公司GBT24001-2016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表
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GBT 24001-2016环境管理体系要求及使用指南PPT
6
2、规范性引用文件
无规范性引用文件
3、术语和定义
7
4、组织所处的环境
4.1理解组织及其所处的环境
组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力 的外部和内部环境。
组织：为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人 或一组人。
8
4、组织所处的环境
4.2理解相关方的需求和期望
1、范围
本标准规定了组织能够用于提升其环境绩效的环境管理体系要求。 本标准可供寻求以系统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为“环 境支柱”的可持续性做出贡献。
与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括 提升环境绩效 履行合规义务 实现环境目标
本标准适用于任何规模、类型和性质的组织，并适用于组织基于生命 周期观点所确定的其活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环 境因素。
12
5、领导作用
5.1领导作用与承诺
e)就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通； f)确保环境管理体系实现其预期结果； g)指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献； h)促进持续改进； i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
13
5、领导作用
5.2环境方针
环境管理体系 要求及使用指南
GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015
万洋二分厂
提高企业社会 形象及竞争力， 利于企业长期 发展
提高企业管 理水平，员 工环保意识
推行环境管理
体系对我公司
有哪些实质性
价值 降低能源消 耗，减少废 气/废水/噪 音/危险
改善组织的环 境行为，降低 环境、法律风 险
16
2、规范性引用文件
无规范性引用文件
3、术语和定义
7
4、组织所处的环境
4.1理解组织及其所处的环境
组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力 的外部和内部环境。
组织：为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人 或一组人。
8
4、组织所处的环境
4.2理解相关方的需求和期望
1、范围
本标准规定了组织能够用于提升其环境绩效的环境管理体系要求。 本标准可供寻求以系统的方式管理其环境责任的组织使用，从而为“环 境支柱”的可持续性做出贡献。
与组织的环境方针保持一致的环境管理体系预期结果包括 提升环境绩效 履行合规义务 实现环境目标
本标准适用于任何规模、类型和性质的组织，并适用于组织基于生命 周期观点所确定的其活动、产品和服务中能够控制或能够施加影响的环 境因素。
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5、领导作用
5.1领导作用与承诺
e)就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通； f)确保环境管理体系实现其预期结果； g)指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献； h)促进持续改进； i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
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5、领导作用
5.2环境方针
环境管理体系 要求及使用指南
GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015
万洋二分厂
提高企业社会 形象及竞争力， 利于企业长期 发展
提高企业管 理水平，员 工环保意识
推行环境管理
体系对我公司
有哪些实质性
价值 降低能源消 耗，减少废 气/废水/噪 音/危险
改善组织的环 境行为，降低 环境、法律风 险
16
GBT24001-2016环境管理体系年度环境目标指标及管理方案
2018全年
10
生活废水的排放
废水排放达标率100%
符合广东省地方标准水污染物排放限值DB44/26-2001（第二时段一级）
pH：6-9
悬浮物：60mg/L
CODcr：90mg/L
BOD5：：10mg/L
磷酸盐：0.5mg/L
1.生活废水及卫生间用水统一排入化粪池内进行处理；
2018全年
每年实施一次化学危险品泄漏的演习，以检查相关文件规定的适宜性，考核员工对相关文件的掌握和理解，并做出总结以改善；
2018全年
每月对化学危险品潜在泄漏的目标、指标及管理方案的执行情况进行评价，发现问题及时改进，防止化学危险品泄漏的发生；
2018全年
不可回收危险废弃物100%交国家环境管理部门认可有资质的回收单位回收
持续教育员工节约用电、按程序和相关文件规定进行管理，设备停用时及时关机，严禁机器长时间无负荷运行，下班人离时，关闭电源；
2018全年
2
生活用电
2018年人均生活季度用电指标为：
第一季度：9kwh/人以下；
第二季度：13kwh/人以下；
第三季度：18kwh/人以下；
第四季度：10kwh/人以下；
实施宿舍管理制度，对宿舍卫生、节能等方面进行考评，对表现优秀宿舍人员予以奖励，以激励员工贯彻节能意识；
持续
各部门按照危险废弃物处理作业指导的规定，将本部门生产的危险废弃物如实产生量并填写危险废弃物转移交单，交总务课管理；
持续
由总务课联系经国家环保管理单位认可的有资质的回收单位签订处理合同；
2018全年
5
废弃物回收利用
节约资源
可回收废弃物回收利用率100%
各部门将产生的垃圾按照公司废弃物分类一栏表，严格分类放置；
10
生活废水的排放
废水排放达标率100%
符合广东省地方标准水污染物排放限值DB44/26-2001（第二时段一级）
pH：6-9
悬浮物：60mg/L
CODcr：90mg/L
BOD5：：10mg/L
磷酸盐：0.5mg/L
1.生活废水及卫生间用水统一排入化粪池内进行处理；
2018全年
每年实施一次化学危险品泄漏的演习，以检查相关文件规定的适宜性，考核员工对相关文件的掌握和理解，并做出总结以改善；
2018全年
