证券公司信息隔离墙体系建设的目标-路径与制度设计
证券有限责任公司信息隔离墙管理办法模版
证券有限责任公司信息隔离墙管理办法第一章总则第一条为规范公司的合规管理工作，有效防止因利益冲突引致的内幕交易和利益输送等行为的发生，根据《证券法》及其他相关法律法规的规定，制定本管理办法。
第二条本办法中所指的利益冲突是指由于信息不对称的存在，公司或员工可能滥用信息优势，为谋求自身或第三方利益而损害其他客户利益的情形。
第三条公司通过采取物理隔离、人员隔离、资金隔离、业务隔离等方面的措施，规范公司各部门间的信息流通，隔断业务风险的传递，建立健全公司的隔离墙制度。
第四条公司合规部为独立的审核和监控部门，负责协助公司及公司各业务、职能部门及员工识别在经营管理中面临的内幕交易和利益冲突风险，建立隔离制度，并依据相关制度的规定对相关信息的流动或相关账户的交易进行审核和独立监控。
第五条公司各业务部门及风险监控分析的相关部门，对工作中接触到的交易业务数据及其它敏感信息，应实施严格的岗位保密措施，控制授权访问、使用、复制及传播。
第二章物理隔离墙第六条公司应对投资银行部、证券投资部、研究发展部和经纪业务总部等存在利益冲突的相关部门进行物理隔离，设置在不同建筑物或同一建筑物的不同楼层或区域中。
第七条公司员工无正当理由或未按照本规定履行适当程序，不得随意进入投资银行、证券投资等涉及敏感信息的办公区域。
第八条各业务部门要建立有限制接触文件、计算机数据、档案等的规定，清楚的标识敏感性文件，强制使用密码或加密。
第三章人员隔离墙第九条公司相互独立的业务部门的人员配置应符合相互独立的原则。
相关部门的员工不能同时隶属于其他应隔离部门。
员工的汇报路线应保持独立，不应与其他应隔离部门交叉。
第十条公司电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员，不得相互兼任。
第十一条公司对于可能会涉及到敏感议题的会议，应当限制与会人员数量，限制利益冲突部门的人员出席。
第十二条公司为防范由于高级管理人员和其他员工在其业务经营的关联部门中兼职而导致的内幕交易，应当避免经理以及其他人员同时在有利益冲突的两个或多个敏感部门中相互兼职。
我国证券公司构建信息隔离墙机制研究
不 同业务部 门间违反规定 的信 息泄露和传递。信息隔离墙 的 本质是一种把金融机构分成各个独立的部分 ，以避免敏感信 息在各部 门间相互流动的一种安排 ，是为了防止滥用信息优
势获利 ， 避免产 生利益 冲突和 内幕交易而设置 的， 是维护资本
要想成为公司内部审计 的一名合格员工 ，除了必须具备 广泛 的专业知识（ 如对各种衍生产品 、 品、 商 金融 、 会计 、 财务 、 保 险等有深入 的了解 ） ， 外 还应该具备一种 软技能 ， 这种软技
（ ） 三 提高内部审计人员 的综合素质和人员招聘
】０ ２
应 用同一个软件 ， 这样才有利 于信 息的传输 、 比较 。另外还应
注意计算机辅助技术 的应用 。
（ ） 五 加快企业 内部审计法律法规的建设
当前应加快脚步健立健全 内部审计法律法规 ，如 国家可 以颁布类似于 《 中华人民共和国审计法》 《 、注册会计师法》 的 《 内部 审计 师法》 内部审计条例》 ， 企业 内部审计人 员 和《 等 使 在执行 内部审计 的过程 中能做到有法可依 ，能找到一个适当
场不当行 为的潜在风险 ， 促进证券公 司合规经 营 ， 具有非常重
要 的现 实 意 义 。
一
户都将会造成损害 。如证券公司作为承销商 ， 可能获取其所承
销企业 的内部消息 ，如果承销部门与 自营部门之间没有隔离 机制 ，那么承销部门就可能将所获知的 内幕消息传递到 自营 部 门， 自营部门可能 因此而获利 ， 但这种行为将会损害到其 经 纪客户或代理客户的利益。这些潜在利益冲突和 内幕交易正
能就是对工作有较强的责任心 、 沟通能力和团队合作精神。在
为企业制定审计 的范 围等 ，外借审计人员可 以提供其他服务 和专业 知识 ， 这样既可以高效 的完成管理层所交 给的任务 ， 又
证券公司信息隔离墙体系建设的目标、路径与制度设计
６ ４金融市场
中国市场 第４ 期 总第６ ７ ６ ５期
内幕 信息而发 生的不 当得 利行为。前者主要是防止 投 行、研发 及 自营 等业务之间 的内部交易 行为，后
者 则主要防止个人的不当得利行为。 防范公司行为主要体现在业务隔离的层面，主要 通过 内部风险控制措施 的制定来实现 。防范／人因掌 ｆ 、 握 内幕信息而发生的不当得利行为，靠业务隔离 的风 险控制措施是明显不足的，必须建立证券公司内部信 息隔离墙制度，对个人 利用职务便利和非公开信息牟 取私利予以进一步防范，特别要对证券从业人 员利用 “ 老鼠仓”获利等违法行为或违背 诚信义务、职业操
中国市场 第４期 总第６７ ６ ５期
金融市场 ６ ３
证券公司信息隔离墙体系建设的目标、 路径与制度设计
苏小勇
摘要 ： 信息隔 离墙 制度是证 券公 司一项 重要 的基础性 制度 ，建 立健全该项 制度是证券公 司 实现有效 的内部控制 的保障 。必须从 国内证券公 司实施信息隔离制度现状 出发 ，结合国外 关于证券公司实施信息隔离制度的实践 ，完善证券公司信息隔离墙制度。 关键词 ： 息隔离 ； 信 隔离墙体 系 ； 制度设计
信息隔 离是以信息为管 制对 象，要 求禁止或 限制 跨
部门 、跨领域 的信息传递 。业务 隔离是指 金融 业不 同行业或 金融机 构 内不 同业务 部门之 间的隔离 ，完
我国证券公司信息隔离墙制度存在的问题及对策建议_季松
本刊网址·在线杂志：www．jhlt．net．cn作者简介：季松（1971—），安徽舒城人，北京交通大学经济管理学院博士研究生，主要研究方向：证券投资咨询；叶蜀君（1962—），女，四川人，北京交通大学经济管理学院博士生导师，主要研究方向：证券投资咨询。
所谓信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
