高鸿业宏观经济学课件第16章 宏观经济政策实践

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第二节 财政政策
n n n n n n 1.财政的构成 2.自动（内在）稳定器 3.斟酌使用的财政政策 4.充分就业的预算盈余与财政方向 5.财政政策的资源配置效应 6.IS、LM曲线斜率对财政政策的影响
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一、 财政的构成与财政政策工具
1）政府支出： 政府购买（政府投资）：实质性的支出，有商品和 劳务的实际交易，直接形成社会需求和购买力，构 成国民收入，是决定国民收入大小的主要因素之一。 变动政府购买支出是财政政策的有利工具。 分三种情况：一是与提供公共产品相关的购买性支 出，如提供国防服务，保证公共安全，维护市场交 易秩序等职能所发生的支出。二是为了维持政府系 统运行和发挥职能而发生的购买性支出，如行政事 业费。三是直接投资的购买性支出。
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自然失业率：自然失业率就是指在没有货币因素影响 下，劳动力市场和商品市场自发供求力量发挥作用时应 有的处于均衡状态的失业率，也就是充分就业情况下的 失业率。包括摩擦性失业和结构性失业。 失业意味着生产要素的非充分利用，失业率的上升会 伴随着实际GDP的下降。美国经济学家阿瑟·奥肯提 出的，用来描述失业率和GDP之间的这一关系的经验 规律称为奥肯定律。 奥肯定律: GDP每增加2%，失业率大约下降1%。
第十六章 宏观经济政策实践
一、经济政策目标 二、财政政策 三、货币政策
四、宏观经济政策的运用 五、政府干预的有限性
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学习目的与要求
课程的考核要求：在了解利用IS-LM说明财政政策 和货币政策的效果的基础上，进一步了解两种政策 的目标、准则、职能和手段等基本内容和基本知识， 了解其时间及其后果，以全面了解和把握凯恩斯主 义整体框架。 重点与难点 财政政策、货币政策的工具及其运用， 功能财政思想，充分就业预算盈余，自动稳定器。 教学方法 课堂讲授与学生自学相结合。
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2）政府转移支付的自动变化
政府支出的自动变化。政府转移支付，主要包括政 府失业救济和其他社会福利方面的支出。经济衰退 时，失业增加，符合救济条件的人数增加，社会转 移支付增加，可以抑制可支配收入的下降，进而抑 制消费需求的下降。 经济繁荣时，失业人数减少，失业救济等福利支出 自然减少，从而抑制可支配收入和消费的增长。
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1）充分就业
定义：一切生产要素都有机会以自己愿意的报酬参加 生产的状态。或者说所有愿意工作的人都处于受雇佣 或自我雇佣的状态就被称为充分就业。 由于测量各种资源的就业程度非常困难，因此通常以 失业的情况作为衡量充分就业与否的尺度。
自愿失业：不愿按照现行货币工资水平和工作条件而 引起的失业。 非自愿失业：劳动者愿意按照现行货币工资水平和工 作条件就业，但却找不到工作而产生的失业 。 摩擦性失业:由于信息的不通畅或者劳动者与就业岗位 匹配需要时间以及工作的季节性等诸多因素的作用所 造成的失业。其根源在于寻找工作需要成本。
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二、自动（内在）稳定器与斟酌使用
1、自动稳定器 财政政策本身具有的一种自动调节经济、减少经济 波动的机制，它能够在经济繁荣时自动抑制通货膨 胀，在经济萧条时自动减轻其程度，而不需要政府 专门制定政策以调节经济。 财政政策中的内在稳定器机制是调节经济波动的第 一道防线，对于轻微的经济波动是有一定效果的， 但对于较大的经济波动则效果不大。
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公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺 在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 一般把中央政府发行的债券称为中央政府债券，或国家 债券，简称国债，而把地方政府发行的债券称为地方政 府债券，简称地方债。 公债作为债券体系中的一个品种，与其他债券相比，显 示了四个方面的特点。 1、安全性高。 2、流通性强 3、收益稳定 4、免税待遇
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3）政府收入——税收和公债
税收：国家的强制性、无偿性、固定性的财政收入手 段。以税负能否转嫁为标准，分为直接税和间接税。 间接税：可以转嫁，如消费税，关税。影响商品的相 对价格；间接税体现效率影响公平。如商品税，对商 品劳务征税。 直接税：对收入，财产征税不可转嫁，是收入的再分 配，影响收入，即消费者对社会财富的占有份额。直 接税体现公平影响效果。所得税，以纳税人的净所得 纯收益/纯收入为课税对象。 以何种税制为主体，会影响财政，我国长期以间接税 为主体，会拉大贫富差距。
上述经济目标不是孤立的，而是紧密相连的。它们之 间的关系有互补关系，也有交替关系。 互补关系是指一个目标的实现对另一个目标的实现有 促进作用 交替关系是指一个目标的实现对另一个目标的实现有 排斥作用。经常见到的是目标之间的交替关系。 因此在制定经济政策时，必须对经济政策目标进行价 值判断，权衡轻重缓急和利弊得实，确定目标的实施 顺序和目标指数的高低，同时使各个目标能有最佳的 匹配组合，使所选择和确定的目标体系成为一个和谐 的有机整体。