每月对化学危险品潜在泄漏的目标、指标及管理方案的执行情况进行评价，发现问题及时改进，防止化学危险品泄漏的发生；
2018全年
不可回收危险废弃物100%交国家环境管理部门认可有资质的回收单位回收
持续教育员工节约用电、按程序和相关文件规定进行管理，设备停用时及时关机，严禁机器长时间无负荷运行，下班人离时，关闭电源；
2018全年
2
生活用电
2018年人均生活季度用电指标为：
第一季度：9kwh/人以下；
第二季度：13kwh/人以下；
第三季度：18kwh/人以下；
第四季度：10kwh/人以下；
实施宿舍管理制度，对宿舍卫生、节能等方面进行考评，对表现优秀宿舍人员予以奖励，以激励员工贯彻节能意识；
持续
各部门按照危险废弃物处理作业指导的规定，将本部门生产的危险废弃物如实产生量并填写危险废弃物转移交单，交总务课管理；
持续
由总务课联系经国家环保管理单位认可的有资质的回收单位签订处理合同；
2018全年
5
废弃物回收利用
节约资源
可回收废弃物回收利用率100%
各部门将产生的垃圾按照公司废弃物分类一栏表，严格分类放置；
ISO14001-2015_GBT24001-2016公司生产各工序环境因素风险识别评价及控制措施表
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
29
化学品仓库
化学品潜在泄漏隐患
土地污染
化学品管理
1
5
M
保持
生产部（20180101-20181231）
30
化学品仓库
化学品潜在火灾隐患
能源使用，原材料和自然资源的使用，能量释放，废物和副产品
1
下料切割
废弃的切削液
危险废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
2
下料切割
铁屑废弃
一般可回收废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
1
3
L
保持
生产部（20180101-20181231）
3
下料切割
生产部（20180101-20181231）
24
机床操作
机床噪声排放
厂界噪声污染
厂房隔离
3
1
L
保持
生产部（20180101-20181231）
25
机床操作
废弃的切削液
危险废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
Existing Risk Control
(if any)现存风险控制
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
29
化学品仓库
化学品潜在泄漏隐患
土地污染
化学品管理
1
5
M
保持
生产部（20180101-20181231）
30
化学品仓库
化学品潜在火灾隐患
能源使用，原材料和自然资源的使用，能量释放，废物和副产品
1
下料切割
废弃的切削液
危险废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
2
下料切割
铁屑废弃
一般可回收废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
1
3
L
保持
生产部（20180101-20181231）
3
下料切割
生产部（20180101-20181231）
24
机床操作
机床噪声排放
厂界噪声污染
厂房隔离
3
1
L
保持
生产部（20180101-20181231）
25
机床操作
废弃的切削液
危险废弃物
1.分类标识
2.集中存放
3.委托有资质单位合法处置
5
3
H
参考《重要环境因素清单》
生产部（20180101-20181231）
Existing Risk Control
(if any)现存风险控制
集团公司GBT24001-2016环境管理体系各部门环境因数识别评价分析表(已考虑产品生命周期)
100 100 100 100 10
行政部统一处理
行政部统一处理
1600 2800 2800 2800 2800
○ ○ ○ ○ ○ ★
1
3
100
5
1500
12 13 14 15
工作不当 灭火器的使用 氧焊、 电焊废气的排放 实验废水废油的排放 化学试剂的排放 化学品的泄露
3 50 50 50 50
※按《环境因素识别与评估管理程序》进行打分。 ※废物排放项目超过 300 分（不包括 300）的，资源评价项目超过 2500 分（不包括 2500）设为重大环境因素。 ※环境法律法规中有要求的项目设为重大环境因素；产生有毒有害废物的项目也设为重大环境因素。
研发部环境因数识别评价分析表（研发部）
REV:00
集团公司 GBT24001-2016 环境管理体系各部门环境因数识别评价分析表 （已考虑产品生命周期）
环境因数识别评价分析表(重点项目部）
REV:00
废物排放项目 （ B） 产生 污染 物数 量及 噪声 强度 得分 1 1 1 1 1 资源评价项目 状态 时态 是否重大
EP430100-A
序 号
生产生活服 务 过程活动
J X X X J X X X X X X X X X X X
× × × × × × × × × × × × × × √ √ 室验室 室验室 室验室 室验室 室验室 室验室 室验室
16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 日常生活
电的消耗 产品的研发 水的消耗 天燃气的消耗 H-N 气的消耗 废弃测试设备 实验废弃物品 最终产品的报废 剩菜剩饭 日常生活废水的排放 电的消耗 水的消耗 100 100 1 1 1 1 3 1 300 100
GBT24001-2016 环境管理体系 要求及使用指南要求形成文件的条款
组织应建立、实施并保持与环境管理体系有关的内部和外部信息交流所需的过程，包括： a）信息交流的内容； b）消息交流的时机； c）信息交流的对象； d）信息交流的方式； 策划信息交流过程时，组织应： ——必须考虑其合规义务； ——确保所交流的环境信息与环境管理体系形成的信息一致且真实可信。 组织应对其环境管理体系相关的信息交流做出响应； 适当时，组织应保留文件化信息，作为其信息交流的证据。
12Βιβλιοθήκη 7.5.3 文件化信息的控制
13
8.1 运行策划和控制
14
8.2 应急准备和晌应
15
9.1.1 总则
16
9.1.2 合规性评价
17
9.2.2 内部审核方案
18
9.3 管理评审
19
10.2 不符合和纠正措施
GBT24001-2016 环境管理体系 要求及使用指南要求形成文件的条款