证券公司通过建立信息隔离墙制度，能够对内幕交易、利益冲突等行为进行有效防范和管理。
自1968年著名的美林案后，证券公司信息隔离墙制度逐渐被熟知并被业内所接受，并至今作为证券业的国际难题被证券从业人员所关注。
在我国证券公司创新发展、业务协同不断增多的大背景下，做好信息隔离墙制度建设工作的重要性更加凸显。
笔者不揣浅薄，试图对我国证券公司信息隔离墙制度的发展现状、存在的问题及对策建议进行探讨，以期厘清创新发展与信息隔离的关系，找到一条适合我国证券公司信息隔离墙制度完善和发展的路径。
一、我国证券公司信息隔离墙制度的发展现状（一）立法体系现状2010年以前，我国并未就证券公司信息隔离墙制度出台专门的法律规范，有关证券公司信息隔离墙制度的规定分散于相关的法律法规、部门规章及规范性文件中。
2010年中期，深圳证监局和上海证监局双双发布了《深圳辖区证券公司建立健全信息隔离墙的指导意见》和《关于推动上海辖区证券公司建立信息隔离墙制度的指导意见》，上述《指导意见》首次将证券公司信息隔离墙制度作为一项独立的制度加以规定。
2010年12月29日，中国证券业协会正式发布了行业自律性规范《证券公司信息隔离墙制度指引》，该《指引》是目前各证券公司建设信息隔离墙最重要的依据。
至此，我国证券公司隔离墙制度的相关规定按照其效力高低可以分为以下几个层次：一是法律的规定。
全国人大常委会通过的《证券法》作为规范证券市场的根本大法，其对证券公司信息隔离墙制度的有关规定主要体现在第一百三十六条。
海通证券股份有限公司业务信息隔离墙管理办法
海通证券股份有限公司业务信息隔离墙管理办法第一章总则第一条为规范公司业务信息管理，实现公司场所、人员、业务、信息的有效隔离,预防利益冲突和内幕交易的发生，根据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》、《海通证券股份有限公司合规管理试行办法》等有关文件的规定，特制定本办法。
第二条本办法所称业务信息指公司证券经纪业务信息、证券自营业务信息、证券投资咨询业务信息、投资银行业务信息（包括但不限于公司担任主承销商、保荐人、并购重组财务顾问等项目信息）、客户资产管理业务信息、及融资融券业务信息等。
第三条公司在开展业务活动时，不得利用业务信息进行有损客户利益的行为,不得利用业务信息进行内幕交易。
第四条公司证券经纪、证券自营、证券投资咨询、投资银行、客户资产管理、融资融券等业务部门应确保办公场所独立、固定和相对封闭，实现物理隔离。
公司总部实行门禁管理制度，严格管理员工出入非所在业务部门办公场所，确保各业务部门独立运作。
各业务部门应对交易室等重点关键场所制定和执行严格的管理制度.第五条公司各业务部门应对业务信息实行分类、分级管理,合理分配员工权限,规范有关涉及商业秘密的信息传递的范围和相应的审批和授权流程.公司员工应对公司业务和客户的重要信息严格保密，防止本部门和客户的重要信息传递给任何未获授权的部门或个人。
公司信息隔离墙系统工作人员须对其行使业务信息隔离职责所知悉的信息严格保密，禁止通过恶意扫描的方式获取业务信息隔离墙系统的信息。
第六条公司主要业务部门的工作人员必须专职，不得兼任。
公司同一高级管理人员不得同时分管证券自营业务和客户资产管理业务;分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险控制总部和业务稽核部门。
公司同一管理人员不得兼任公司证券自营业务和客户资产管理业务的部门负责人.公司证券自营、客户资产管理部门的投资业务人员必须专职；同一投资主办人不得同时办理证券自营业务和客户资产管理业务；定向资产管理业务、集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
证券公司信息隔离墙制度建设现状及建议
证券公司信息隔离墙制度建设现状及建议2022年第6期总字第38期中国2022年1月1日，中国证券业协会发布的《证券公司信息隔离墙制度指引》（以下简称“指引”）正式实施。
为全面了解证券公司对《指引》贯彻落实情况，中国证券业协会合规专业委员会近期对行业执行《指引》的情况进行了问卷调查。
本次问卷调查涉及证券公司信息隔离墙制度建设的一般情况、保密措施、观察名单、限制名单、跨墙管理、员工行为监测、信息隔离墙管理系统建设、对公司的影响和评价等九个方面，基本涵盖了证券公司信息隔离墙制度的全部内容。
问卷发送至109家证券公司，有99家公司进行了反馈，较为全面地反映了行业信息隔离墙制度建设情况。
一、证券公司信息隔离墙制度建设初见成效调查显示，92.9%的证券公司认为本公司信息隔离墙制度建设情况较好。
国信证券、中金公司、瑞银证券、中银国际证券、广发证券以及海通证券等公司分别在中央控制室建设、敏感信息管理、信息隔离墙有效性构建、观察名单和限制名单管理、员工执业行为规范、信息隔离墙系统建设等方面积累了一些有特色的经验和做法。
（一）证券公司普遍建立了信息隔离墙制度，专职管理人员配备基本到位。
调查显示，证券公司都制定了较为完备的信息隔离墙管理制度及配套实施细则，通过加强人员独立、物理隔离、系统隔离、保密要求、跨墙管理、观察名单和限制名单管理、员工行为监测、信息隔离墙管理系统建设等措施，控制敏感信息在互相存在利益冲突的业务之间不当流动和使用，增强制度的可操作性和有效性。
除极个别仅具有经纪业务资格的公司外，各证券公司都配备专职从事信息隔离墙管理工作的合规人员，平均为2人，占公司合规管理总人数的18.2%。
（二）证券公司信息隔离墙制度的功能呈扩大状态，凸显制度本土化特色。
国际上通行的信息隔离墙制度主要设置在证券公司投资银行业务与其他业务之间，目的在于控制内幕信息的不当流动，防范内幕交易。
调查显示，国内证券公司建立信息隔离墙的目的不仅是为了控制投资银行业务内幕信息的不当流动和使用，同时也利用信年第6期总字第38期息隔离墙控制证券自营、发布证券研究报告、证券投资顾问、证券经纪、直接投资以及融资融券等存在利益冲突业务之间的敏感信息，防范内幕交易和管理利益冲突。
