董监高培训材料20140105
上市公司董监高培训题库
2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 2、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决议 B. 根据法律规定 C. 经股东会或者股东大会决议 D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
董事监事高级管理人员培训管理制度
董事监事高级管理人员培训管理制度在我国上市公司董事监事高级管理人员培训管理制度一、概述董事监事高级管理人员培训管理制度是指制定并实施针对公司董事、监事、高级管理人员的培训计划和管理规定，旨在提高他们的管理水平和专业能力，保障公司的长远发展和利益最大化。
培训制度的建立有利于提升公司核心竞争力，促进员工职业素养和终身学习。
二、建立培训管理制度的必要性董事、监事和高级管理人员是公司的核心管理力量，他们的管理水平和专业能力直接关系到公司的经营效益和发展前景。
建立培训管理制度对于提升他们的素养水平、促进公司的长远发展非常必要。
1.提高管理水平公司不断发展壮大，对于董事、监事和高级管理人员的管理水平提出了更高的要求。
建立董事监事高级管理人员培训管理制度，可以通过各种培训方式，提高管理人员的管理水平、提升实战经验、增加团队协作技能，提高决策能力，着力弥补专业知识和管理经验的短板。
1.促进公司的长远发展培训以员工为本，不断提高他们的专业水平和执行力，是公司长期发展的保证。
建立完善的培训管理制度，可以激发员工的工作热情和创新能力，提高员工的整体素质，为公司的长远发展奠定坚实基础。
1.增加专业能力基于公司的战略目标和管理要求，制定个性化的培训计划，帮助董事、监事和高级管理人员提高专业能力、解决实际工作中遇到的各类难题，为管理者提供模拟实战的机会，提高应对突发事件的能力。
三、培训管理制度的主要内容1.培训需求分析首先要对公司的董事、监事和高级管理人员的培训需求进行全面、深入的调查统计，分析员工的现状和未来的发展方向，明确培训的目标和重点。
1.培训计划制定基于培训需求分析结果，制定针对性的培训计划，并明确培训的内容、形式、时间、地点、参与人员等，确保培训计划的合理性和可行性。
1.培训资源整合整合各类培训资源，包括内部员工培训、外部专家培训、在线培训等多种方式，充分利用现有的资源，以满足不同层次员工的需求。
1.培训成效评估培训结束后，需要对培训成效进行全面评估，对培训的效果、成果和不足进行总结和分析，为下一阶段的培训提供参考。
股份有限公司监事责任培训资料
(二) 《证券法》规定的监事应承担的一般义务及法律责任
1. 《证券法》第47条
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东， 将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入， 由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司 因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时 间限制。
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2. 《公司法》第119条
监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。
3. 《公司法》第120条
监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录 上签名。 4. 《公司法》第142条涉及监事责任的内容
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变 动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分 之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述 人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董 事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 5. 《公司法》第147条
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二、监事履行职责的方式及保障
监事会对股东大会负责，维护公司及股东的合法要的信息和资料，以便监事会对 公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。总经理应当根据监事会的要 求，向监事会报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况，并保证该 报告的真实性。 监事会发现董事、经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规或公司章程的行为，可 以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告。
上市公司董监高培训内容
上市公司董监高培训内容董事、监事和高级管理人员是上市公司治理结构中的核心成员，他们的能力和素质直接关系到公司的稳定运营和战略决策的准确性。
为了提升这部分管理人员的能力和拓展他们的业务视野，上市公司一般会开展董监高培训。
本文将探讨上市公司董监高培训的内容。
一、公司治理法律法规培训上市公司董监高培训的首要内容之一是公司治理法律法规培训。