形成文件信息 组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以确定其范围。 确定范围时组织应考虑: a) 4.1 所提及的内、外部问题; b) 4.2 所提及的合规义务; c) 其组织单元、职能和物理边界; d) 其活动、产品和服务; e) 其实施控制与施加影响的权限和能力。 范围一经界定，该范围内组织的所有活动、产品和服务均需纳入环境管理体系。 范围应作为文件化信息予以保持，并可为相关方所获取。 最高管理者应在界定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针，环境方针 应: a) 适合于组织的宗旨和所处的环境，包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境 影响; b) 为制定环境目标提供框架; c) 包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他与组织所处环境有关的特定承诺; 注:保护环境的其他特定承诺可包括资源的可持续利用、减缓和适应气候变化、保护 生物多样性和生态系统。 d) 包括履行其合规义务的承诺; e) 包括持续改进环境管理体系以提升环境绩效的承诺。 环境方针应: —— 以文件化信息的形式予以保持; ——在组织内得到沟通; 组织应建立、实施并保持满足6.1.1 ~6.1.4 的要求所需的过程。 策划环境管理体系时，组织应考虑: a) 4.1 所提及的问题; b) 4.2 所提及的要求; c) 其环境管理体系的范围。 并且，应确定与环境因素(见6.1.2) 、合规义务(见6.1.3) 、4.1 和4.2 中识别的其 他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，以: 一一确保环境管理体系能够实现其预期结果; 一一预防或减少不期望的影响，包括外部环境状况对组织的潜在影响; ——实现持续改进。 组织应确定其环境管理体系范围内的潜在紧急情况，包括那些可能具有环境影响的潜 在紧急情况。 组织应保持以下内容的文件化信息: ——需要应对的风险和机遇; ——6.1.1 ~6.1.4 中所需的过程，其详尽程度应使人确信这些过程能按策划得到实 施。
GBT24001-2016 环境管理体系学习资料
9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 9.1.2 合规性评价 9.2 内部审核 9.2.1 总则 9.2.2 内部审核方案 9.3 管理评审
前言
与2004版比，技术性变化
1
战略环境管 理
2
基于风险的 思维
3
强化领导作 用
4
主动的环境 保护
5
融入业务过 程
污染
资源低效 使用 可持续 发展
废物管理 不当 气候变化
生态系统 退化
生物多样 性减少
责任的 期望值
系统的环境管 理
透明度
引
言
0.2 目的 本标准旨在为各组织提供框架，以保护环境，响应 变化的环境状况，同时与社会经济需求保持平衡。 本标准规定了环境管理体系的要求，使组织能够实 现其设定的环境管理体系的预期结果。 环境管理的系统方法可向最高管理者提供信息，通 过下列途径以获得长期成功，并为促进可持续发展 创建可选方案： ——预防或减轻有害环境影响以保护环境； ——减轻环境状况对组织的潜在有害影响； ——帮助组织履行合规义务； ——提升环境绩效；
3.1.6相关方 interested party 能够影响决策或活动、受决策或活动影响，或感觉自 身受到决策或活动影响的个人或组织(3.1.4)。 示例：相关方可包括顾客、社区、供方、监管部门、 非政府组织、投资方和员工。
注1：“感觉自身受到影响”意指已使组织知晓这种感觉。
3、术语和定义
3.2 与策划相关的术语 3.2.1 环境 3.2.2 环境因素 3.2.3 环境状况 3.2.4 环境影响 3.2.5 目标 3.2.6 环境目标 3.2.7 污染预防 3.2.8 要求 3.2.9 合规义务 3.2.10 风险 3.2.11 风险和机遇
GBT24001-2016环境管理体系环境管理手册
GB/T24001-2016环境管理体系环境管理手册文件编号：E M-01A/0编写：审核：批准：发布日期：2018年1月1日实施日期：2018年1月1日修订记录目录第1 章概述1.1 颁布令1.2 公司简介1.3 管理者代表任命书1.4 环境手册的管理第2章管理体系范围第3章手册引用文件、术语和定义3.1 引用标准文件3.2 术语和定义第4章组织的背景4.1理解组织及其所处的环境4.2 理解相关方的需求和期望4.3确定管理体系的范围4.4管理体系及其过程第5章领导作用5.1 领导和承诺5.2 环境方针5.3 组织的岗位、职责和权限第6章质量环境管理体系策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1 总则6.1.2 环境因素6.1.4 措施的策划6.2 环境目标及其实现策划6.2.1 环境目标6.2.2 实现环境目标措施的策划第7章支持7.1 资源7.2 能力7.3 意识7.4 信息交流7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件信息7.5.1 总则7.5.2 创建和更新7.5.3 文件信息控制第8章运作8.1 运行策划和控制8.2 应急准备和响应第9章绩效评价9.1 监视、测量、分析和评价9.1.1 总则9.2 内部审核9.2.1 总则9.2.2 内部审核方案9.3 管理评审第10章改进10.1 总则10.2 不符合和纠正措施10.3 持续改进1.1环境手册颁布令环境手册是本公司从事与环境管理有关的活动中必须共同遵守的纲领性文件，是公司的基本法规之一，必须严格遵守，以确保公司环境管理体系的正常运行，实现质量环境管理目标，促使公司环境管理工作得到持续改进与不断发展。
环境手册由管理者代表负责组织编写、并经总经理批准发布，是我公司环境管理工作的法规性、纲领性文件，用以统一、协调全公司的质量环境管理活动，使其基于G B/T24001-2016标准要求，符合本公司产品、服务和活动中的实际情况，能指导我公司环境管理工作。
GBT19001-2016、GBT24001-2016及GBT45001-2020三体系组织环境分析及应对措施清单
不能满足顾客要求会导致公司业绩下滑，业务流失。
加强市场和顾客调研，产品合格率可进一步提高，继续加强制程和体系管理，提高生产效率，加强对顾客关系的管理。
政府机构
要求守法经营，符合政策引导，节能减排，多安排就业，多交税
工艺改进上争取政府支持，节能减排
了解要求，加强评估和应对措施的实施，调整工艺，降低排放
员工不满意导致离职
制订员工手册，按规定保护员工合法权益，为员工提供充分的培训机会和晋升机会。
每年制定公司的各项指标，定期进行评审并进行年度评审。
人员特点
公司中高层管理人员都有较高的学历和丰富的经验，能够满足岗位的要求，且人员离职率较低；但生产人员流失率教大。
员工流动率大导致生产品质不稳定
1.按要求对新进员工进行培训，考核上岗；
2.提高员工福利待遇，降低人员离职率。
制程的复杂性
产品型号和料号繁多，换线频率高
人员培训和考核比较困难，生产指导文件管理比较困难，影响品质和效率。
加强过程QC管控，生产主管加强对线长的培训
资源条件
基础设施、过程运行环境、组织的知识状况：资源基本能满足管理需要
资源的缺乏会导致管理相对落后，生产效率低下
持续提供和配置适宜资源；管理评审确认.
