ISO14001内审检查表(按部门审核)
iso14001内审检查表
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◆评价结果是否合理？◆对新项目和变
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化是否进行了环境因素的补
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充识别和评价？
受审核部门：
审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
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系提供必要的资源，包括人力资源、
专项技能、技术和财务资源？提供
资源的途径是否明
确？
◆承担管理职责的人员，如何表明
√
其对环境绩效持续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持环境活
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iso14001 内审检查表
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律 法规
ISO 14001 条 款
识到不遵守法规的后果？
√
◆过去、现在有无违法？
√
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◆各项环境标准是否清楚？有无违背情
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况？
◆有无守法证明性文件，如新建、扩建
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项目和技术改造项目的环境影响评价报
告、三同时验
iso14001环境管理体系通用内审检查表
iso14001环境管理体系通用内审检查表ISO14001：2004环境管理体系内审检查表（按条款审核)日期：年月日 ISO14001:2004评审核部门检查内容事实记录要素价公司是否依据ISO14001:2004标准的要求建立环境管理体系形4.1 总要求成文件并加以实施和保持，是否确定了本公司的环境管理体系的覆盖范围并形成文件，公司是否制定了形成文件的环境方针并加以实施和保持，环境方针是否适合于本公司的产品、规模，并与其活动、产品和服务的环境影响相适应，环境方针内容是否有对持续改进和污染预防的承诺, 4。
2 环境方针环境方针内容是否有对包括对遵守适用法律要求和公司应遵守的其他与环境因素相关的要求的承诺，是否提供建立和评审环境目标和指标的框架，是否传达到全体为公司工作或代表公司的人员,是否都理解环境方针,环境方针是否可为公众所获取,4。
3策划是否编制、实施和保持环境因素识别和评价程序,是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别, 4。
3。
1 环境因是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有素重大影响的重要因素,环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态,是否考虑过去、现在和将来时态,受审核人员管理代表内审员续表ISO14001：2004审核部评检查内容事实记录要素门价环境因素识别是否考虑下列因素, ，向大气的排放,向水体的排放,向土地的排放,原材料和自然资源的使用，能源使用 4。
3.1 环境因素，能量排放，废物和副产品，产品本身,其他当地环境问题和社区性问题，保存和运输环境因素是否有规定时间的更新要求,有否建立、实施并保持了识别、获得和更新法律法规与其他要求的程序,4.3.2 法律法如何获取这些法律法规和其他要求，规和其他要求是否将法律法规以及其他应遵守要求与公司的环境因素进行识别并建立对应关系以应用于公司的环境因素的控制,是否有按程序规定获取、登记和更新适合本公司的法律法规和其他要求，是否在内部相关职能和层次上制定、实施和保持环境目标和指标,并形成文件，目标和指标是否可测量、可实现,是否符合环境方针并包括对污染预防、遵守适用的法律法规要求及其他应遵守的要求和持 4.3。
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
14001内部审核检查表
受审部门 审核依据 品质管理部 ISO14001 2015版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件； 审核日期 审核员 符合度判定 IOS14000条款 检查要点 1.公司体系管理的过程有哪些？是 否形成了过程图？ 2.这些过程中是否体现了相关的输 4.4 环境管理 入、输出、资源、职责、考核方法 体系 、以及控制准则？ 3.以上是否有文件信息证据？ 1.部门的职责是否有？是否清楚被 了解？ 5.3 组织的岗 2.各岗位的职责是否明确？是否被 位、职责和权 相关的岗位所了解？ 限 3.以上是否有文件信息证据？ 1.是否有从内外部环境问题中识别 相关风险？ 2.是否有从相关的管理过程中识别 6.1 应对风险 风险？是否考虑了相关方的需求方 和机遇的措施 面的风险？ 3.以上是否有文件信息证据？ 审核记录和不符合事项的描述 相关文件 符合 严重 轻 微 对应人员
9.2 内部审核
10.2 不符合 和纠正措施
2.分析原因后是否有采取相应的纠 正措施？ 3.纠正措施是否有效？是否有进行 评审？
注：1.开出不符合项时，要给受审部门不符合项报告 2.在下方空白单元格内补充检查表未涉及到的内容
1.环境因素、危险源是否有识别？ 6.1.2 环境因 是否有文件资料？ 素 2.是否有考虑到将来或已纳入计划 的问题？
1.是否规定了公司相关职能和部门 的目标？ 2.这些目标是否充分？是否可测 6.2 环境目标 量？ 及其实现的策 3.目标的实现是否有相应的方法或 划 措施？责任人、完成时间、资源等 信息？ 4.目标是否有进行考核？有不达标 的情况如何处置？ 1.是否识别了公司有哪些可能的变 更？ 6.3 变更的策 2.适当时增加的新项目是否进行了 划 环境因素或影响的识别？ 3.变更是否有策划控制方法防止环 境带来的影响？ 7.2 能力 1.有没有经过相关环保的培训？ 1.是否策划了内外部沟通的要求？ 7.4 信息交流 2.是否明确了各部门的沟通内容、 时间、方法等规定？ 3.部门是否有对内外相关的沟通记 录？ 1.体系文件是否受控？如何控制？ 是否可提供整体清单？ 2.所有的文件是否有明确的标识， 编号，版本等信息？
ISO14001审核检查表
审核发现
EE026B1
确保环境 管理体系 的有效性