董事、监事和高级管理人员必须熟悉相关法律法规，了解他们在公司日常经营中的权益和责任。
这方面的培训主要涵盖以下内容：1. 公司法律法规：包括公司法、证券法、财务会计法等。
2. 证券市场法规：了解上市公司在证券交易所和监管机构的规范要求，包括信息披露、内幕交易等。
3. 公司治理准则：熟悉董事会职责、权利和义务，了解公司治理结构和流程，确保公司能够按照最佳治理实践运营。
二、财务管理培训财务管理是上市公司董监高必备的核心能力，因此培训中要注重财务管理的知识和技能的提升，内容包括但不限于：1. 财务报表分析：学习如何解读财务报表，分析公司的财务状况和业绩趋势。
2. 资本运作策略：掌握资本运作的基本原理，学习如何有效利用资金和资源，实现公司的增长和发展。
3. 融资和投融资决策：了解常见的融资途径和投资方案，学习评估投资项目的风险和报酬，提高融资和投资决策的准确性。
三、风险管理培训上市公司面临着各种风险，包括市场风险、法律风险、信用风险等。
为了有效应对各种风险，董监高需要进行风险管理方面的培训，内容包括但不限于：1. 风险管理框架：学习建立完善的风险管理体系，包括风险识别、评估、控制和监测等方面。
2. 风险管理工具：掌握风险管理的常用工具和方法，如风险矩阵、风险预警指标等。
3. 风险管理案例分析：通过分析真实案例，学习如何识别并应对潜在的风险，培养处理风险事件的能力。
四、战略决策培训董监高作为公司的决策层，他们的战略决策能力对公司的发展至关重要。
因此，培训中还需关注战略决策相关的内容，包括但不限于：1. 战略规划与定位：了解公司的核心竞争力，明确未来发展的战略方向和目标。
2022年上市公司董监高培训题库
上市公司董监高培训题库一、单选题1、根据《证券法》,如下对证券公开发行旳论述中,哪项是错误旳? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向合计超过二百人旳特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行旳证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决策B. 根据法律规定C. 经股东会或者股东大会决策D. 根据公司章程规定3、根据《证券法》,如下有关公司公开发行公司债券旳条件旳论述,哪项是对旳旳? ( ) A有限责任公司旳净资产不低于人民币三千万元B合计债券余额不超过公司净资产旳百分之四十C近来三年持续赚钱D公开发行公司债券筹集旳资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、如下有关不得再次公开发行公司债券情形旳描述,哪项是错误旳? ( )A前一次公开发行旳公司债券尚未募足B对已公开发行旳公司债券有违约或者延迟支付本息旳事实,仍处在继续状态C违背法律规定,变化公开发行公司债券所募资金旳用途D公司合计债券余额为公司净资产旳百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者发售旳股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )旳,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核批准,并由双方签订上市合同。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权旳部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市旳条件中,哪项是错误旳? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上旳股东人数不少于1000人C公开发行旳股份达公司股份总数旳百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元旳,公开发行股份旳比例为百分之十以上D公司在近来三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中,哪项是错误旳? ( )A上市报告书B申请股票上市旳股东大会决策C未经审计旳公司近来三年旳财务会计报告D法律意见书和保荐人出具旳上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
国企法人治理及公司董监高 尽职履责防范培训
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董监高培训材料20140105
创业板上市公司董事、监事、高级管理人员培训材料一、上市公司董事、监事及高级管理人员忠诚勤勉义务的具体要求1、忠诚义务（《公司法》第148条、第149条，《上市公司章程指引》第97条）董事、监事和高级管理人员对公司及股东整体利益负有忠诚义务，不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。
注意：董事、监事和高级管理人员辞职后其忠实义务并不当然解除，在其辞职生效前或者生效后的合理期间内仍对上市公司负有忠实义务。
2、勤勉义务（《公司法》第113条、第148条、第150条，《上市公司章程指引》第98条、第99条）董事、监事和高级管理人员对公司负有下列勤勉义务：（1）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；（2）应公平对待所有股东；（3）及时了解公司业务经营管理状况；（4）应当对公司定期报告签署书面确认意见。