相关方的需求和期望
客户
对产品质量、交付、价格、服务等要求越来越高，对行业情况相对了解。
品质问题可能影响生产和交付甚至影响产品质量；新供应商能力不足将影响后续交付。
1.加强对现有供应商的管理和辅导；
2.对新供应商和新材料进行严格的审核和承认。
内部因素
公司文化
建立了一定的公司文化，需进一步加强引导
凝聚力和团队意识差，无归属感
通过定期和不定期举行联欢会、比赛，旅游等增强了公司的凝聚力和员工的认同感、归属感
加强市场和顾客调研，产品合格率可进一步提高，继续加强制程和体系管理，提高生产效率，加强对顾客关系的管理。
政府机构
要求守法经营，符合政策引导，节能减排，多安排就业，多交税
工艺改进上争取政府支持，节能减排
了解要求，加强评估和应对措施的实施，调整工艺，降低排放
员工不满意导致离职
制订员工手册，按规定保护员工合法权益，为员工提供充分的培训机会和晋升机会。
每年制定公司的各项指标，定期进行评审并进行年度评审。
人员特点
公司中高层管理人员都有较高的学历和丰富的经验，能够满足岗位的要求，且人员离职率较低；但生产人员流失率教大。
员工流动率大导致生产品质不稳定
1.按要求对新进员工进行培训，考核上岗；
2.提高员工福利待遇，降低人员离职率。
制程的复杂性
产品型号和料号繁多，换线频率高
人员培训和考核比较困难，生产指导文件管理比较困难，影响品质和效率。
加强过程QC管控，生产主管加强对线长的培训
资源条件
基础设施、过程运行环境、组织的知识状况：资源基本能满足管理需要
资源的缺乏会导致管理相对落后，生产效率低下
持续提供和配置适宜资源；管理评审确认.
相关方的需求和期望
客户
对产品质量、交付、价格、服务等要求越来越高，对行业情况相对了解。
品质问题可能影响生产和交付甚至影响产品质量；新供应商能力不足将影响后续交付。
1.加强对现有供应商的管理和辅导；
2.对新供应商和新材料进行严格的审核和承认。
内部因素
公司文化
建立了一定的公司文化，需进一步加强引导
凝聚力和团队意识差，无归属感
通过定期和不定期举行联欢会、比赛，旅游等增强了公司的凝聚力和员工的认同感、归属感
GBT24001-2016环境管理体系环境因素识别控制措施及评价表
√
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
124
割枪的使用
√
加强管理，以旧换新
√
是非法
否
轧钢生产线
125
废割枪的排放
√
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
126
电焊条的使用
√
加强管理，以旧换新
√
是非法
否
轧钢生产线
127
电焊条的排放
√
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
128
焊接热能的排放
√
个人防护用具
√
是非法
否
轧钢生产线
129
二氧化碳的潜在泄漏
√
无
√
是非法
否
全厂
24
办公生产
火灾
√
火灾应急预案
√
是非法
否
全厂
25
拖把、扫把、垃圾桶的使用
∨
加强管理，杜绝浪费
∨
是非法
否
生产办公
26
废拖把、扫把、垃圾桶的排放
∨
无
∨
是非法
否
生产办公
27
电池的使用
√
加强管理，杜绝浪费
√
是非法
否
生产办公
28
旧蓄电池的排放
√
统一集体回收、交仓库处理
√
是非法
√
是非法
否
轧钢生产线
81
氧化铁皮的排放
√
回收利用
√
是非法
否
轧钢生产线
82
煤气报警器的使用
√
加强管理，以旧换新
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
124
割枪的使用
√
加强管理，以旧换新
√
是非法
否
轧钢生产线
125
废割枪的排放
√
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
126
电焊条的使用
√
加强管理，以旧换新
√
是非法
否
轧钢生产线
127
电焊条的排放
√
回收处理
√
是非法
否
轧钢生产线
128
焊接热能的排放
√
个人防护用具
√
是非法
否
轧钢生产线
129
二氧化碳的潜在泄漏
√
无
√
是非法
否
全厂
24
办公生产
火灾
√
火灾应急预案
√
是非法
否
全厂
25
拖把、扫把、垃圾桶的使用
∨
加强管理，杜绝浪费
∨
是非法
否
生产办公
26
废拖把、扫把、垃圾桶的排放
∨
无
∨
是非法
否
生产办公
27
电池的使用
√
加强管理，杜绝浪费
√
是非法
否
生产办公
28
旧蓄电池的排放
√
统一集体回收、交仓库处理
√
是非法
√
是非法
否
轧钢生产线
81
氧化铁皮的排放
√
回收利用
√
是非法
否
轧钢生产线
82
煤气报警器的使用
√
加强管理，以旧换新
GBT19001-2016GBT24001-2016IATF16949-2016质量环境管理体系标准条款要素文件对照及权责对应表
7.1.5.2.1校准/验证记录
7.1.5.3实验室要求
MSA测量系统控制程序
监视和测量设备控制程序
设备、设施控制程序
实验室管理程序
○
○
○
●
○
○
○
○
○
○
○
○
7.1.6组织的知识
7.1.6组织的知识
7.1.6组织的知识
知识管理控制程序
●
7.2能力
7.2能力
7.2能力
7.2.1能力-补充
7.2.2能力-在职培训
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
8.4.3提供外部供方的文化信息
8.4.3提供外部供方的文化信息
8.4.3.1外部供方的信息--补充
采购控制程序
供方管理程序
对相关方施加环境影响管理程序
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
8.5生产和服务提供
8.5生产和服务提供
8.5.1.1控制计划
8.5.2.1标识和可追溯性--补充
8.5.4.1防护--补充
8.6.2全尺寸检验和功能性试验
《产品标识和可追溯性控制程序》
○
○
○
●
○
●
○
○
○
○
●
○
8.6.3顾客和外部供方的财产
8.6.3外观项目
顾客与供方财产控制程序
○
○
○
○
○
○○Leabharlann ○○●○
○
8.6.4产品防护
8.6.4外部提供的产品和服务符合性的验证和接收
7.1.5.3实验室要求
MSA测量系统控制程序
监视和测量设备控制程序
设备、设施控制程序
实验室管理程序
○
○
○
●
○
○
○
○
○
○
○
○
7.1.6组织的知识
7.1.6组织的知识
7.1.6组织的知识
知识管理控制程序
●
7.2能力
7.2能力
7.2能力
7.2.1能力-补充
7.2.2能力-在职培训
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
8.4.3提供外部供方的文化信息
8.4.3提供外部供方的文化信息
8.4.3.1外部供方的信息--补充
采购控制程序
供方管理程序
对相关方施加环境影响管理程序
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
○
8.5生产和服务提供
8.5生产和服务提供
8.5.1.1控制计划
8.5.2.1标识和可追溯性--补充
8.5.4.1防护--补充
8.6.2全尺寸检验和功能性试验
《产品标识和可追溯性控制程序》
○
○
○
●
○
●
○
○
○
○
●
○
8.6.3顾客和外部供方的财产
8.6.3外观项目
顾客与供方财产控制程序
○
○
○
○
○
○○Leabharlann ○○●○
○
8.6.4产品防护
8.6.4外部提供的产品和服务符合性的验证和接收
GBT24001-2016及GBT45001-2020环境与职业健康安全管理体系管理手册
4）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识；
5）代表公司就标准的有关事项和外部进行联络。
XXX有限公司
总经理：
日期：XX
0.4公司简介
XX
0.5生产工艺简介
0.6公司废水处理工艺流程图
1.目的和适用范围：
