北京证券交易所证券发行与承销管理细则

北京证券交易所证券发行与承销管理细则

北京证券交易所证券发行与承销管理细则

一、规定的适用范围

1. 本细则适用于在北京证券交易所上市的证券发行与承销活动；

2. 本细则暂不适用于新制上市活动。

二、证券发行

1. 申请上市企业应当按照《中国证监会股票上市公司发行证券备案准入管理办法》（以下简称《证监会办法》）的有关规定和本细则的规定，向监管机构申请股票上市；

2. 上市企业需按照《证监会办法》及其实施细则以及本细则发行上市股票，提供发行方案、下市方案、股权结构调整报告、业绩预告、发行前后基本情况报告等相关材料；

3. 发行价格应符合《证监会办法》及其实施细则规定，应由上市企业和发行机构进行确定；

4. 上市企业应按照《证监会办法》及2015年版《关于上市公司定期报告披露的若干规定》的规定，根据企业发行股票的用途和计划，准备发行上市股票的置换条件及其他发行事项；

5. 上市企业应及时公告、通报上市证券发行进展情况，提交上市注册证明和相关材料给有关发行机构，以便证券发行活动的实施。

三、证券承销

1. 按照《证监会办法》及其实施细则及本细则的规定，对上市证券进

行承销活动；

2. 上市企业及承销机构应当按照《证监会办法》及其实施细则的要求，建立公平、公正、透明、公信的承销体系；

3. 承销机构应当按照本细则、《证监会办法》及其实施细则及北京证

券交易所相关规定的要求，为证券发行机构提供投资者招募、证券发

行和市场营销、股票配售、证券销售等相关服务；

4. 承销机构应当认真履行诸如审慎评估、完善披露、营销渠道建设、

投资者教育、投资者帮助等承销职能要求，积极抵制有关违规行为，

严把风险管理关；

5. 承销机构应当制定营销服务计划，并将营销服务汇总为一个营销服

务文件，并可经审核后向证券发行机构披露。