证券公司信息隔离制度
一、信息隔离制度建立的理论基础 信息隔离墙，又称之为“中国墙”，是指从事多种业务的证券 商或者投资银行将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔 离升来， 以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动所设立 的管理制度。 该制度最早起源于1968年的美林证券，发展至今， 在英美等国已经相当完善， 并在各种证券交易中发挥了极其重 要的作用。 1.内 幕 信 息 的 存 在 是 诱 发 内 幕 交 易 的 前 提 2006年1月 起 ， 新 实 施 的 《 证 券 法 》 取 消 了 原 有 的 综 合 类 证 券 公司和经纪类证券公司的划分， 为我国券商兼营多种证券业务 扫除了障碍。 业务综合化使得其在为不同的客户提供服务的同 时能够掌握很多内幕信息， 比如说证券公司的承销部门在为某 一计划上市的公司发行股票时， 可以更加真实的把握该公司的 整体运营情况， 而投资者所依赖的信息往往只是公开披露的那 一部分， 如果在其承销部门和自营部门之间没有设立信息隔离 墙，那么承销部门就可能将所获知的内幕消息传递到自营部门， 自营部门可能因此而获利， 但这种行为将会损害到其经纪客户 或代理客户的利益。 所以从这一角度看，正是由于内幕信息的存 在， 在证券公司不同业务部门之间建议一道有效的信息隔离墙 极其重要。 2.利 益 冲 突 加 剧 了 内 幕 交 易 的 频 繁 发 生 伴随着券商业务种类的多元化，利益主体也日渐多元化，不 同的利益主体与证券公司关系亲疏程度的差异， 造成了证券公 司在业务开展中对不同主体的利益优先程度有所区别。 这种利 益冲突往往表现在两个方面， 其一是证券公司自身利益与其对 客户的信托义务之间的冲突； 其二是证券公司对于两个以上的 客户所负有的受托义务之间的冲突。 在第一种情况下，出于利润 最大化的驱使， 证券公司往往会优先考虑自身利益而不惜牺牲 客户利益； 在第二种情况下由于不同客户其资金实力以及与证 券公司的关联性不同， 证券公司为了维持重要关联者或者是重 要客户之间的关系， 利用其他客户的账户证券帮助其进行内幕 操作，获取高额收益，从而违背了其他客户的信托义务，损害其 他客户的利益。 因此通常要求在证券公司内部建立信息隔离墙 以减缓不同利益主体之间的利益冲突。 二、信息隔离制度的主要内容 2010年 底 《证 券 公 司 信 息 隔 离 墙 制 度 指 引 》(下 称 《指 引 》)的 发布，标志着我国证券业界对于该制度的基本内容已达成共识。 信息隔离墙建立的目的是为了防止内幕交易， 所以隔离制度一 方面是为了防止这些内幕信息在不同部门之间的流动， 另一方
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引一、背景介绍证券公司作为金融机构之一，在股票、债券等证券交易市场上扮演着重要的角色。
为了保护客户利益，维护市场秩序，证券公司需建立起一套有效的信息隔离墙制度。
本指引旨在指导证券公司建立和实施信息隔离墙制度，保障信息的安全性和保密性。
二、信息隔离墙的定义信息隔离墙是指在一个机构内部，根据不同业务和职能需求，对不同部门或岗位的人员之间进行物理或技术上的隔离，以确保敏感信息不被非相关人员获知。
三、信息隔离墙的目的信息隔离墙的主要目的是保护客户隐私，防止内部员工利用机密信息谋取私利，同时维护市场公平和秩序。
通过建立信息隔离墙制度，可以有效地防止内幕交易、滥用信息等违规行为的发生，提高证券公司的信誉度和市场竞争力。
四、信息隔离墙的原则建立和管理信息隔离墙制度应遵循以下原则：1.合法合规原则：信息隔离墙制度应符合国家法律法规和证券监管部门的相关规定，确保合法合规的运作；2.保密性原则：信息隔离墙制度应保护客户的隐私和机密信息，严禁内部员工将信息泄露给未授权的人员；3.公平原则：信息隔离墙制度应确保公平交易，禁止内部员工利用敏感信息谋取不正当利益；4.全面性原则：信息隔离墙制度应覆盖所有与客户互动的部门和岗位，确保每个员工都遵守相关规定。
五、信息隔离墙的建立和实施建立和实施信息隔离墙制度应包括以下几个步骤：步骤一：风险评估和监测证券公司需对内部风险进行评估，确定哪些信息可能面临泄露风险和滥用风险。
同时，需建立风险监测和管理机制，及时发现和应对可能存在的风险。
步骤二：制定信息隔离墙政策基于风险评估结果，制定与公司实际情况相适应的信息隔离墙政策。
该政策应明确规定信息隔离的范围、隔离标准、权限管理等内容。
步骤三：物理隔离措施物理隔离措施是实施信息隔离墙的重要手段之一。
证券公司可通过设置独立的办公区域、使用密码和指纹锁等方式，实现不同部门或岗位之间的物理隔离。
步骤四：技术隔离措施技术隔离措施是另一种实施信息隔离墙的重要手段。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券企业信息隔离墙制度指导第一章总则第一条为指导证券企业建立健全信息隔离墙制度, 防备内幕交易和管理利益冲突, 制定本指导。
第二条证券企业应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。
本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。
本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。
第三条证券企业应当将信息隔离墙制度纳入企业内部控制机制, 采用有效措施, 健全业务流程, 对与业务经营有关旳敏感信息和也许产生旳利益冲突进行识别、评估和管理, 加强对工作人员旳培训和教育, 对违规泄漏和使用敏感信息旳行为进行责任追究。
证券企业应当定期评价信息隔离墙制度旳有效性, 并根据状况旳变化和管理利益冲突旳需要及时调整和完善。