保证公司所披露的信息真实、准确、完整；（5）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；（6）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
注意：（1）出席会议：董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。
中国保监会关于印发《2016年保险机构董事、监事和高级管理人员培训要点》的通知-国家规范性文件
中国保监会关于印发《2016年保险机构董事、监事和高级管理人员培训要点》的通知各保监局，中国保险保障基金有限责任公司、中国保险信息技术管理有限责任公司，中国保险行业协会、中国保险学会、中国精算师协会、中国保险资产管理业协会，各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司：现将《2016年保险机构董事、监事和高级管理人员培训要点》印发给你们，请结合实际，认真抓好贯彻落实。
中国保监会2016年3月17日2016年保险机构董事、监事和高级管理人员培训要点2016年保险机构董事、监事和高级管理人员培训工作要全面贯彻落实“十三五”规划及2016年全国保险监管工作会议精神，秉持“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念，适应经济发展新常态，大力推进供给侧结构性改革，深入贯彻落实保险业“新国十条”，全面提升保险机构董事、监事和高级管理人员的综合素质。
一、宏观经济金融形势充分理解、认识经济新常态，通过培训将全行业思想和行动统一到中央对经济发展新常态的重大判断和决策部署上来。
培训内容主要包括：经济发展新常态和五大发展理念，“十三五”规划纲要，供给侧结构性改革政策，中央经济工作会议精神；保险“新国十条”及配套政策措施，2016年全国保险监管工作会议精神；国际金融集团风险跨境传递、汇率风险和“走出去”风险；国内“三期叠加”形势对保险市场稳定运行和风险防范的压力。
二、保险服务民生领域充分发挥保险在服务民生领域方面的作用，配合巨灾保险、大病保险、商业保险税优等相关政策措施的出台，开展专题培训。
培训内容包括：商业健康保险、城乡居民大病保险、农业保险相关政策文件解读；巨灾保险、个人税优健康保险试点经验分析；巨灾保险国际先进经验分析；农业保险助力精准扶贫研究。
三、供给侧结构性改革开展供给侧结构性改革培训。
主要围绕以下方面：从保险产品源头入手，提高保险业服务能力，完善保险业服务体系，创造良好的保险消费环境，保护消费者利益。
2013年上市公司董监高培训题库
2013年上市公司董监高培训题库一、单选题1、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的? ( )A向不特定对象发行证券,属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券2、公司从税后利润中提取法定公积金后，( )，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A. 经董事会决议B. 根据法律规定C. 经股东会或者股东大会决议D. 根据公司章程规定3、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的? ( ) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出4、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的? ( )A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十5、股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A五十B六十C七十D八十6、申请证券上市交易,应当向( )提出申请,由其依法审核同意,并由双方签订上市协议。
A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权的部门D省级人民政府7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中,哪项是错误的? ( )A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人C公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上D公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的? ( )A上市报告书B申请股票上市的股东大会决议C未经审计的公司最近三年的财务会计报告D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书9、公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。
融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格培训共67页PPT资料
在做和谐社会
（六）“四全”风险管理
“四全”风险管理体系
全面的风 险意识
1
4
全新的风 险管理手 段和方法
全过程的 风险控制
2
3
全员参与 的风险管
理
2019年 《“四全”风险管理体系》 荣获第四届深圳市企业管理 现代化创新成果一等奖
（六）“四全”风险管理
控
风险预防 风
体制定位 风险文化 制度建设 组织架构
制 功
险
能
防 风险识别
资信评估 信息征集
范
“
“
风险控制
尽职调查 项目管理
四
全
”
四 全协 ”调 风功 险能
风
管
险 管
风险转移
反担保
