会于2004年12月17日召开的第173届会议上批准了<ICAO 2005年至2010年的战略目标>，其中，安全为首要战略目标，并在安全战略目标中提出：“支持各国在所有与安全相关的领域实施安全管理体系（SMS）”，而编写并颁布<ICAO SMS手册>就是其中一项。
（四）国内外安全管理体系（SMS）的状况1.国外的现状加拿大是实施安全管理体系（SMS）比较成功的国家之一，早在1998年，加拿大运输部在其《飞行2005：加拿大民航安全工作框架》中，承诺将在航空组织中实施安全管理体系。
从2000年开始，加拿大运输部着手制定法规方面的建议修正案通告（NPA）并对航空法进行了修订。
在2001年至2004年期间，加拿大先后编写了《安全管理体系介绍》、《飞行运行和航空器维修组织的安全管理体系》、《通用航空营运人的安全管理体系：实施指南》、《安全管理体系：加拿大运输部实施计划》、《安全管理体系：评估指南》等材料。
2001年以来，加拿大运输部还开展了SMS概念和原理方面的教育活动，并从2003年开始制定了针对局方监察员的SMS培训教材，并对数百名监察员进行了培训。
从2005年6月起，加拿大通过规章的形式要求大型航空营运人和维修组织必须在三年内按照时间期限逐步建立起安全管理体系。
同时，他们还直接与ICAO、FAA、墨西哥、哥伦比亚、中国和其他国家的民航当局进行合作，通过制订规章和指导材料、研讨和实践等工作来分享他们的经验、教训，以促进各国对安全管理体系（SMS）的一致理解。
基本特点和理念：（1）加拿大通过规章的形式强制要求大型航空承运人、机场、空管、小规模的营运人、维修企业建立安全管理体系（SMS），目前加拿大局方已经对民航企业安全管理体系（SMS）建设的第二阶段工作进行了评估。
（2）强调了组织安全文化建设和员工积极参与的重要性，这是安全管理体系（SMS）成功的关键。
同时强调高级管理者对于安全管理体系（SMS）建设的作用，他们的态度和承诺对安全文化建设起着决定性的作用。
（3) 在安全管理体系（SMS）中，安全管理的责任发生了转移，由局方转向了各个民航企业。
各个企业作为自身安全管理的责任主体，对企业内的安全管理和安全绩效负责。
（4) 建立安全管理体系不仅会降低企业的损失，而且还会提高组织的生产效率。
（5) 安全经理没有权力实施安全措施，其具有向高层管理者建议的权力。
高层管理者最终对安全负责。
美国FAA从2000年开始进行安全管理体系的研究，其研究主要针对于空中交通服务组织。
FAA在2003年的《FAA 飞行规划（2004-2008）》中要求设计、开发和实施与国际民航组织要求相一致的安全管理体系，以提高空中交通服务的安全性。
在随后的几年中，FAA一直对空中交通服务组织中的重大改变实施安全风险管理。
近期，FAA在《FAA飞行规划（2008-2012）（草案）》中要求在未来几年中要对所有适当的FAA组织实施SMS。
基本特点和理念：（1) FAA很早就开始了安全管理体系的研究，但是其研究只是针对于空中交通服务组织。
FAA计划在未来几年中要在更多的FAA组织中实施安全管理体系（SMS）。
（2) FAA的安全管理体系是以安全风险管理为核心的，而且在实施安全管理体系（SMS）之前，FAA就已经符合了ICAO关于SMS的大部分要求。
（3) 在安全管理体系（SMS）中，局方的职责是对安全管理体系（SMS）进行监督和审计。
（4) 安全管理要与生产相平衡。
（5) 安全文化建设是建立安全管理体系（SMS）的基础。
2.各国安全管理体系（SMS）的差异在组成部分上，各国的安全管理体系（SMS）虽然在具体的表现形式上不尽相同，但是在整体框架上是一致的，存在很多共同之处。