审核参考：1、充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识 等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因 素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ 3:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ 4:有无定期评审相关文件？行业地方的新的法规要求？ 5:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
审核部 门:
4.1 理解 组织及
ISO14001审核检查表
审核内容
计算机及网络 信息系统
主导：总 经理
相关部门：各部门
公司战略方向
影响环境管理体系运行的内外部 问题
人、设备、环境、财力等资源
《 ISO14001 环境体系 手册》
输入
理解组织及其环境
输出
1、企业定位； 2、企业宗旨 3、企业的发展理念
ISO14001内部审核检查表
记录编号：
受审核部门
总经理/管代
审核日期
审核员
页次
1/2
项目
审核内容
判定
审核结果讲明
不符合项报告编号
Y
N
NA
导入ISO14001的意愿、期望？
2.
是否建立环境方针？
3.
环境方针能否满足标准要求？
4.
环境方针是否适合于组织？
5.
环境方针如何宣传到有关人员？
6.
职员、公众能否方便地取得公司的环境方针？
14.
有无建立各部门的环境目标指标？如何宣传到有关人员？
15.
建立目标指标时，是否考虑到法规要求、其它要求？
16.
建立目标指标时，是否考虑到重大环境因素？
17.
建立或评审环境目标时，有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求？
18.
组织内部有无建立达成目标指标的职责？是否提供相应的资源？
19.
是否有规划达成环境目标与指标的时程？
20.
新的专案或进展打算，有无列入环境方案的修订中？
21.
有无定期评审环境治理方案之进度？
22.
环境方案执行完成后有无检讨其绩效？
23.
有无建立环境治理体系的组织结构？
24.
实施环境治理体系部门间的权责是否界定清晰？
25.
有无任命治理代表？治理代表的职责？
26.
对环境产生重要阻碍的职员，有无提供适当的训练？
34.
是否有对治理方案执行之监督机制？
35.
是否针对不符合、纠正及预防措施，界定权责以进行调查和纠正？
36.
环境治理体系的审核是否定期执行？
ISO14001内部审核检查表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。
5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表。
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
ISO14001内部审核检查表
内部审察查检表ISO14001对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境目标环境手册 1.环境目标能否与本企业重要因素结果相般配目标拟订原则。
2.环境目标能否包含连续改良与污染预防的承诺3.环境目标能否包含承诺切合有关的环保法例及其余要求4.环境目标有无经过高阶主管的签核5.环境目标如何对大众公然6.职工能否认识环境目标宣导方式7.环境目标如何按期审察8.手册能否包含有签核环境目标环境因素环境因素管理程式 1.环境因素判定需包含哪几种状态哪几种时间有无依照2.如何判定环境因素3.环境因素的评估有无判定出重要环境因素4.如何判定与管束间接因素法律於其余环境法例管理程式1．法例如何判定与传达，使职工认识要求目标和指标环境目标、指标管 1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎理程式样确定，成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求环境目标能否明确2.能否依据重要环境因素制定3.有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求4.组织有无按期审察环境目标与指标环境管理方环境方案管理程式1．有无按期审察环境管理方案的进度案2．环境方案履行达成後有无检讨其绩效3．如何保证管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确组织构造和环境手册 1.有无成立环境管理系统的组织构造职责 2.有无指派管理代表能否理解其环境管理职责3.有无供给人力或财务资源来实行环境管理体系..3 资讯交流环境交流管理程式 1.组织内部各部门、阶层讯息传达 ( 或交流 ) 的方式为什么监测和丈量环境监测管理程式 1.能否认期监督与丈量会对环境产生重要影响作业或活动本企业重要环境因素的改良情况如何2.能否记录与环境目标与指标之达成绩效环境管理体内部审察管理程式 1.环境管理系统的审察能否主持按期履行系审察 2.内部审察人员的资格能否规定并予以判定3.能否依规定提出审察计划与总结管理评审管理审察程式 1.如何按期地审察环境管理系统2.如何将有关各方的看法归入环境管理系统的审察3.如何将法例的更改归入环境管理系统的审察4.能否将环境目标、指标及环境绩效归入审察5.环境管理系统审察的结果能否归入审察被审察部门管理代表审察员审察组长内部审察查检表ISO14000对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境因素环境因素管理程 1.组织有无成立环境因素的判定程式式 2.组织有无评估环境因素对环境的影响3.环境因素的评估能否包含法例及管理要求事项4.能否有间接环境因素的评估5.环境因素能否判定完整6.有无考虑组织中正常和不正常运转及潜伏的紧迫事件7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管束方法8.环境因素的评估有无确认当前环境管理的履行状态9.环境因素的评估能否包含过去不切合事件检查的回馈10.环境因素鉴准时之原始数据能否保存11.重要环境因素能否有评估运营考量法律於其环境法例监定程 1.组织有无成立程式来判定有关的环保法例他要求式 2.组织如何获得其余法例要求3.组织如何了解环保法例的改动4.组织如何获得最新的法例改动资料5.组织在判定法例切合性时 , 能否考虑其余有关要求( 如 : 家产、规章、顾客要求等 )6.有害事业荒弃物能否依法清运7.能否规定不切合法例时所处理方法8.能否依照本企业活动判定法例，如何宣导4.3.3 目标和指环境目标、指标管5.管理部门有无按程式要求制定的环境目标和指标是标理程式哪些6.成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求7.成立环境目标指标时 , 能否依据重要环境因素制定8.成立或审察环境目标时 , 有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求9.