非法集资类涉众型案件侦办及处置
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案 人 员多 租 用一 定 规模 的高 档 写字 楼 ，营造 所 谓 的 实 力雄
犯 罪人 在实 施犯 罪过 程 中 ， 往往 用后 期 收取 的资金 支 付
前 期投 入 本 金 、 高额 回报或 提 成 ， 涉 案资 金 已消 耗在 犯 罪 活 动 的各 个环 节 ， 加 之涉 案 资产产 权不 明、 权 属 纠纷 、 变 现手 续
以非法 集资 犯罪 为例 ， 由直 接吸 收存 款发 展 到各种 生 产
Leabharlann Baidu
该 类犯 罪往 往披 着合 法外 衣 与违法 犯 罪相衬 托 、 真实 项 目与虚 假 承诺 相交织 、正常 交易 与违 规操 作 相混 合 的方 式 ， 造 成 了在 司法 实践 中取证 难 、 定性 难 的情 况 。如 非法 吸 收公 众 存款 犯罪 已经 成 为司法 机关 对 集资 诈 骗犯 罪 “ 非法 占有 目 的” 认 定不 了时的兜 底条 款 。
许 多公 司也没 有正规 的账 本和会 计制 度 。实务 中仅依 靠犯 罪
嫌 疑人 的供 词进行 核 查 ， 使 得 巨额集 资 数额 的核 查 工作 进 展
缓慢 。
（ 二） 追 赃挽损 困难
趋 势 。横 向 上看 ， 个 案涉 案 金额 、 发案 总量 等方 面 呈 增 长趋 势， 涉 案金 额 过亿 元 、 受 害 人数 近 千人 的涉众 涉稳 案 件屡 见 不 鲜。 从 发案地 点来 看 ， 多 以商 贸中心 区域写 字楼 内为 主 。 涉
维稳 任务十 分繁 重 。
一
情 关 系 既巩 固 了犯罪 组 织结 构 ， 又 易形 成 案 发 后 的“ 攻守 同 盟” ， 给 侦查工 作带来 障碍 。 （ 四） 侵害 目标 针对性 强 ， 弱 势群 体受害 面广
从被 害人 人数 和结 构 看 ，被 害人 既包 括 了下 岗职 工 、 退 休 人 员 等 弱势 群 体 ， 也有 国家工 作 人员 、 公 司企 业 等 高学 历
非法集资类涉众型案件侦办及 处置
耿 婷 ｌ ＿
（ ． 南京大学法学院， 江苏 南京 ２ １ ０ ０ ０ ０ ； ｚ 南京市公安局， 江苏 南京 ２ １ ０ ０ ０ ０ ）
摘 要： 近 年 来， 以非 法吸收公 众存 款 、 集资诈骗 为 主要表 现 形式 的 涉众 涉稳型 经 济犯 罪数量 大 幅上升 。笔 者根 据公 安 经侦部 门 打击 该类犯 罪的 工作 实践 ， 对 南京 市非 法 集资 类犯 罪的现 状及 特 点进行 了分析 ， 总结 了该 类案件 的侦 办难点 ， 并粗 浅地提 出 了
资案 件 １ １ ２起 ， 其 中非 法 吸收 公众 存 款案 ９ ８起 ， 集资 诈骗 案
１ ４起 ； 破案 １ ０ ８起 ； 刑事拘留 １ ４ ８名犯 罪嫌 疑 人 ， 逮捕 ８ １ 人；
涉 众 型经 济 犯罪 中嫌疑 人 往 往在 资 金链 断裂 前 已 有谋 划， 公 安 机关介 入侦 查 时 ， 大 多数 主要 犯罪 嫌疑 人 已经 潜逃 ，
打击和 防 范建议 ， 以期 为积 极 防范和控 制该 类犯 罪提 供 参考 。
关键 词 ： 涉众型经 济犯 罪 ； 非 法集资 ； 侦 办难 点 ； 防 范 中图分类号 ： Ｄ９ ２ ２ ． ２ ９ 文献标识 码 ： Ａ 文章 编号 ： １ ０ ０ ８ — ４ ４ ２ ８ （ ２ ０ １ ３ ） １ ２ — １ ３ ０— ０ ２
受害 人群 １ ２ ６ ７ ０余人 ， 涉 案金 额达 ３ ７亿 余元 。案 件呈现 出如
下特 点 ： （ 一） 发 案呈 明显上 升趋势 ， 多集 中于金 融繁华 地 区 从 目前 的发案 数量 看 ，与 ２ ０ １ １年度 相 比有 明显 上 升 的
涉 案财 务 账 册 、 电子 数 据等 重 要证 据 已 被 隐匿 、 销毁 、 灭失 ，
人员 ， 年 龄结 构涵 盖老 、 中、 青年 ， 弱势群 体受 害面广 。