各国的安全管理体系（SMS）都包括以下部分：安全管理的政策和目标、安全管理人员的职责和任务、风险管理、安全培训和训练、安全审核、管理评审等。
除了这些共同部分外，各国的安全管理体系（SMS）还分别涉及到了如下一些组成部分：安全监察、沟通和交流、文件系统、安全调查和分析、应急预案、安全评价、安全信息报告系统、质量保证等。
具体来说，各国的安全管理体系（SMS）在组成上具有以下特点：（1）加拿大的安全管理体系（SMS）在组成部分上比较具体和全面，它几乎囊括了安全管理体系（SMS）的所有组成要素，主要包括六个部分：安全管理计划、文件系统、安全监察、训练、质量保证、应急预案。
所不同的是，加拿大的安全管理体系（SMS）将风险管理和不安全事件调查结合在了一起，将二者的信息收集、处理措施以及持续监控放在了一起，而将二者的具体调查分析过程独立进行。
（2）美国的安全管理体系（SMS）包括四个部分，分别为：政策和目标、安全风险管理、安全保证和安全改进。
美国的安全管理体系（SMS）是建立在安全风险管理的基础上的。
美国的安全风险管理起步较早，而且已经运用得非常成熟，现在所建立的安全管理体系（SMS）就是以安全风险管理为中心环节，同时添加了政策上的支持和后面的安全保证和改进。
因此美国的安全风险管理运行得非常有成效。
（3）中国民用航空局在2010年确定的工作目标中明确提到要全面推进中国的安全管理体系（SMS）建设，各大航空公司也分别把此体系的建设和推进写进了2010年的目标工作当中。
中国的安全管理体系（SMS）的建设和运行顺应了当代中国民航安全发展的要求，体现了中国民航人对安全的持续追求，也是中国民航继续向前发展的必经之路。
在基本理念方面，各国的安全管理体系（SMS）之间存在很多共同之处：（1）各国的安全管理体系（SMS）都指出了安全文化和所有员工的积极参与对于建立安全管理体系（SMS）的重要性，并强调：通过管理者承诺、安全政策等方式在组织内营造一种积极的安全文化；通过建立自愿报告系统、沟通安全信息等方法鼓励所有员工积极地加入到安全管理中来，是建立和实施安全管理体系（SMS）的基础和关键。
（2）各国的安全管理体系（SMS）都谈到了安全与生产的关系。
加拿大认为安全不仅会降低企业的损失，而且还可以提高企业的生产率，增加企业的利润；而澳大利亚认为建立安全管理体系（SMS）具有一定的经济效益；美国认为安全管理要与生产相平衡。
总之，各国的安全管理体系（SMS）都认为安全管理与组织的运行是密切相关的，安全管理不但不会影响或限制组织的运行，反而可以提高组织的生产率、增加组织的经济效益。
（3）加拿大指出了高层管理者在安全管理体系（SMS）建设中的决定性作用。
首先，高层管理者的安全意识和态度决定着组织的安全文化，如果没有管理者对安全的真心承诺，安全管理将收效甚微；其次，高层管理者负责制定组织的安全目标和政策，并负责为安全管理工作提供资源保障，因此，他们的态度和支持决定着安全管理体系（SMS）的成败。
（4）加拿大和美国都指出了在实施安全管理体系（SMS）后，在安全管理上民航企业与局方的关系问题。
二者都认为在实施了安全管理体系（SMS）后，安全管理的责任由局方转移给了企业，企业对自身的安全管理和安全状况负责，而局方的职责是对企业的安全水平和安全管理体系（SMS）的实施情况进行监督和审核。
由此一来，安全管理的责任主体就由局方变为了企业。
（5）中国指出SMS系统管理比较科学、理性和系统，做到了从事后到事前、从开放到闭环、从个人到系统、从局部到全局的四个转变。
在这一系统里，企业的主动安全管理取代了被动的安全管理，在强化政府监督企业效能的同时，督促企业建立了一套自我审核、自我监督、自我纠正、自我完善的机制，可以有效地解决民航系统规模化所带来的信息跟踪和处理问题，准确把握整个民航系统的安全管理脉络。