环境目标能否明确10.组织有无按期审察环境目标与指标11.目标指标量的计算方式能否合理12.目标指标能否切合连续改良之精神环境管理环境方案管理程 1.组织内部有无成立各方案履行的职责方案式 2.有无按期审察环境管理方案的进度3.环境方案履行达成後有无检讨其绩效4.有无环境管理方案履行记录5.管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确4.4.1 组织构造环境手册1. 实行环境管理系统部门间的职责为什么和职责4.4.2 培训、意环境教育训练管 1.对环境产生重要影响的职工, 有无接受适合的培训识和能力理程式 2.职工对环境目标能否有相当的认知3.职工能否认识改良重要环境因素对环境的贡献能否认识重要因素的管束程式有无训练4.能否培训职工知道紧迫状态的应变方式5.职工能否知道偏离规定操作程式的潜伏後果6.新近的职工能否接受环境管理方面的培训7.培训记录保存能否明确8.审察人员能否经过适合的培训9.中班、夜班人员能否参加紧迫应变操练10.专业人员资格判定之记录清单、证件。
ISO14001内部审核检查表(全套)
13
有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施
确定了公司需应对的风险和机遇并制定了应对措施
OK
14
是否确定了公司的环境管理方面战略目标和战略方向
已确定
OK
QR：MR-003(A/0)
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
财务中心
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
OK
7
是否接受相关环境知识的培训？
接受相关环境知识的培训
OK
8
有无对各油类进行管制，有无物质安全资料表及固定存放地点，有无安全保障？
有对各油类进行管制，有物质安全资料表及固定存放地点，保证安全
OK
9
含通用强力稀释剂，是否放置？
存在这情况
NG
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
制定了应急和预防措施
深圳市XXX有限公司
内部审核检查表
受审部门
行政与人力资源部、营销管理部、总裁办
审核时间
2018年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责？如何开展其职责？
知道自己职责
OK
2
是否参与初始环境评审？
参与初始环境评审
OK
3
环境因素的识别是否考虑三种状态？
负责资源的提供
OK
2
是否签署了环境管理体系的发布令？
签署了环境管理体系的发布令
OK
3
是否制定了本司的环境方针？如是，环境方针是什么？
iso14001内审检查表
系？相关文件是否齐全？文件是
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
件
书面形式还是电子形式？
◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
√
√
◆环境管理体系文件是否覆盖了
◆环境管理手册的容是否满足ISO 14001
√
标准中的要素并符合其要求？要
的要求？
素之间相互作用关系是否给予确
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.5文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆程序容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查
◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如
√
√
交流
何通报？
◆受审部门涉及到哪些信息交流？
√
√
◆同外部相关方的信息交流
◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？
√
◆是否参加有关机构组织的环保活动？
√
◆是否同供方和承包方交流环境信息？
√
√
4.4.4
◆组织是否有文件环境管理体
◆与环境管理体系相关的文件有多少？
√
√
的工作人员是否进行了培训，效
否明确？
果如何
◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？
√
√
◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工
√
件？
4.4.3信息交流
◆是否制定了信息交流的程序？
◆组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、容作了规定？
√
◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？
√
◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否
ISO14001内审检查表(含检查记录)
是，行政主导，提供目标、指标与管理
方案一览表
OK
5
是否确定与环境因素（见6.1.2）、合
规义务（见6.1.3）、4.1和4.2中
识别的其他问
题和要求相关的需要应对的风险和机
遇，其措施是否策划并落实
6.1.1总则
6.1.4措施的策划
是，通过目标指标进行、运行管理和应 急响应等方式进行环境因素管理了，来 自内部的风险和机遇已形成一览表管 理，合规义务已进行合规性评价
7.5文件化信息
查，法规评价记录、检测报告等保存0K
OK
14
是否制定年度培训计划？
重大环境影响岗位培训记录？
培训考核记录？
7.2能力
提供2016年度培训计划，包括消防、废 弃物分类、化学品等培训；
提供重大环境影响冈位一览表，化学品 管理人员培训0K
查培训记录，考核合格无异常
OK
15
人员意识，是否知晓：
OK
10
是否识别了紧急情况？制定应急预案并
定期演练？
演练的证据和结果？
8.2应急准备与响
应
是，识别了消防火灾紧急事故
提供了：本年度消防疏散计划、演习照 片、演习总纟口报告。
OK
11
委外检测项目有哪些？是否定期开展？
内部检查有哪些？结果如何？
9ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ1.1总则
是，提供生活废水、废气、厂界噪声检
测报告，合格
OK
6
对外信息交流有哪些？如何传递到公司
内部？
7.4信息交流
是，建立环境信息父流控制程序。暂未
收到当地环保部门、当地工作社区的环
境交流记录
OK
7
是否对全公司产生的废水、废气、固体
iso14001内审检查表