风险分担 互助担保 再担保
理 体
理
风
系预
体 系
险 风险分散 化
业务品种 期限结构 额度结构 行业分布
能的 • 担保：融资性担保和非融资性业务担保
（二）中小企业担保与融资性担保
政
策
中小企业担保
性
融资性担保
担
保
备注：
• 特点含义：在发达国家及地区都是政策性 的，都是国家一致一统经济计划的，中国 特色是市场化的，但也讲可政策性，最后 通过财政补贴来实现（不含非融资性担保）
• 中小企业债是个方向、中小企业票据和融 资性担保涉及银行-------银行只是发行和承 销商
当前形势下担保机构发展模式研究
引言：中小企业发展数据
五
• 缴纳税收总额的52.4%
六
• 发明专利的61.2%
培训讲义(上市公司董监高、实际控制人买卖股票行为的通知相关解读)综述
14
3、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存 量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系 统转让所持股份。【《上市公司解除限售存量股份转让指导意见 》第三条】 4、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让 解除限售存量股份。【《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》第五条】
16
9、 控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或 减少比例达到公司股份总数的1％时，应当在该事实发生之日起两个交易日内 就该事项作出公告。公告内容至少包括以下内容： （一）股份变动的数量、平均价格； （二）股份变动前后持股变动情况； （三）本所要求的其他事项。【《中小企业板上市公司控股股东、实际控制 人行为指引》第三十八条】 10、控股股东、实际控制人出售股份出现以下情形之一时，应当及时通知上 市公司、报告本所，并对出售的原因、进一步出售或增持股份计划等事项作出 说明并通过上市公司予以公告，在公告上述情况之前，控股股东、实际控制人 应当停止出售股份。 （一）出售后导致持有、控制公司股份低于50％时； （二）出售后导致持有、控制公司股份低于30％时； （三）出售后导致其与第二大股东持有、控制的比例差额少于5％时。 【《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第三十九条】 中国证监会2月20日公布了《关于修改〈上市公司收购管理办法〉第六十二条 及第六十三条的决定》，其中对于持股50%以上股东增持2%及以上股份的披 露要求进行了明确，即每自由增持达到2%的当天及次日（披露当天）暂停增 持。
敏感期买卖
相关内幕知情人
内幕交易
3
短线交易
限制对象
上市公司董事、监事、高级管理人员
深交所第十五期董秘培训资料
第十五期董秘资格考试参考资料2010年9月目录第一部分法律法规与部门规章中华人民共和国公司法（部分内容）中华人民共和国证券法（部分内容）中华人民共和国刑法修正案（六）中华人民共和国刑法修正案（七）上市公司治理准则上市公司信息披露管理办法上市公司股东大会规则上市公司章程指引(2006年修订)关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见上市公司收购管理办法（2008年修订）上市公司重大资产重组管理办法关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知上市公司股权激励管理办法（试行）中国证监会股权激励有关事项备忘录1号中国证监会股权激励有关事项备忘录2号中国证监会股权激励有关事项备忘录3号首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法上市公司非公开发行股票实施细则关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知关于规范上市公司对外担保行为的通知第二部分交易所相关业务规则深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所交易规则(部分内容)深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引中小企业板块上市公司特别规定中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定中小企业板保荐工作指引（2008年修订）关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知关于对存在资金占用和违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010年修订）第三部分交易所相关备忘录中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第3号：上市公司非公开发行股票中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第6号：公司董事、监事、高级管理人员任免相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加承诺中小企业板信息披露业务备忘录第21号：重大资产重组（四）——发出股东大会通知前持续信息披露规范要求中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用）中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资第四部分证券登记结算业务相关业务规则与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定。