二、 涉 众 型 经 济 犯 罪 案 件 侦 办 难 点 （ 一） 调 查 取 证 难 度 大
、
近 年 来 南 京 市 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 基 本 情 况 及 特 点
２ ０ １ ２年 以来 ， 南 京 市公安 局经侦 部 门共 立 案侦查 非 法集
（ ｉ） 组 织 结构 严 密 ， 呈 现 传销 式 、 家 族式 等 多种 团伙 犯
罪形式
涉众 型 经 济犯 罪 中 ， 从 预 谋 犯罪 到设 立 公 司 、 招 募 人 员 到具体 逐 步实施 ， 都 是有 计划 、 按步 骤进 行 的。很 多 案件 中 ， 犯 罪人 借 鉴传 销 企业 的 报酬 奖励 分 派模 式 ，堵 育发 展 一 些
涉众 型经济 犯罪是 指涉及 众 多受害人 ，特 别是 涉及众 多 不特 定受 害群 体 的经济 犯罪 ， 其 中较典 型 的是 非法 吸 收公 众 存款 、 集资 诈骗 、 组织 领 导传 销活动 等犯 罪行 为 。近 年来 ， 南 京市 非法 集资 类涉 众型 经济 犯罪 呈 明显 上升 态 势 ， 该 类案 件 的共 同点 即涉 案 价值 巨大 ， 涉案 人 数众 多 ， 案 件 侦 办及 处 置
（ 四） 维稳形 势严 峻 受 害 群众 在心理 盲 目无 助 的情况 下情 绪不 稳定 ， 极 易受
经营 、 投 资理财 名义 ， 案 发领 域呈 现多元 化 。 犯 罪分子 多 以合
法 公 司名 义假借 发行 证券 、 上市 融 资 、 投 资理财 、 期 货期 权 交 易等形 式 ， 再以“ 股权” 、 “ 原始股” 等金 融 专业 术 语迷 惑 受 害 人， 手段更 加 隐蔽 ， 诱骗 性极 强 。
厚、 信 誉 良好 、 业 务 庞大 的 假象 ， 骗 取受 害 人 信任 ， 实 施 违 法
犯 罪活 动。
复 杂等 原 因 ， 案 件中挽 回损 失 的资 金数 额 与犯 罪 数额 相 比往
往 所 占比例很 少 。 （ ） 司法 实践存 在疑难 争议
（ 二） 犯 罪手 法不 断翻新 ， 具有很 强 的迷惑性
犯 罪人 在实 施犯 罪过 程 中 ， 往往 用后 期 收取 的资金 支 付
前 期投 入 本 金 、 高额 回报或 提 成 ， 涉 案资 金 已消 耗在 犯 罪 活 动 的各 个环 节 ， 加 之涉 案 资产产 权不 明、 权 属 纠纷 、 变 现手 续
以非法 集资 犯罪 为例 ， 由直 接吸 收存 款发 展 到各种 生 产
Leabharlann Baidu
该 类犯 罪往 往披 着合 法外 衣 与违法 犯 罪相衬 托 、 真实 项 目与虚 假 承诺 相交织 、正常 交易 与违 规操 作 相混 合 的方 式 ， 造 成 了在 司法 实践 中取证 难 、 定性 难 的情 况 。如 非法 吸 收公 众 存款 犯罪 已经 成 为司法 机关 对 集资 诈 骗犯 罪 “ 非法 占有 目 的” 认 定不 了时的兜 底条 款 。
许 多公 司也没 有正规 的账 本和会 计制 度 。实务 中仅依 靠犯 罪
嫌 疑人 的供 词进行 核 查 ， 使 得 巨额集 资 数额 的核 查 工作 进 展
缓慢 。
（ 二） 追 赃挽损 困难
趋 势 。横 向 上看 ， 个 案涉 案 金额 、 发案 总量 等方 面 呈 增 长趋 势， 涉 案金 额 过亿 元 、 受 害 人数 近 千人 的涉众 涉稳 案 件屡 见 不 鲜。 从 发案地 点来 看 ， 多 以商 贸中心 区域写 字楼 内为 主 。 涉
维稳 任务十 分繁 重 。
一
情 关 系 既巩 固 了犯罪 组 织结 构 ， 又 易形 成 案 发 后 的“ 攻守 同 盟” ， 给 侦查工 作带来 障碍 。 （ 四） 侵害 目标 针对性 强 ， 弱 势群 体受害 面广
从被 害人 人数 和结 构 看 ，被 害人 既包 括 了下 岗职 工 、 退 休 人 员 等 弱势 群 体 ， 也有 国家工 作 人员 、 公 司企 业 等 高学 历