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方 面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程 序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内 容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措 施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响 进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？ ♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符 合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V VVVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
ISO14001生产部内审检查表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
6
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
法律法规清单，产品标准清单
4
策划
6.1.4
体系在本部门运行策划
明确公司管理体系要求，明确部门员工职责权限，提供体系运行资源，保证体系正产运作。
5
运行控制
8.1
1、询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求？能否提供相应的程序文件。
1、查看现场有分类的垃圾桶，基本上能按文件要求进行了分类堆放和收集
内审检查表
受审核部门：生产部
审核日期：2022-11-16
审核员：李**
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
Байду номын сангаас一般
严重
ISO14000
1
方针
5.2
询问部门负责人是否清楚管理方针及其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
ISO14001内审检查表(按部门审核)
为实现公司目标、指标和管理方案而提供费用情况？核查《管理方案一览表》实施费用记录。
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
查管理手册的内容是否满足和完全覆盖ISO14001要求？EMS要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
表格记录、作业指导书、环境因素清单、环评报告、平面图等是否齐全？
有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？
4.4.5文件控制
是否建立文件控制程序？是否明确了制定、评审、修订文件的方法和职责？
是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？
部门内部人员通过什么渠道了解和反馈环境方面信息？
4.4.6运行控制
设备材料部对可施加影响供应商等相关方管理情况如何？
各类化学品采购、运输是否符合相关要求？
各类施工设备和工具器具是否都能有效配置，并能加强维护保养，防止对环境产生不良影响。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
综合管理部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.4.3信息交流
异常、紧急情况下的信息如何交流？查阅《应急准备响应控制程序》。同外部相关方的信息交流是否进行？是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的
志愿活动？
4.4.4文件
公司的EMS文件的结构是否明确，与EMS相关的文件有哪些？是否有清单。
iso14001内审检查表
iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、 意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要 求方面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具 有生大环境影响岗位的人员） 是否进行 了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都 经过 了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无 程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内 容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测 的内容和控制限界值，有无支持的作业文 件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重 大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备 可操 作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内 容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的 内容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采 取防 止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变 措施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是 否进行了调查？ 结果如何？采取了怎样的 措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问 题的重要性及采取纠正和预防措施伴随 的环境影响进行了评估？措施是否与该问题的严重 性和 伴随的环境影响相适应？♦纠正措施的实施效果如何？能否防止 不符合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调 查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？ 是否有效？♦不符合的调查和处理是否 得到 实施？♦纠正与预防措施程序是否得到 实施？V V VVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。
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记录编号： 编号
受审核部门
总经理
日 期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.1总要求
是否签署了环境管理体系文件发布令？查阅文《管理手册》。