第四条证券企业应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面旳职责。
证券企业董事会和经营管理旳重要负责人对企业信息隔离墙制度旳有效性负最终责任, 各业务部门和分支机构旳负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度旳有效性承担责任。
证券企业合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度, 并负有审查、监督、检查、征询和培训等职责。
第五条证券企业采用信息隔离措施难以防止利益冲突旳, 应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突旳, 应当采用对有关业务进行限制等措施。
证券企业对有关业务进行限制时, 应当遵照客户利益优先和公平看待客户旳原则。
第六条证券企业各业务部门之间可以开展业务合作, 但不得违反信息隔离墙制度旳规定。
第七条中国证券业协会对证券企业信息隔离墙制度旳建立和执行状况进行自律管理。
第二章信息隔离墙旳一般规定第八条证券企业应当按照需知原则管理敏感信息, 保证敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要旳工作人员知悉。
中国证券业协会 证券公司信息隔离墙制度指引
中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引近年来，随着金融行业的发展和信息技术的飞速进步，证券公司在处理大量交易信息的同时也面临着信息泄露和利益冲突等风险。
为了保护投资者权益和提高证券市场的健康发展，中国证券业协会重视信息隔离墙制度的建设与落实。
本文将以中国证券业协会的要求和指引为基础，就证券公司信息隔离墙制度进行探讨和分析。
一、背景介绍证券公司作为金融机构的重要组成部分，承担着资本市场的核心功能。
然而，由于证券公司业务涉及投资银行、自营交易、资产管理等多个领域，信息交流的频繁发生也导致了信息泄露和利益冲突的风险增加。
为了解决这一问题，中国证券业协会于20XX年发布了证券公司信息隔离墙制度指引，以规范证券公司内部信息的流动和使用。
二、隔离墙的原理与功能证券公司信息隔离墙制度是指以技术手段和管理制度为基础，将证券公司内部的交易信息、研究报告、客户资料等敏感信息进行分类、隔离和监控，以防止信息泄露和利益冲突的发生。
隔离墙的主要功能包括信息隔离、权限控制、交易监控和审计追踪等。
1. 信息隔离根据中国证券业协会的要求，证券公司应将内部的信息分为公共信息、私人信息和敏感信息三个级别，并将其隔离存储。
公共信息是指那些无涉密性质的信息，可以在公司内部自由流通和使用；私人信息是指个人的用户信息，应受到保护并严格限制使用；敏感信息是指交易信息、研究报告等与公司业务和客户利益相关的信息，应在隔离墙内进行存储和使用。
2. 权限控制隔离墙需要设立相应的权限控制机制，确保只有经过授权的人员可以访问敏感信息。
证券公司应设立权限管理部门，负责制定权限策略、新增或撤销用户权限，并进行权限审批和监控。
同时，员工的权限应根据其工作职责和需求进行适当的限制，以防止利益冲突和信息滥用的发生。
3. 交易监控隔离墙还需要具备交易监控功能，对证券公司的交易行为进行实时监测和记录。
通过交易监控系统，可以及时发现异常交易和操纵市场的行为，保护市场公平和投资者权益。
证券公司信息隔离墙制度指引(5篇)
证券公司信息隔离墙制度指引（5篇）证券公司信息隔离墙制度指引（5篇）证券公司信息隔离墙制度指引不知道大家都了解多少呢这部分制度我们需要记住的有哪些以下是小编为大家带来的相关内容，希望那个可以在一定程度上帮到大家。
证券公司信息隔离墙制度指引（篇1）新员工入职指引制度1.总则1.1 制订目的为了科学、公正的评估员工试用期表现，使试用期员工尽快进入该岗位角色，减少公司用工风险，特制订本办法，以规范试用期员工考评管理工作，为员工转正和调整薪资提供有力依据。
1.2适用范围公司行政区域员工试用期考评均依本办法管理，制造部员工除外。
1.3权责单位(1)办公室负责本办法制定、修改、废止之起草工作。
(2)总经理负责本办法制定、修改、废止之核准。
2.考评管理2.2员工试用期考评流程进入试用期的.员工，需自行制定《试用期工作计划》(详见附件一)，包含三个月内的工作内容、工作进度，每月进行工作总结，将未完成的工作及存在的问题如实反映。
部门经理对应该员工的工作计划进行逐条考核，填写评语。
试用期满，由该员工填写《员工转正考评表》，小结试用期的工作表现。
由部门经理和办公室人事专员与该员工进行面谈，就该岗位工作内容、工作标准、胜任标准等进行沟通，达成一致，并填写考评意见，报总经理审批。
2.3主管以上人员试用期考评主管以上人员试用期的工作计划统一由总经理和办公室主任负责跟踪进度及考评。
2.4试用期考评结果运用试用期内，员工因个人原因未按计划完成工作，或工作完成情况未达到预期标准，由该部门经理向办公室提出解除劳动关系的申请，并和人事专员一起与试用人员进行面谈。
员工如工作完成出色，可由部门经理提出提早转正申请，报办公室审核，由办公室组织面谈，并报总经理审批。
转正人员调整薪资的幅度以该员工试用期间工作完成情况决定，具体如下：工作表现超出岗位任职要求胜任岗位任职要求符合岗位任职要求不符合岗位任职要求转正情况提早转正正常转正正常转正延期或解除劳动关系薪资调整加薪2档加薪1档薪资不调整2.5资料存档《试用期工作计划》、《员工转正考评表》作为员工档案的内容，由办公室统一存档保管。
于深圳某证最新券公司建立健全信息隔离墙的指导意见
关于深圳辖区证券公司建立健全信息隔离墙的指导意见一、为推动深圳辖区证券公司（以下简称“公司”）建立健全信息隔离墙机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规，制定本指导意见。