董监高自我培训计划
董监高自我培训计划一、背景介绍作为公司的董监高，自我培训是非常重要的。
随着市场的变化和竞争的日益激烈，我们需要不断地提升自己的能力和素质，以更好地适应公司的发展需求。
因此，我制定了以下自我培训计划，希望能够在不断的学习和提升中，为公司做出更大的贡献。
二、自我认识分析1.目前自身存在的问题（1）缺乏专业知识，无法很好地应对公司业务需求。
（2）对公司战略规划和管理方面的知识了解不足。
（3）对行业趋势和市场变化的把握能力不强。
2.自我优势（1）具有较强的沟通能力和团队合作精神。
（2）具备一定的管理经验和领导能力。
三、自我培训目标1.提升专业知识，提高业务水平。
2.深入学习战略管理和领导能力。
3.加强对行业趋势和市场变化的把握能力。
四、自我培训计划1.学习专业知识（1）按照公司业务需要，选择相关的领域书籍和资料进行学习。
（2）参加相关的专业培训和课程，提升自己的业务水平。
2.学习战略管理和领导能力（1）阅读相关管理书籍和经典案例，了解战略管理的理论知识和实践经验。
（2）参加相关的管理培训和课程，学习领导力和团队管理技能。
3.了解行业趋势和市场变化（1）关注行业发展动态，定期阅读行业报告和分析，了解最新的行业趋势。
（2）参加行业研讨会和交流会，了解市场变化和竞争情况。
五、自我培训具体实施计划1.学习专业知识（1）每天至少阅读一小时相关领域的书籍和资料。
（2）每周参加一次相关的业务培训和课程。
2.学习战略管理和领导能力（1）每周至少阅读一本关于战略管理和领导力的书籍。
（2）每月参加一次相关的管理培训和课程。
3.了解行业趋势和市场变化（1）每周关注行业动态，阅读相关行业报告和分析。
（2）每季度参加一次行业研讨会和交流会。
六、自我培训计划的目标评估1.通过学习专业知识，提升自己的业务水平，能够更好地应对公司的业务需求。
2.通过学习战略管理和领导能力，提高自己的管理水平和领导能力。
3.通过了解行业趋势和市场变化，为公司提供更加准确的市场情报和决策参考。
董监高培训讲课资料(陈青)
谢谢！ 谢谢！
案例1投资金融衍生产品缺失投资前的评估环节财务风险的管理环节投资的内部控制环节三会的审议环节信息披露环节特别环节子公司重大事项报批重要信息报告对高管个人以及公司的启示对赌性质的金融衍生产品当每个计息期内当日美元30年调期利率值usdcms30425且美元6mlibor值usd6mlibor7时公司利息收入为名义本金045n365当每个计息期内当日usdcms30425或usd6mlibor7时公司利息支出为名义本金72实际天数365元担保性质的金融衍生产品挂钩指标是国家开发银行发行的票面利率为475的债券如挂钩信用实体没有出现信用事件时每个付息日招商银行向公司支付名义本金交易成交日的人民币兑美元即期汇率050计息天数365支付日当天人民币兑美元的即期汇率当挂钩信用实体出现信用事件时公司向银行支付
提问
您本人作为董监事，在履职过程中，什么是 您最重视或者说是最在乎的东西？
案例1－ 案例 －投资金融衍生产品
事件经过 理财产品有关情况－对赌性质（收益远超风险）、担保性质 缺失－投资前的评估环节、财务风险的管理环节、投资的内 部控制环节、三会的审议环节、信息披露环节 特别环节——子公司重大事项报批、重要信息报告 银行（始作俑者、推波助澜的作用） 影响范围 对高管个人以及公司的启示
股票交易方面
披露性要求
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的， 应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公 司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量；（二）上年末至本次变动前每次 股份变动的日期、数量、价格；（三）本次变动前持股数量；（四） 本次股份变动的日期、数量、价格；（五）变动后的持股数量；
募集资金管理、 募集资金管理、使用
董监事培训方案简述
董监事培训方案简述董监事培训方案简述一、引言在现代企业治理中，董事会和监事会作为企业的核心决策机构扮演着重要的角色。
董事会负责企业的战略决策和监督管理，而监事会则负责对董事会的监督和审计。
为了提高董监事的专业素养和能力，培训方案的设计和实施变得至关重要。
本文将简述关于董监事的培训方案，包括培训目标、内容、方法和评估。
二、培训目标1. 提高董监事的法律法规意识：通过学习相关法律法规，使董监事了解自身的权益和责任，并遵守相关法规。
2. 加强董监事的公司治理知识：培养董监事对公司治理的理解，包括企业治理结构、董事会和监事会的角色与职责等。
3. 培养董监事的决策能力和风险意识：提高董监事的决策能力，使其能够独立、客观地评估企业所面临的风险和机会，并做出相应的决策。
4. 增强董监事的团队合作能力：培养董监事的团队合作意识，使其能够有效地与董事会、监事会和高级管理层协作，实现公司治理的有效运作。
三、培训内容1. 公司法律法规培训：包括相关的公司法、证券法、公司章程等法律法规的学习，使董监事了解其责任和义务。
2. 公司治理知识培训：介绍企业治理的基本原则、董事会和监事会的组成与职责，以及各项公司治理规范的解读。
3. 决策与风险管理培训：培养董监事的决策能力，包括信息分析、风险评估和决策思维等方面的培训。
4. 团队合作能力培训：通过案例分析和团队合作项目，培养董监事的团队协作能力和沟通技巧。
四、培训方法1. 理论学习：通过课堂讲座、案例分析和相关阅读材料，向董监事传授相关知识和理论。