1.1目的:本手册规定了公司的环境、职业健康安全方针，描述和阐明了构成本公司环境、职业健康安全管理体系的内容和要求，用于内部环境、职业健康安全管理和向相关方证实本公司环境、职业健康安全管理体系满足环境规定要求和有关法律、法规要求；
1.2本手册所描述的环境、职业健康安全管理体系适用于公司产品实现全过程，符合GBT24001-2016、GBT45001-2020标准规定的要求,同时适用于向第二方和第三方提供具备环境、职业健康安全管理保证能力的证实。
本公司完全引用GBT24001-2016、GBT45001-2020环境、职业健康安全管理体系要求。
本公司确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素及危险源，确定重大环境因素及重大危险源，制定环境、职业健康安全目标、指针和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。
将环境、职业健康安全管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、人力资源、营销和市场等；将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境、职业健康安全管理体系。
公司应确定：
a）与环境、职业健康安全管理体系有关的相关方：周边居民、政府主管单位、供货商、客户等；
b）相关方的有关需求和期望（即要求）；
c）客户、政府主管单位的需求和期望将成为合规义务；
e）为公司服务的员工
4.3确定环境、职业健康安全管理体系的范围
XXX有限公司主要是电路板的生产和服务活动及其相关环境、职业健康安全管理活动。
5）代表公司就标准的有关事项和外部进行联络。
XXX有限公司
总经理：
日期：XX
0.4公司简介
XX
0.5生产工艺简介
0.6公司废水处理工艺流程图
1.目的和适用范围：
1.1目的:本手册规定了公司的环境、职业健康安全方针，描述和阐明了构成本公司环境、职业健康安全管理体系的内容和要求，用于内部环境、职业健康安全管理和向相关方证实本公司环境、职业健康安全管理体系满足环境规定要求和有关法律、法规要求；
1.2本手册所描述的环境、职业健康安全管理体系适用于公司产品实现全过程，符合GBT24001-2016、GBT45001-2020标准规定的要求,同时适用于向第二方和第三方提供具备环境、职业健康安全管理保证能力的证实。
本公司完全引用GBT24001-2016、GBT45001-2020环境、职业健康安全管理体系要求。
本公司确定公司适用的环境法律法规和其他要求，对公司活动和过程进行识别，并识别和评价环境因素及危险源，确定重大环境因素及重大危险源，制定环境、职业健康安全目标、指针和管理方案，确保符合法律法规要求并持续改进。
将环境、职业健康安全管理体系要求融入其各项业务过程中，例如：设计和开发、采购、人力资源、营销和市场等；将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境、职业健康安全管理体系。
公司应确定：
a）与环境、职业健康安全管理体系有关的相关方：周边居民、政府主管单位、供货商、客户等；
b）相关方的有关需求和期望（即要求）；
c）客户、政府主管单位的需求和期望将成为合规义务；
e）为公司服务的员工
4.3确定环境、职业健康安全管理体系的范围
XXX有限公司主要是电路板的生产和服务活动及其相关环境、职业健康安全管理活动。
完整版GBT24001-2016环境管理体系内审全套资料(ISO9001-2015内审全套检查表及总结报告)
1.为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？
2.是否有EMS组织结构图？
5.1 领导作用和承诺
OK
查看相关文件。
1.有制定相关文件
2.有环境组织结构图
1.环境方针是否制定和审批？
5.2 环境方针
OK
查看相关文件。
环境方针有制定并已得到审批
1.是否制定各职能部门的职责和权限？2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？
2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？
4.1 理解组织及其所处的环境
OK
查文件
与领导
沟通
1.已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论
1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？
2.是否识别相关方的需求，并形成相
关方期望和需求清单？
4.2 理解相关方的需求和期望
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2018/5/24
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
7.4.2内部信息交流；
7.4.3外部信息交流
综合管理部
C3 相关方管理过程
4.2理解相关方的需求和期望；
6.1.3合规义务；
6.1.4措施策划
综合管理部
13:00-16:00
S1 文件管理过程
7.5文件化信息；
7.5.1总则；
7.5.2创建和更新；
7.5.3文件化信息的控制
2.是否有EMS组织结构图？
5.1 领导作用和承诺
OK
查看相关文件。
1.有制定相关文件
2.有环境组织结构图
1.环境方针是否制定和审批？
5.2 环境方针
OK
查看相关文件。
环境方针有制定并已得到审批
1.是否制定各职能部门的职责和权限？2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？
2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？
4.1 理解组织及其所处的环境
OK
查文件
与领导
沟通
1.已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论
1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？
2.是否识别相关方的需求，并形成相
关方期望和需求清单？
4.2 理解相关方的需求和期望
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2018/5/24
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
7.4.2内部信息交流；
7.4.3外部信息交流
综合管理部
C3 相关方管理过程
4.2理解相关方的需求和期望；
6.1.3合规义务；
6.1.4措施策划
综合管理部
13:00-16:00
S1 文件管理过程
7.5文件化信息；
7.5.1总则；
7.5.2创建和更新；
7.5.3文件化信息的控制
GBT19001-2016及GBT24001-2016质量和环境管理体系各过程风险和机遇识别评价分析及应对措施报告
3
3
9
1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。
2、生产部制定操作规程。
生产部
已开展
3
2
6
9
不合格控制过程
不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。
3
3
6
在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。
品管部
不合格区域已划分
3
2
6
3
5
15
对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失
与所有供方签订质量协议及供应商质量问题赔偿协议
业务部
应对措施已开展
2
3
6
8
生产过程
关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，
3
3
9
1）培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；
人资部主控各职能部门
已开展
2
2
6
15
环境运行控制