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2）价格稳定
指价格总水平稳定。一般 用价格指数来表示价格水 平的变化。 根据采集商品和服务对象 的不同分为消费物价指数、 批发物价指数和国民收入 隐含指数。 CPI的计算公式是 CPI= （一组固定商品按当期价 格计算的价值）除以（一 组固定商品按基期价格计 算的价值）乘以100%。
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3）经济增长
国内生产总值或人均国内生产总值的增加。 “一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多 的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先 进技术以及所需要的制度和思想意识之相应调整的基础上 的”。—（美）库兹涅茨
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4）国际收支平衡
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结构性失业：经济发展过程因产业结构的调整和技术 进步而造成的失业。其根源在于劳动力在各个部门之 间的转移和流动需要成本。自然失业：经济社会种只 存在摩擦性和结构性失业的状态。 凯恩斯失业——周期性失业（市场机制失灵）：由于 有效需求不足、经济萧条而引起的失业，属于非自愿 失业。 用失业的概念定义充分就业，就是消除了周期性失业 的就业状态。因为自愿失业的存在与充分就业并不矛 盾，摩擦性与结构型失业的存在虽然与充分就业相矛 盾，但也是经济运行过程中的正常现象。
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2）政府转移支付
指政府单方面把一部分收入所有权无偿转移 出去而发生的支出。与购买性支出不同，只 是一种货币性支出，转移性支出与商品和劳 务交易行为没有发生直接联系，不以取得本 年产出为补偿，而是为了实现社会公平目的 而采取的资金转移措施。转移支出具有无偿 性，单向性，它不必得到等价补偿，收益者 也不必归还。例如社会保险，社会救济，扶 助贫困人口等支出都属于转移性支出。转移 性支出对收入再分配具有最直接影响。
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2）紧缩性财政政策
在经济繁荣时，总需求大于总供给，经济中存在通 货膨胀，政府则要实行紧缩性的财政政策，减少政 府开支与增税，以刺激供给、抑制需求。这种政策 为紧缩性财政政策。
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三、功能财政和预算盈余
为了实现无通货膨胀下的充分就业水平，预算可 以是盈余，也可以是赤字。这就是功能财政。这 是凯恩斯主义者的思想。政府为了实现充分就业 和消除通货膨胀，需要赤字就赤字，需要盈余就 盈余。这是斟酌使用的财政政策的具体体现。 预算赤字：政府财政支出>收入的差额。减税和扩 大支出所造成。当国民收入低于充分就业的收入 水平时，政府有义务实行扩张性的财政政策。 预算盈余：政府收入超过支出的余额。增加税收 和减少政府支出所形成。
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平衡预算
凯恩斯之前，主要是年度平衡预算。衰退时，收入减 少，为了平衡支出，必须增加收入，会加深衰退。反 之，过热时通货膨胀，税收增加，为了减少盈余，必 然增加支出和减少税收，会加剧通货膨胀。 周期平衡预算：政府在一个经济周期中保持平衡。经 济衰退时，扩张性政策，有意安排预算赤字；在繁荣 时，紧缩性政策，有意安排盈余。以繁荣时的盈余弥 补衰退时的赤字，使得整个经济周期的盈余和赤字相 抵消而实现预算平衡。 问题是很难估计繁荣与衰退的程度和时间，两者也不 一定完全相等。
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四、充分就业的预算盈余与财政方向
充分就业预算盈余：指既定的政府预算在充分就业的 国民收入水平，即潜在的国民收入水平上所产生的政 府预算盈余。 不同于实际的预算盈余。实际预算盈余是以实际的国 民收入水平来衡量预算状况的。 一般当实际国民收入水平高于充分就业的国民收入水 平时，实际盈余就大于充分就业盈余。 这可以提供一个预算的标准：必须以充分就业作为目 标来确定预算规模。如果充分就业盈余增加或赤字减 少，财政政策就是紧缩性的。反之是扩张性的。
国际收支平衡的目标要求做到汇率稳定，外汇储蓄 有所增加，进出口平衡。 国际收支平衡目标的含义一般来说不是消极地使一 国在国际收支账户上经常收支和资本收支相抵，也 不是消极地防止汇率变动和外汇储备变动，而是使 一国外汇储备有所增加。 适度增加外汇储备看作是改善国际收支的基本标志。
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应该注意的是
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自动稳定期的作用效 果小，作用有限。 在经济增长的不同阶段实行不同的财政政策，或扩 张或紧缩。 政府必须审时度势，斟酌使用、权衡使用，变动支 出水平或税收以稳定总需求水平，使之接近物价稳 定的充分就业水平。即是斟酌使用的、权衡性的财 政政策。 具体应用：逆经济风向实行，交替使用扩张性和紧 缩性财政政策，即补偿性财政政策。
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1）扩张性财政政策
在经济萧条时，总需求小于总供给，经济中存在失 业，即：总需求＜总供给；消费＋投资＋政府支出 ＋出口＜消费＋储蓄＋税收＋进口时。 政府就要实行扩张性的财政政策，如增加政府支出， 减税，降低税率，即刺激需求、抑制供给。这种政 策为扩张性财政政策。