2. 案例分析：通过真实的案例讨论和分析，帮助董监事了解不同情况下的决策和风险管理。
3. 角色扮演：利用角色扮演的方式，模拟董监事在面临特定情景下的决策和沟通。
4. 学习交流会：组织董监事之间的学习交流会，分享经验和观点，促进彼此之间的学习和成长。
五、培训评估1. 考试评估：通过培训结束后的考试，对董监事的学习效果进行评估。
2. 反馈问卷：向董监事发放反馈问卷，收集他们对培训内容、方法和效果的意见和建议。
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创业板上市公司董事、监事、高级管理人员
培训材料
一、上市公司董事、监事及高级管理人员忠诚勤勉义务的具体要求
1、忠诚义务（《公司法》第148条、第149条，《上市公司章程指引》第97条）
董事、监事和高级管理人员对公司及股东整体利益负有忠诚义务，不得有下列行为：
（1）挪用公司资金；
（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；
（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；
（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；
（7）擅自披露公司秘密；
（8）违反对公司忠实义务的其他行为。
董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。
注意：董事、监事和高级管理人员辞职后其忠实义务并不当然解除，在其辞职生效前或者生效后的合理期间内仍对上市公司负有忠实义务。
2、勤勉义务（《公司法》第113条、第148条、第150条，《上市公司章程指引》第98条、第99条）
董事、监事和高级管理人员对公司负有下列勤勉义务：
（1）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
（2）应公平对待所有股东；
（3）及时了解公司业务经营管理状况；
（4）应当对公司定期报告签署书面确认意见。
保证公司所披露的信息真实、准确、完整；
（5）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
（6）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
注意：（1）出席会议：
董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。
独立董事不得委托非独立董事代为出席会议；
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代为出席会议；
在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席会议。
（2）缺席会议：
以下情况董事应当作出书面说明并向交易所报告：连续两次未亲自出席董事会会议；任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。
董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
（3）现场检查:
独立董事应当保证每年利用不少于十天的时间，对上市公司进行现场检查。
案例：董事未按规定出席会议
李质仙连续三次未出席2011年7月15日至8月17日期间鲁泰纺织股份有限公司召开的第六届董事会第十三次、第十四次、第十五次董事会会议，也未委托其他董事代理表决。
李质仙连续三次未出席2011年8月23日至10月26日期间孚日集团股份有限公司召开的董事会会议（第四届董事会第三次、第四次、第五次），也未委托其他董事代理表决。
李质仙未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了深交所《股票上市规则（2008年修订）》第3.1.6条的有关规定，对违规行为负有责任。
鉴于上述违规事实及情节，交易所决定给予李质仙通报批评处分。
二、上市公司董事、监事及高级管理人员持有、买卖公司股票的相关规定
1、上市后1年内和离职后半年内不能卖出股份，任职期内每年卖出不超过持有股份的25%；
创业板——IPO后六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在IPO后第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
例外：《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》：发行人首次公开发行新股时，公司股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者发售的，其已持有股份时间应当在36个月以上。
2、不得进行短线交易，买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并披露（5%股东参照执行）。
3、不得在敏感期买卖股份：a.定期报告披露前30天；b.业绩预告、业绩快报披露前10天；c.重大事项决策过程中至披露后2个交易日等期间不能买卖公司股份；
4、董监高、证代的配偶、父母、子女、兄弟姐妹不得利用内幕信息而买卖公司股份；（事实上核查的范围会更广）
5、董监高、证代及其配偶买卖股份事前书面通知董秘，提前向交易所报备；买卖股份后及时通过公司向交易所申报并披露。
三、法律责任
1、行政责任
行政处罚：通报批评、警告、罚款、市场禁入
交易所纪律处分：通报批评、公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
2、民事责任
3、刑事责任。