1.日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。
2.运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；
3.未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。
3
3
8
1．执行《运行控制程序》、《主要污染物控制程序》；总经办定期检查运行措施实施情况；
3
3
9
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划
2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费
3
9
1、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。
2、生产部制定操作规程。
生产部
已开展
3
2
6
9
不合格控制过程
不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。
3
3
6
在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。
品管部
不合格区域已划分
3
2
6
3
5
15
对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失
与所有供方签订质量协议及供应商质量问题赔偿协议
业务部
应对措施已开展
2
3
6
8
生产过程
关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，
3
3
9
1）培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；
人资部主控各职能部门
已开展
2
2
6
15
环境运行控制
1.日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。
2.运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；
3.未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。
3
3
8
1．执行《运行控制程序》、《主要污染物控制程序》；总经办定期检查运行措施实施情况；
3
3
9
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划
2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费
公司GBT24001-2016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表
27
产品生命周期管理（产品报废）
产品报废后处理不当，造成环境污染
3
2
3
18
中
１.本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。
2.报废产口由资质机构回收利用。
采购部/品质部
有效
符合国家/政府/客户环保要求；环保生产与经营
28
供方管理
供应商不配合；采购物料不符合环保要求；
22
基础设施管理
基础设施配置不足；
基础设施能力不足；
基础设施经常损坏，影响生产进度。
3
2
3
18
中
1.基础设施的保养及备件储备；
2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。
相关文件：
设备控制程序
各生产部
有效
确保设备运作率，防止安全事故/生产停止。
23
人力资源管理
人员不足；能力不足；沟通不畅。
总经理
各部门
有效
有效评审管理体系，管理得到升。
21
内部环境
支持过程环境
持续改进管理
不合格识别不充分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。
2
4
2
16
中
1.明确不合格的范围；
2.意识培训；
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：
纠正预防措施
不合格品控制程序
各部门
有效
提高出货合格率，避免重复检验和退货
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
合规义务
3
内部环境
企业文化及价值观
目前公司企业文化及价值观还需完善“如：社会责任管理体系”。
产品生命周期管理（产品报废）
产品报废后处理不当，造成环境污染
3
2
3
18
中
１.本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。
2.报废产口由资质机构回收利用。
采购部/品质部
有效
符合国家/政府/客户环保要求；环保生产与经营
28
供方管理
供应商不配合；采购物料不符合环保要求；
22
基础设施管理
基础设施配置不足；
基础设施能力不足；
基础设施经常损坏，影响生产进度。
3
2
3
18
中
1.基础设施的保养及备件储备；
2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。
相关文件：
设备控制程序
各生产部
有效
确保设备运作率，防止安全事故/生产停止。
23
人力资源管理
人员不足；能力不足；沟通不畅。
总经理
各部门
有效
有效评审管理体系，管理得到升。
21
内部环境
支持过程环境
持续改进管理
不合格识别不充分；改善意识不到位；人员不具备改善的能力。
2
4
2
16
中
1.明确不合格的范围；
2.意识培训；
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：
纠正预防措施
不合格品控制程序
各部门
有效
提高出货合格率，避免重复检验和退货
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
合规义务
3
内部环境
企业文化及价值观
目前公司企业文化及价值观还需完善“如：社会责任管理体系”。
GBT24001-2016 环境管理体系 要求及使用指南
组织应对其EMS相关的沟通交流信息作出 回复。
d)包括对遵守合规义务的承诺； e)包括对持续改进EMS以提高环境绩效的承诺。
方针应:
注：其他具体环保 承诺可包括：资源 的可持续利用、减
-按文件化信息保留； -在组织内传达； -可为相关方所获取。
缓和适应气候变化、 保护生物多样性和 生态系统。
5. 领导作用
5.3 组织的作用、职责和权限 最高管理者应确保组织内相关职能的职 责和权限得到分配，并予以沟通。
6. 策划
6. 应对风险和机遇的措施 6.1.4 应对措施的策划
组织应策划：
a)将要采取的措施以应对其：
①重要环境因素； ②合规性义务； ③风险和机遇（见6.1.1）
b)如何：
① 将措施纳入其EMS过程（见6.2; 7; 8及9.1）或其他 业务过程并实施；
② 评价所采取措施的有效性（见9.1）。
组织应保持关于环境目标文件化信息。
6. 策划
6.2 环境目标及其实现的策划
6.2.2 策划实现环境目标的措施
在策划如何实现环境目标时，组织应确定：
— 要做什么； — 需要什么资源； — 谁负责； — 何时完成； — 如何对结果进行评价，包括对其可测 量环境目标实现情况监测过程指标的评 价（见9.1.1）。
6. 策划
6. 策划应对风险和机遇的措施
6.1.2 环境因素 （2）
……
通过使用既定的准则，组织应确定对环境 具有或可能具有重大影响的环境因素（即 重要环境因素）
适当时，应就其重要环境因素在各层次和
职能中得到沟通。
注：重要环境因素可
组织应保持文件化信息：
— 环境因素及其相关的环境影响； — 确定组织重要环境因素所使用的评定准则； — 重要环境因素。
d)包括对遵守合规义务的承诺； e)包括对持续改进EMS以提高环境绩效的承诺。
方针应:
注：其他具体环保 承诺可包括：资源 的可持续利用、减
-按文件化信息保留； -在组织内传达； -可为相关方所获取。
缓和适应气候变化、 保护生物多样性和 生态系统。
5. 领导作用
5.3 组织的作用、职责和权限 最高管理者应确保组织内相关职能的职 责和权限得到分配，并予以沟通。