二、本指导意见所称信息隔离墙，是指通过建立有效的信息隔离机制，控制或者隔离公司内部的信息流动，防止内幕交易行为，避免公司与客户之间、客户与客户之间的利益冲突。
三、本指导意见所称信息，至少应当包括：（一）证券法律法规规定的涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；（二）与证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务有关的，可能对公司或客户利益产生重大影响的不对外公开或尚未公开的信息。
四、公司应当结合本公司业务开展、组织结构、内部控制等方面的实际情况，建立、完善公司信息隔离墙制度并监督其有效执行。
公司建立信息隔离墙制度，应当尽量减少内部各部门及人员接触、获取非业务开展所需相关信息的可能。
公司应当切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。
在公司与客户之间发生利益冲突时，应当遵循“客户优先”的原则审慎处理；在公司不同客户之间发生利益冲突时，应当遵循“公平对待”的原则审慎处理。
对于难以避免的利益冲突，公司应当及时向客户披露有关信息和风险。
五、证券公司合规总监负责组织实施本公司的信息隔离墙制度。
六、证券公司应当进一步完善业务隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施，上述措施是建立健全信息隔离墙的基础性要求。
(一)业务隔离公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。
公司证券承销、证券经纪、证券自营、证券资产管理部门业务须严格分离，不得混合操作，电脑部门、财务部门、监督检查部门与主要业务部门应当相互独立。
(二)物理隔离公司各业务部门应当有独立的办公场所和办公设备。
不同业务部门在同一楼层办公的，彼此之间应该采取有效的物理隔离措施，以确保办公区间的独立和封闭。
我国证券公司信息隔离墙制度存在的问题及对策建议论文
我国证券公司信息隔离墙制度存在的问题及对策建议论文我国证券公司信息隔离墙制度存在的问题及对策建议摘要：我国证券市场是我国金融体系中的重要组成部分。
信息隔离墙制度是为了保护客户利益和维护市场稳定而设立的。
然而，目前我国证券公司信息隔离墙制度存在一些问题，如信息泄漏、利益冲突等。
因此，本文就我国证券公司信息隔离墙制度存在的问题进行了深入分析，并提出了相应的对策建议，以期能够进一步完善我国证券公司信息隔离墙制度，增强其适用性和有效性。
关键词：证券公司；信息隔离墙；问题；对策建议一、引言证券市场是我国金融体系的重要组成部分，而其中的信息隔离墙制度是为了保护客户利益和维护市场稳定而设立的。
它可以防止证券公司内部信息的泄漏，避免产生利益冲突，维护市场公平和透明。
然而，我国证券公司信息隔离墙制度存在一些问题，对于健全的证券市场运行造成了一定的影响。
因此，本文将对我国证券公司信息隔离墙制度存在的问题进行深入分析，并提出相应的对策建议。
二、我国证券公司信息隔离墙制度存在的问题1. 信息泄漏问题证券公司存在信息泄漏的隐患。
在证券公司内部，员工可以接触到大量的敏感信息，如客户订单、交易策略等，一旦这些信息被泄露，就会严重破坏市场公平竞争的原则，影响市场稳定和投资者信心。
2. 利益冲突问题证券公司内部可能存在利益冲突的问题。
一方面，在证券市场上，证券公司既是投资者的交易对手，又是交易服务提供方，这就可能导致证券公司为了谋取自身利益而损害客户利益；另一方面，证券公司的投资银行业务和证券业务关联紧密，存在着交易信息的联系，这可能导致交易信息的泄露和不公平竞争。
3. 执法监管问题目前我国证券公司信息隔离墙制度的执法监管存在着一些问题。
一方面，执法监管的力度不够，监管手段不够多样化，无法有效遏制信息泄漏和利益冲突问题的发生；另一方面，监管的相关法律法规不够完善，存在一些法律漏洞和制度不足。
三、对策建议1. 加强内部监管与教育证券公司应加强对员工的培训和教育，强化信息保密意识，加强知识产权保护。
中国证券业协会 证券公司信息隔离墙制度指引
中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引为了规范证券公司业务经营行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，中国证券业协会制定了证券公司信息隔离墙制度指引。
该指引旨在规范证券公司内部信息隔离管理，确保信息安全和合规性，促进行业健康发展。
以下对该指引进行详细介绍。
首先，证券公司信息隔离墙制度指引明确了信息隔离墙的概念和作用。
信息隔离墙是指在证券公司内部建立的信息隔离管理体系，包括组织结构、制度机制、技术设施等，旨在防止内部人员利用未公开信息获取不当利益，防止内幕交易、操纵市场等违法违规行为的发生，保障客户利益和市场公平。
其次，指引规定了信息隔离墙的设计原则和要求。
证券公司应当根据自身业务特点和规模情况，合理设计信息隔离墙体系，设立不同层次和密度的隔离措施，区分内部人员的不同职责和权限，确保信息的保密性和可控性。
在技术设施方面，应当采用先进的信息安全技术和管理工具，加强对内部网络、系统、数据库的监控和防护，防范外部攻击和内部泄密。
此外，指引还强调了信息隔离墙的落实和监督检查。
证券公司应当建立健全信息隔离管理制度和内部控制机制，设立信息隔离管理部门，明确相关人员的责任和权限，定期进行内部审计和风险评估，及时发现和解决存在的问题和隐患。
同时，行业协会和监管部门也应当加强对证券公司信息隔离墙的监督和检查，建立健全相关的风险防范和处理机制，及时纠正和惩罚违规行为。
最后，指引还对证券公司内部人员的行为规范和责任要求进行了明确。
证券公司内部人员应当严格履行职业道德和保密义务，严禁利用未公开信息进行个人交易和泄密行为，保护客户和公司的利益，服从内部管理和监督，配合信息隔离墙的落实和执行，不得擅自变更或突破相应的管理规定。
否则，将会受到相应的纪律处分和行政处罚。