询问总经理是否清楚环境管理体系的总要求？
4.2环境方针
环境方针是否制定和审批？查看相关文件。
组织活动的性质、规模及其环境影响是什么？是否编制了环境因素识别与评价控制方法。
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
4.5.3记录控制
查阅环境因素调查记录、环境因素清单、环境影响评价准则、环境影响评价记录、重大环境因素清单、关键设备台帐等。
紧急处理过程的记录、应处置报告书、响应程序训练记录、程序修改记录、
环境管理体系内部审核计划、内审记录、不符合项报告、内部审核报告等。
方针是否包含遵守法律、法规和对持续改进和污染预防的承诺？是否形成了环境目标指标的框架？
方针采取哪些方式向全体员工传达？取得了怎样的效果。
为公众获得环境方针提供了何种方便？何时何地可以获取？
4.4.1组织结构和职责
为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？是否有EMS组织结构图？
总经理是否明确自身职责？是否任命了管理者代表？ 管代的职责和权限是否规定？
记录是否形成清单，各类记录是否统一编号、有保存期限，受控管理。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号： 编号
受审核部门
财务部
日 期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.1
环境因素
询问部门负责人目前有哪些环境因素和重要环境因素。
4.3.2
法律、法规与其他要求
本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？主要涉及的环境标准有哪些？
4.4.2能力、培训和意识
是否建立了实施培训的程序？培训需求如何确定？查《人力资源控制程序》。
是否根据培训需求制定了《年度培训计划》，是否有针对有重要环境影响岗位的操作人员的培训？
上述培训是否得到有效地实施？对内审员是否进行了培训？应急响应的训练是否进行了培训？对临时工是否进行培训？查员工培训记录。
各部门人员是否明确职责和权限？是否明确各自的职责权限和完成职责与实现环境目标之间的关系？
4.6管理评审
是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？
管理评审过程结果是否形成了记录，并有效保持。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号： 编号
结论
4.3.2法律法规和其他要求
是否建立了识别和获取相关法律法规的程序？是否规定了对法规变更信息的跟踪人？是否规定了法规信息内部传递？查看相关文件。
查阅相关环境法律清单，查阅相关法律内容和要求是否符合和完整。
法律信息如何进行沟通的？谁负责？职工是否意识到不守法的后果？
公司守法情况如何？各项排放指标是否清楚？有无超标排放？查记录。
部门内部人员通过什么渠道了解和反馈环境方面信பைடு நூலகம்？
4.4.6运行控制
设备材料部对可施加影响供应商等相关方管理情况如何？
记录编号： 编号
受审核部门
综合管理部
日 期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.4.3信息交流
异常、紧急情况下的信息如何交流？查阅《应急准备响应控制程序》。同外部相关方的信息交流是否进行？是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的
志愿活动？
4.4.4 文件
公司的EMS文件的结构是否明确，与EMS相关的文件有哪些？是否有清单。
设备材料部
日 期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.1环境因素
询问部门负责人目前本部门哪些环境因素和重要环境因素？
4.3.2法律、法规与其他要求
询问本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？目前公司执行的环境标准有哪些？
本部门对法规信息如何进行沟通？
4.4.3信息交流
本部门涉及到什么信息交流？信息交流活动？查交流记录。
4.3.3目标、指标和方案
为实现公司目标、指标和管理方案而提供费用情况？核查《管理方案一览表》实施费用记录。
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号： 编号
受审核部门
4.5.3不符合、纠正和预防措施
是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查《不合格控制程序》。
在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？
对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？
查管理手册的内容是否满足和完全覆盖ISO14001要求？EMS要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
表格记录、作业指导书、环境因素清单、环评报告、平面图等是否齐全？
有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？
4.4.5文件控制
是否建立文件控制程序？是否明确了制定、评审、修订文件的方法和职责？
是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？
4.5.4内部审核
是否编制了内部审核程序，对审核是否进行了策划，实施情况如何？
内审过程是否保持客观公正，过程和结果是否形成了记录，并有效保持。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号： 编号
受审核部门
综合管理部
日 期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
4.4.3信息交流
是否规定内外部交流控制？及时询问、接收和答复员工的意见与建议，并保持记录。
公司环境方针和环境表现情况是否同社区和周围居民进行信息交流？是否将EMS审核和结果通报公司有关人员？采取何种方式，是否彻底？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
受审核部门
管理者代表
日 期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3.3目标、指标和方案
环境目标、指标和方案是如何制定的？是否经领导批准？是否形成文件？查相关《QEO管理手册》等文件。
有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？是否具体和量化，并明确了负责人？
环境目标、指标和方案是否定期评审、修订，体现持续改进的思想？查评审和修订的情况。