6. 策划
6. 应对风险和机遇的措施 6.1.4 应对措施的策划
组织应策划：
a)将要采取的措施以应对其：
①重要环境因素； ②合规性义务； ③风险和机遇（见6.1.1）
b)如何：
① 将措施纳入其EMS过程（见6.2; 7; 8及9.1）或其他 业务过程并实施；
② 评价所采取措施的有效性（见9.1）。
组织应保持关于环境目标文件化信息。
6. 策划
6.2 环境目标及其实现的策划
6.2.2 策划实现环境目标的措施
在策划如何实现环境目标时，组织应确定：
— 要做什么； — 需要什么资源； — 谁负责； — 何时完成； — 如何对结果进行评价，包括对其可测 量环境目标实现情况监测过程指标的评 价（见9.1.1）。
6. 策划
6. 策划应对风险和机遇的措施
6.1.2 环境因素 （2）
……
通过使用既定的准则，组织应确定对环境 具有或可能具有重大影响的环境因素（即 重要环境因素）
适当时，应就其重要环境因素在各层次和
职能中得到沟通。
注：重要环境因素可
组织应保持文件化信息：
— 环境因素及其相关的环境影响； — 确定组织重要环境因素所使用的评定准则； — 重要环境因素。
相关主题
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备注
类别
环境/要求
严重
程度
发生
频率
处置难易度
风险系数
风险
级别
1
外部环境
法律法规
欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质将不断增加
产品有害物质超标
5
1
4
20
高
1.修订内部有害物质管控标准；
2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
3.供应商签订不使用有害物质声明；
相关文件：
《供应商管理控制程序》
《有害物质禁限用管理程序》
品质部
有效
采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务
2
2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数
三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
合规义务
3
内部环境
企业文化及价值观
目前公司企业文化及价值观还需完善“如：社会责任管理体系”。
社会责任、职业道德准则逐未完善
3
3
4
36
中
逐步完善建立社会责任、职业道德准则管理体系。
各部门
有效
加强内部文化建设；社会责任、职业道德准则逐步趋于完善
4
公司垃圾分类标识的管理提升
目前公司对于办公垃圾分类还需提高，如废电池、灯管、订书机、二手纸等。未完全实行管理分类。
相关文件：
客户投诉处理程序
市场部
品质部
有效
有效的改善方案，最终达成客户满意
16
管理过程环境
风险和机遇管理
风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。
2
2
2
8
低
1.制订风险对策。
相关文件：
<风险和机遇的应对控制程序>
各部门
有效
提升公司对内外部的抗风险能力
17
质量目标和实施管理
策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
3
4
3
36
中
1、相关的培训加入年度计划中，多举办相关的培训增加各人员的意识。
2、生活区，办公区使用分类垃圾桶。
3.标识、宣传语、广告语，传达公司的及政府与外部认可。
5
宿舍环境条件较差，员工没有归属感
人员流失率严重影响生产
1
5
3
15
中
1、提高公司宿舍环境。
公司GBT24001-2016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表
注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评分为50-125分以上的为高风险，16-49分为中级风险需采取措施降低风险，15分以下为低风险；
序号
过程
环境/要求描述
风险点
风险分析
控制措施/方案
责任单位
措施有效性
机遇
3
2
3
18
中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
品质部
有效
取得客户的认可，扩展市场
8
内部环境
企业文化及价值观
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
3
2
12
低
导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。
总经办
有效
导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。
3
3
3
27
中
1.生产计划管制；
2.生产过程的品质控制；
3.成品的品质检验；
4.出货前的品质检验。
相关文件：
生产过程控制程序
产品检验控制程序
不合格品控制程序
生产部/计划部
有效
确保生产计划正常，按时交付产品
15
内部环境
顾客导向过程环境
顾客投诉处理管理
顾客投诉未能有效解决。
3
3
3
27
中
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；
生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。
3
2
4
24
中
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求。
相关文件：
生产过程控制程序
产品标示与追溯控制程序
仓储运作控制程序
生产部/计划部
有效
确保生产计划正常，按时交付产品
14
产品交期要求、产品品质要求
不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。
9
顾客导向过程环境
市场营销管理需要对市场发展趋势做判定，参与新产品评审
对市场需要产品的发展趋势判断失误；参与评审新产品新市场相关信息不够。
4
1
2
8
低
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。
相关文件：
《经营计划管理控制程序》
市场部
/总经办
有效
确保经营计划可实现性
12
内部环境
顾客导向过程环境
过程设计中迎合客户要求，迎合市场变化
制作的样品未能迎合客户的需求；产品打样周期长，跟不上市场变化。
4
2
3
24
中
1.新样产品时反复论证市场需求；
2.新样产品时尽量选择可环保的材料制成产品；
3.对工程制作人员培训加强，明够明确客户要求。
工程部
有效
满足客户，取更多合作机会
13
产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求
2、调查员工意见表，评估合理满足员工期望要求。
3、调查员工满意度。
人力资源部
有效
提高员工归属感及信任；提升生产品质改善。
6
内部环境
企业文化及价值观
没有建立知识管理平台,不利于分享和增值
不利内部人才发掘
2
3
2
12
低
建立：《知识产权控制程序》
人力资源部
有效
我司技术知识得到保护
7
环境管理
公司未将环境管理的要求纳入企业文化的建设中
相关文件：
产品开发控制程序
市场部
有效
输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单
11
订单评审时评审客户要求
客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4
2
3
24
中
1.对客户的要求实施监视和测量；
2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：
《合同管理与订单评审程序》
市场部
有效
让客户满意，获取更多合作机会
5
1
4
20
高
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；
3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