通过上述介绍可以看出，中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引是对证券公司信息隔离管理的一个全面规范和要求，旨在加强证券市场的合规监管和风险防范，促进证券公司诚实守信、合法合规经营，维护市场秩序和投资者利益。
证券公司信息隔离墙制度
证券公司信息隔离墙制度
近年来，随着证券市场的快速发展，证券公司信息安全问题日益凸显。
为了保护客户和公司的利益，证券公司必须建立起信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度是指证券公司在信息处理、存储和使用等方面，采取一系列规定和措施，使得不同层次和部门的信息之间得以分隔和保密。
这样一来，就可以保证证券公司内部信息的安全，防止信息泄露和滥用。
证券公司信息隔离墙制度主要包括以下几个方面：
一、信息安全规定：明确了证券公司信息安全的基本要求和标准，包括信息的保密性、完整性、可用性等方面。
二、信息分类管理：根据信息的保密程度和重要性，将信息分为不同等级，制定不同的管理措施和安全措施，确保信息得到合理保护。
三、权限控制：在信息处理和使用过程中，设置不同的权限和角色，确保每个人只能访问和使用其需要的信息。
四、技术保障：采用先进的技术手段，比如加密、防火墙、入侵检测等，保障信息的安全和完整性。
五、监督和检查：建立信息安全监督和检查机制，定期对信息隔离墙制度进行评估，发现问题及时处理。
总之，证券公司信息隔离墙制度是保障证券公司信息安全的重要措施。
证券公司应当认识到信息安全的重要性，加强信息安全意识，建立完善的信息隔离墙制度，确保公司内部信息的安全和稳定。
证券公司信息隔离墙制度指引1篇
证券公司信息隔离墙制度指引证券公司信息隔离墙制度指引近年来，随着证券市场的不断发展和壮大，证券公司的法律责任和经济责任也日益增加。
在通常情况下，证券公司内部包含着着不同职能部门，以及不同层级的员工人员，这些人员在业务上会涉及到各种不同的标的资产、客户信息以及交易数据等。
因此，为了避免不同职能部门之间出现信息的泄露、交易操作的腐败等情况，证券公司需要建立严格的信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度是指在证券公司内部的各个职能部门和岗位之间，通过制定相关规定、流程和操作方式等，建立一定的壁垒，以防止交易信息泄露、内部操纵、监管投诉等问题的出现，从而切实保障客户和公司利益的安全性和稳定性。
构筑信息隔离墙需要建立合适的策略，包括合适的管理人员、合适的操作方式、合适的技术工具等。
其中，最重要的是建立高层次的管理制度，这一点非常关键。
管理制度应该明确规定公司各个部门之间应该都互相保密，不可以泄露或者转移其他部门的特定信息。
例如，证券交易部门和财务部门应该分属不同部门，需要建立特定的信息通道，仅仅限于交易和财务部门之间。
另外就是操作方式的设置。
整个公司的文化氛围必须注重保密性和秘密性。
操作方式可以包括改进内部流程，并规定不同员工的操作权限，如限制不同部门和不同层级职员的访问权限，以防止信息泄露。
员工规范的行为可以降低内部操纵风险。
除了这些方面的工作，技术工具也是非常必要的。
证券公司可以通过专业的技术手段，如防火墙、网络隔离、加密技术等，进一步打造全面的信息隔离墙，保障公司业务安全性。
需要特别说明的是，信息隔离墙制度对于中小型的证券公司更为重要，对于互联网证券公司尤其是，也需要建立完整的隔离墙制度，并且要时刻更新和优化。
这不仅仅是为了满足监管要求，更是企业经营的需要。
同时，证券公司还要自觉自愿遵守行业规范和道德标准，并积极促进内部职能部门之间的沟通合作，做到信息共享和安全合理平衡。
综合来看，建立严格的信息隔离墙制度已经成了证券公司不可或缺的一部分。
《证券公司信息隔离墙制度指引》解读
《证券公司信息隔离墙制度指引》解读一、制度背景该制度指引是在中国证券业协会于2010年12月29日发布的《证券公司信息隔离墙制度指引》基础上进行修订，以适应市场形势的变化和满足监管要求。
修订的主要目的是为了适应设立科创板并试点注册制、保荐机构相关子公司跟投等改革措施以及证券行业的一系列发展变化。
二、制度意义建立健全信息隔离墙制度，是维护证券市场“三公”秩序以及维护证券行业诚实守信良好形象的重要措施，也是《证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关法律规范对证券公司合规管理的要求。
三、制度内容该制度指引的主要内容包括：1. 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
2. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任。
3. 证券公司应当建立适当的风险隔离措施，包括制定内部风险控制措施以及建立严格的信息管理制度，以确保敏感信息和内幕信息得到严格控制，防止利用内幕信息进行不正当的交易活动。
4. 证券公司应当建立健全跨部门协作机制，加强内部信息共享和沟通，确保各业务部门之间能够及时协调合作，共同应对潜在的合规风险。
5. 证券公司应当制定定期审查和评估机制，对信息隔离墙制度的执行情况进行监督和检查，发现问题及时整改，并追究相关责任人的责任。
6. 证券公司应当加强人员培训，提高全体员工的合规意识和风险意识，确保员工了解和遵守信息隔离墙制度的相关规定。
7. 证券公司应当建立举报制度，鼓励员工积极举报违规行为，并对举报人进行保护，防止受到不公正的待遇。
8. 证券公司应当将信息隔离墙制度的执行情况纳入内部考核评价体系，确保制度的贯彻执行。
四、修订内容修订后的制度指引解决了前述法规冲突的问题，更加明确地规定了证券公司在建立健全信息隔离墙制度方面的职责和要求。
中国证券业协会 证券公司信息隔离墙制度指引
中国证券业协会证券公司信息隔离墙制度指引