非法集资类涉众型案件侦办及 处置
耿 婷 ｌ ＿
（ ． 南京大学法学院， 江苏 南京 ２ １ ０ ０ ０ ０ ； ｚ 南京市公安局， 江苏 南京 ２ １ ０ ０ ０ ０ ）
摘 要： 近 年 来， 以非 法吸收公 众存 款 、 集资诈骗 为 主要表 现 形式 的 涉众 涉稳型 经 济犯 罪数量 大 幅上升 。笔 者根 据公 安 经侦部 门 打击 该类犯 罪的 工作 实践 ， 对 南京 市非 法 集资 类犯 罪的现 状及 特 点进行 了分析 ， 总结 了该 类案件 的侦 办难点 ， 并粗 浅地提 出 了
资案 件 １ １ ２起 ， 其 中非 法 吸收 公众 存 款案 ９ ８起 ， 集资 诈骗 案
１ ４起 ； 破案 １ ０ ８起 ； 刑事拘留 １ ４ ８名犯 罪嫌 疑 人 ， 逮捕 ８ １ 人；
涉 众 型经 济 犯罪 中嫌疑 人 往 往在 资 金链 断裂 前 已 有谋 划， 公 安 机关介 入侦 查 时 ， 大 多数 主要 犯罪 嫌疑 人 已经 潜逃 ，
打击和 防 范建议 ， 以期 为积 极 防范和控 制该 类犯 罪提 供 参考 。
关键 词 ： 涉众型经 济犯 罪 ； 非 法集资 ； 侦 办难 点 ； 防 范 中图分类号 ： Ｄ９ ２ ２ ． ２ ９ 文献标识 码 ： Ａ 文章 编号 ： １ ０ ０ ８ — ４ ４ ２ ８ （ ２ ０ １ ３ ） １ ２ — １ ３ ０— ０ ２
受害 人群 １ ２ ６ ７ ０余人 ， 涉 案金 额达 ３ ７亿 余元 。案 件呈现 出如
下特 点 ： （ 一） 发 案呈 明显上 升趋势 ， 多集 中于金 融繁华 地 区 从 目前 的发案 数量 看 ，与 ２ ０ １ １年度 相 比有 明显 上 升 的
涉 案财 务 账 册 、 电子 数 据等 重 要证 据 已 被 隐匿 、 销毁 、 灭失 ，
人员 ， 年 龄结 构涵 盖老 、 中、 青年 ， 弱势群 体受 害面广 。
二、 涉 众 型 经 济 犯 罪 案 件 侦 办 难 点 （ 一） 调 查 取 证 难 度 大
、
近 年 来 南 京 市 涉 众 型 经 济 犯 罪 的 基 本 情 况 及 特 点
２ ０ １ ２年 以来 ， 南 京 市公安 局经侦 部 门共 立 案侦查 非 法集
（ ｉ） 组 织 结构 严 密 ， 呈 现 传销 式 、 家 族式 等 多种 团伙 犯
罪形式
涉众 型 经 济犯 罪 中 ， 从 预 谋 犯罪 到设 立 公 司 、 招 募 人 员 到具体 逐 步实施 ， 都 是有 计划 、 按步 骤进 行 的。很 多 案件 中 ， 犯 罪人 借 鉴传 销 企业 的 报酬 奖励 分 派模 式 ，堵 育发 展 一 些
涉众 型经济 犯罪是 指涉及 众 多受害人 ，特 别是 涉及众 多 不特 定受 害群 体 的经济 犯罪 ， 其 中较典 型 的是 非法 吸 收公 众 存款 、 集资 诈骗 、 组织 领 导传 销活动 等犯 罪行 为 。近 年来 ， 南 京市 非法 集资 类涉 众型 经济 犯罪 呈 明显 上升 态 势 ， 该 类案 件 的共 同点 即涉 案 价值 巨大 ， 涉案 人 数众 多 ， 案 件 侦 办及 处 置
（ 四） 维稳形 势严 峻 受 害 群众 在心理 盲 目无 助 的情况 下情 绪不 稳定 ， 极 易受
经营 、 投 资理财 名义 ， 案 发领 域呈 现多元 化 。 犯 罪分子 多 以合
法 公 司名 义假借 发行 证券 、 上市 融 资 、 投 资理财 、 期 货期 权 交 易等形 式 ， 再以“ 股权” 、 “ 原始股” 等金 融 专业 术 语迷 惑 受 害 人， 手段更 加 隐蔽 ， 诱骗 性极 强 。
厚、 信 誉 良好 、 业 务 庞大 的 假象 ， 骗 取受 害 人 信任 ， 实 施 违 法
犯 罪活 动。
复 杂等 原 因 ， 案 件中挽 回损 失 的资 金数 额 与犯 罪 数额 相 比往
往 所 占比例很 少 。 （ ） 司法 实践存 在疑难 争议
（ 二） 犯 罪手 法不 断翻新 ， 具有很 强 的迷惑性