相关文件：
《废气/噪音/废水管理控制程序》
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
10
新产品报价和项目确立需做调查
新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够，报价不及时。
3
2
3
18
中
1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
2.产发部负责提供成本和利润指标信息；
3.总经理负责对可行性评审报告的审批。
4
2
2
16
中
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
类别
环境/要求
严重
程度
发生
频率
处置难易度
风险系数
风险
级别
1
外部环境
法律法规
欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质将不断增加
产品有害物质超标
5
1
4
20
高
1.修订内部有害物质管控标准；
2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
3.供应商签订不使用有害物质声明；
相关文件：
《供应商管理控制程序》
《有害物质禁限用管理程序》
品质部
有效
采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规要求。
合规义务
2
2015年1月1日起开始实施《中华人民共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数
三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
合规义务
3
内部环境
企业文化及价值观
目前公司企业文化及价值观还需完善“如：社会责任管理体系”。
社会责任、职业道德准则逐未完善
3
3
4
36
中
逐步完善建立社会责任、职业道德准则管理体系。
各部门
有效
加强内部文化建设；社会责任、职业道德准则逐步趋于完善
4
公司垃圾分类标识的管理提升
目前公司对于办公垃圾分类还需提高，如废电池、灯管、订书机、二手纸等。未完全实行管理分类。
相关文件：
客户投诉处理程序
市场部
品质部
有效
有效的改善方案，最终达成客户满意
16
管理过程环境
风险和机遇管理
风险识别不齐全；风险没有制订相应的措施；措施没有得到有效的实施。
2
2
2
8
低
1.制订风险对策。
相关文件：
<风险和机遇的应对控制程序>
各部门
有效
提升公司对内外部的抗风险能力
17
质量目标和实施管理
策划质量管理体系时，遗漏了的要求；策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
3
4
3
36
中
1、相关的培训加入年度计划中，多举办相关的培训增加各人员的意识。
2、生活区，办公区使用分类垃圾桶。
3.标识、宣传语、广告语，传达公司的及政府与外部认可。
5
宿舍环境条件较差，员工没有归属感
人员流失率严重影响生产
1
5
3
15
中
1、提高公司宿舍环境。
公司GBT24001-2016环境管理体系环境风险和机遇识别分析评价及控制措施方案表
注：风险发生严重程度为5级时，直接定义为高风险；评分为50-125分以上的为高风险，16-49分为中级风险需采取措施降低风险，15分以下为低风险；
序号
过程
环境/要求描述
风险点
风险分析
控制措施/方案
责任单位
措施有效性
机遇
3
2
3
18
中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
品质部
有效
取得客户的认可，扩展市场
8
内部环境
企业文化及价值观
企业发展迅速，管理稍显落后，需要加强内部管理
管理落后，无法满足高端客户要求，导致业务受影响
2
3
2
12
低
导入iso14001管理体系，提高公司的管理，取得客户与政府认可。
总经办
有效
导入管理环境管理体系，提高公司环境环保管理，管理得到升；取得相关方的认可及满意。
3
3
3
27
中
1.生产计划管制；
2.生产过程的品质控制；
3.成品的品质检验；
4.出货前的品质检验。
相关文件：
生产过程控制程序
产品检验控制程序
不合格品控制程序
生产部/计划部
有效
确保生产计划正常，按时交付产品
15
内部环境
顾客导向过程环境
顾客投诉处理管理
顾客投诉未能有效解决。
3
3
3
27
中
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；
生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。
3
2
4
24
中
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求。
相关文件：
生产过程控制程序
产品标示与追溯控制程序
仓储运作控制程序
生产部/计划部
有效
确保生产计划正常，按时交付产品
14
产品交期要求、产品品质要求
不能按时交付；交付的产品不符合客户的要求。
9
顾客导向过程环境
市场营销管理需要对市场发展趋势做判定，参与新产品评审
对市场需要产品的发展趋势判断失误；参与评审新产品新市场相关信息不够。
4
1
2
8
低
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.参与评审新产品新市场时应收集相关信息。
相关文件：
《经营计划管理控制程序》
市场部
/总经办
有效
确保经营计划可实现性
12
内部环境
顾客导向过程环境
过程设计中迎合客户要求，迎合市场变化
制作的样品未能迎合客户的需求；产品打样周期长，跟不上市场变化。
4
2
3
24
中
1.新样产品时反复论证市场需求；
2.新样产品时尽量选择可环保的材料制成产品；
3.对工程制作人员培训加强，明够明确客户要求。
工程部
有效
满足客户，取更多合作机会
13
产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求
2、调查员工意见表，评估合理满足员工期望要求。
3、调查员工满意度。
人力资源部
有效
提高员工归属感及信任；提升生产品质改善。
6
内部环境
企业文化及价值观
没有建立知识管理平台,不利于分享和增值
不利内部人才发掘
2
3
2
12
低
建立：《知识产权控制程序》
人力资源部
有效
我司技术知识得到保护
7
环境管理
公司未将环境管理的要求纳入企业文化的建设中
相关文件：
产品开发控制程序
市场部
有效
输出性价经较高的价格，有更多机会拿到订单
11
订单评审时评审客户要求
客户要求识别不完整；未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4
2
3
24
中
1.对客户的要求实施监视和测量；
2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：
《合同管理与订单评审程序》
市场部
有效
让客户满意，获取更多合作机会
5
1
4
20
高
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；
3.每季度公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；
相关文件：
《废气/噪音/废水管理控制程序》
行政部/安全办
有效
公司三废排放符合法律法规标准要求，守法营业。
10
新产品报价和项目确立需做调查
新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误提供成本和利润指标信息不够，报价不及时。
3
2
3
18
中
1.业务管理部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
2.产发部负责提供成本和利润指标信息；
3.总经理负责对可行性评审报告的审批。
4
2
2
16
中
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。