中国证券业协会（China Securities Association, CSA）发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》，旨在规范证券公司的信息隔离墙制度，保护客户利益，防止信息泄露和利益冲突。
该指引主要包含以下内容：
1. 信息隔离墙的定义和基本原则：信息隔离墙是指为防止内幕信息和其他敏感信息泄露、制止利益冲突，建立的企业内部信息隔离与管控机制。
信息隔离墙应建立在法律、道德和行业规则的基础之上，遵守国家法律法规和监管要求。
2. 信息隔离墙的建立与管理：证券公司应建立与实施信息隔离墙制度，并设立信息安全与隔离管理岗位，负责制度的建立、实施和监督。
3. 信息隔离墙的划分与权限设置：证券公司应根据业务特点和风险控制需要，划定不同层次和部门的信息隔离墙，并明确各部门的权限和职责。
不同层次和部门之间应建立信息传递和交流的制度和规则，限制敏感信息的传播和使用。
4. 信息隔离墙的监督与管理：证券公司应加强对信息隔离墙的监督和管理。
包括严格许可制度，规范对敏感信息的访问和使用，建立信息审计制度，加强内部控制和风险管理。
5. 违反信息隔离墙制度的处罚措施：对违反信息隔离墙制度的行为，证券公司应予以处罚，包括警示、罚款、暂停营业等。
该指引的发布，进一步加强了中国证券市场的信息保护和风险控制，提高了证券公司的内部运作透明度和合规性。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引证券公司信息隔离墙制度指引为保护投资者利益、维护市场秩序，提高证券公司内部管理水平，建立和健全信息隔离墙制度成为当务之急。
下面是一份证券公司信息隔离墙制度指引，旨在规范证券公司内部信息流动，确保公平、公正、透明的市场环境。
一、完善制度体系证券公司应制定相应的信息隔离墙制度，明确责任主体、工作职责、信息流动管理、违规处罚等关键内容，确保制度的可执行性和有效性。
二、明确责任主体证券公司内设专门的信息隔离墙管理部门，负责整个制度的执行与监督，并建立一支高效的信息隔离墙管理团队，承担具体的工作任务。
三、信息流动管理1. 严格的信息分类：根据信息的重要性和敏感性，划分不同的级别，明确不同级别的信息流动规则和权限。
2. 信息壁垒：对于不同级别的信息，设置信息壁垒，确保关键的内部信息不被泄露。
3. 认定和记录：对于敏感信息的泄露和使用，要能够准确追溯责任人和时间，并建立相关记录。
4. 严禁内部交易：内部人员严禁利用内幕信息进行交易，对于内部人员的交易行为，应进行严格的监控和审核。
五、防止利益冲突证券公司内设内部控制机构，对可能发生的利益冲突进行监测和干预，确保客户利益与公司利益的一致性。
六、内部培训和宣传1. 证券公司应定期组织内部培训，加强对信息隔离墙制度的宣传和培训，使全体员工了解并遵守相关制度。
2. 强化问责机制：对于违反信息隔离墙制度的人员，应进行严肃的处罚，并在公司内部进行通报。
七、监督和评估证券监管机构应加强对证券公司实施信息隔离墙制度的监管和评估，落实监管责任，及时发现和纠正问题。
八、外部审计定期邀请第三方机构进行外部审计，评估证券公司信息隔离墙制度的合规性和执行情况，确保制度的有效性。
九、持续改进证券公司应建立健全的内部反馈机制，及时总结经验教训，优化信息隔离墙制度，不断提升制度的科学性和完善性。
总结：信息隔离墙制度是保证证券市场公正、公平、透明运行的重要保障。
通过建立完善的制度体系，明确责任主体，规范信息流动管理，防止利益冲突，加强内部培训和宣传，并进行监督和评估，证券公司能够更好地履行职责，提升整体管理水平，增强市场信心，确保市场的稳定发展。
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证券公司信息隔离墙体系建设的目标\路径与制度设计
摘要：信息隔离墙制度是证券公司一项重要的基础性制度，建立健全该项制度是证券公司实现有效的内部控制的保障。
必须从国内证券公司实施信息隔离制度现状出发，结合国外关于证券公司实施信息隔离制度的实践，完善证券公司信息隔离墙制度。
关键词：信息隔离；隔离墙体系；制度设计
一、信息隔离目标及原则
（一）信息隔离、业务隔离与风险隔离及其互动和协调
信息隔离是通过在综合性金融机构内部设置一系列信息隔离机制，以控制或者隔离不同业务部门之间的信息流动，防止利益冲突及内幕交易的发生。
信息隔离是以信息为管制对象，要求禁止或限制跨部门、跨领域的信息传递。
业务隔离是指金融业不同行业或金融机构内不同业务部门之间的隔离，完善的业务隔离是有效的信息隔离的前提和手段。
风险隔离，是指金融机构实现不同业务之间风险隔离的制度和技术措施。
有效实施信息隔离制度，要厘清信息隔离、业务隔离与风险隔离的相互关系。
风险隔离属于法定的隔离措施，立法上属于强制性法律规范；信息隔离一般为监管部门鼓励倡导的隔离措施，由金融机构内部设立。
与风险隔离不同，信息隔离具有免责功能，在司法实践中，金融机构往往可援引已设立完备的信息隔离制度为由要求免除赔偿责任。
业务隔离，是实现信息隔离和风险隔离的主要手段和基础。
控制敏感信息不当流动，首先要实现不同业务部门在空间上的独立性。
因此，证券公司首先要做好业务隔离工作。
通过精细的制度和规则设计，加强行为监控，推动信息隔离的文化建设，实现信息隔离、业务隔离与风险隔离的互动和协调。
（二）信息隔离的基本目标
信息隔离墙的基本目标是对证券公司各部门人员、信息及业务行为加以约束，防范跨部门、跨领域的信息传递，以防止滥用信息和内幕交易行为，以降低系统风险。
信息隔离墙的根源是了避免证券公司各相关利益主体之间的利益冲突行为，维护证券市场的正常秩序。
（三）证券公司实施信息隔离墙制度的基本原则
信息隔离制度服务于其目标，即有效隔离内幕信息和防范利益冲突，防范内幕信息被非法用作内幕交易。
证券公司实施信息隔离墙制度应坚持以下基本原则：（1）当公司利益与客户利益冲突时，以限制公司行为、保护客户利益为原则；（2）当员工利益与客户利益冲突时，以客户利益优先为原则；（3）当公司客户
与客户之间利益冲突时，以公平交易为原则，严防利益输送。
二、证券公司实施信息隔离墙的基本要求与核心内容
（一）信息隔离墙监控要重点监控公司内部利益输送行为，也要重点监控个人不当得利行为
信息隔离墙防范的主要是以重大非公开信息外泄引发的内幕交易行为，其防范的对象包括因内幕信息泄露而导致的公司内幕交易行为和因个人掌握内幕信息而发生的不当得利行为。
前者主要是防止投行、研发及自营等业务之间的内部交易行为，后者则主要防止个人的不当得利行为。
防范公司行为主要体现在业务隔离的层面，主要通过内部风险控制措施的制定来实现。
防范个人因掌握内幕信息而发生的不当得利行为，靠业务隔离的风险控制措施是明显不足的，必须建立证券公司内部信息隔离墙制度，对个人利用职务便利和非公开信息牟取私利予以进一步防范，特别要对证券从业人员利用“老鼠仓”获利等违法行为或违背诚信义务、职业操守的利益冲突行为进行防范。
需要在证券公司内部建立一系列防止在证券发行、并购等过程中出现的内幕交易或导致内幕信息泄露的政策、程序及措施。
（二）明确研究报告的发布与披露要求
研究报告的披露控制是证券公司信息隔离墙制度实施的基础和保障，必须发布研究报告过程中对研发人员独立性的保证和行为准则等相关要求。
例如：要求研究业务过程必须留痕，禁止研究人员未按指定流程为业务部门提供研究服务。
建立合理的研究报告管理流程，明确研究人员“跨墙”流程，明确要求研究人员坚持独立判断的原则开展研究工作，确保业务部门不会对研发业务产生影响。
明确研究报告的审阅机制与研究报告特殊情况（内幕信息）的披露机制，明确研究人员的薪酬、考核的独立性（不受业务部门的影响），禁止研究人员在公司业务部门兼职等。
（三）细化信息隔离墙制度名单管理要求
鉴于“灰名单”和“限制名单”的建立对于证券公司信息隔离墙制度的意义重大，因此关于两类名单建立的标准需要在监管政策中制定具体标准予以明确。
国外通行的做法是建立两类名单，即灰名单和限制名单，这是由其法律环境决定的，特别是英美法系是以判例法为基础，采取的是陪审团制度和自由裁量权解决法律纠纷。
考虑到国内证券公司业务发展的需要和合规管理处于初期的现状，为树立合规声誉保护投资者利益，建议名单所涵盖的范围应突出重点，不宜扩大。
对于已通过协议形式确定公司担任并购重组、财务顾问及定向增发项目保荐人、主承销商等角色的投行客户，直接纳入限制名单。
此时公司所有的相关联的交易行为即
被终止，禁止一切有关的买卖行为，同时应建立与限制名单上证券有关的研究报告、推介、销售讲演预审机制，建立例外情形的预判机制，建立对限制名单管理机制的有效性评估机制。
这符合目前国内有关重大信息——公开披露即暂停交易的现状。
三、信息隔离墙体系的业务流程控制与信息管理系统建设
（一）业务流程控制
1. 投资银行信息控制流程。
进入信息隔离墙的投行项目分为二类：一是“禁止名单”：已签订相关协议的项目信息；二是“观察名单”：指虽未签订相关协议，但业务人员已实质性介入项目并可能获知内幕信息的，经审批进入信息隔离墙系统。
2. 投资咨询信息发布控制流程。
公司对所有研究报告实行三级审核制度，并利用独立的知识管理系统进行留痕。
在研究报告及投资咨询信息发布前，业务部门应在信息隔离墙系统中录入并进行检验。
若涉及股票处于限制状态，系统将提示冲突，该信息不得发布；若不存在冲突，则信息可以发布。
该个股信息录入信息隔离墙系统后，自动限制自营和客户资产管理业务部门在之后3天内的反向交易，同时实现对当日同一股票投资咨询信息一致性的控制。
3. 证券投资业务控制流程。
自营业务部门在进行股票交易前，必须进行检验。
若该股票不处于限制状态，并且该股票买卖方向没有与3天内发布的投资咨询信息相冲突，自营部门则可以进行对该股票在特定买卖方向上的交易。
在自营与客户资产管理部门发生当日反向交易时，系统自动提示，由公司协调避免交易对倒风险。
4. 客户资产管理业务控制流程。
客户资产管理部门在进行股票交易前，必须进行检验。
若该股票不处于限制状态，并且该股票买卖方向没有与发布的投资咨询信息相冲突，则客户资产管理部可以进行该股票、该买卖方向的交易；否则，系统将提示不得进行交易。
（二）信息管理系统
“信息隔离墙系统”将信息隔离和利益冲突的控制措施系统化，实现了信息隔离的电子化管理，从而避免了传统手工控制手段效率低、存在盲区、内幕信息易扩散等问题，扩大并提高了信息隔离的管控范围和管理效率。
1. 实现信息管理的集中化。
公司合规部设立信息隔离“中央控制室”，指派专人专岗，实施AB角轮换制，专司信息隔离系统的控制。
“中央控制室”将散落于各部门和各业务线的需要控制的各类信息进行汇总和集中管理。
2．控制活动的黑箱化。
信息隔离墙系统智能化的信息集中管理使得所有敏感信息处于“黑箱”中。
借助该系统，各业务部门仅当准备开展某项业务活动时，
通过系统检测并在发生信息冲突提示时，才能知悉相关信息处于限制状态。
但其仍无法获知受限信息的具体内容及原因，从而使得敏感信息在各业务部门的扩散最小化。
3．前端控制的强制性。
信息隔离墙系统要求各业务部门将信息隔离操作和管理整合到各自的项目管理、信息发布、投资交易流程中。
开展业务前，各部门首先由专人专岗负责关键信息的录入和检测，在没有信息冲突的情况下，相关业务才允许继续实施，投资咨询信息才允许对外发布。
4．控制过程的流程化。
系统对投资银行信息控制、投资咨询信息发布、自营和客户资产管理业务进行流程化的管控，对相关活动进行系统留痕，为信息隔离的监测、检查和责任追究提供依据。
5．信息控制的层级化。
传统手工处理模式很难实现信息管理的精细化。
信息隔离墙系统将管理的信息分为内幕信息、业务信息和冲突信息三类，并根据其性质采取分类别、分层次的管控手段。
该系统采取层级化的信息处理模式逐层对可能发生的信息冲突和利益冲突进行分析检测，区分情况采取不同的限制措施或报警提示。
参考文献：
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