内审检查表CQC产品一致性和认证标志内容内审检查表
内审检查表
7.不合格品的控制
a)是否建立了不合格品控制程序，？
b)当出现不合格品时如何处理？
对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？
c)是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录
a)已建立《不合格控制程序》，规定了不合格控制的标识、隔离、评审、处置的要求，其内容基本符合工厂质量保证能力要求第7条规定要求。
8.内部质量审核
a)是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序？程序中是否规定“对顾客的投诉尤其是顾客对产品不符合标准要求的投诉的记录，作为内部质量审核的信息输入”。
b)请质量保证部负责人说说内审的目的是什么？
c)内审的依据有哪些?
d)是否对过程和区域的状况和重要性进行策划？审核计划是否缺项？
e)是否对顾客的投诉尤其是顾客对产品不符合标准要求的投诉的记录，作为内部质量审核的信息输入。
c)公司对设备的能力、过程工艺可行性、人员资质能力是否满足要求进行了确认；提供了过程确认确认记录。
a)生产现场整洁、干净，划分了区域，进行了标识；
编制了作业指导书和工艺卡片,对产品的工艺参数进行了监控。
记录基本清楚，符合工艺文件规定
4.4设备的维护保养
4.5生产过程中产品一致的控制（过程检验）
请提供“设备管理制度”.查：检修保养计划及检修保养记录和设备故障维修记录。
a)已制定《仪器操作规范》，按规定进行了有效的运行检查，填写了标准标准样件记录和《运行检查记录》
b)无此情况发生
c)在监视和测量设备控制程序中作了规定。当发现测量设备不符合测量精度要求时，对已测量的结果的有效性进行评价和记录，并根据对企业和顾客的影响程度和风险，对已测量的结果进行重新认可，对已交付的产品，及时通知顾客，必要时进行追回处理。目前无此情况发生
CCC内审检查表
序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价1 1.1 5.3职责和权限品质部职能描述是否齐全？查看部门质量目标。
2 1.2 6.3人力资源控制程序抽查有关人员是否具备必要能力（总检、检验员），查档案、上岗证、培训记录等。
3 2.2 4.1文件控制程序查阅文件，查其编、审、批是否齐全并符合相关规定，版本是否有效，是否受控，编号是否齐全。
4 2.3 4.2质量记录控制程序查质量记录控制程序文件，是否对记录标识储存、保管、处理进行了规定，是否充分和适宜。
5 2.3 4.2质量记录控制程序抽查保存的质量记录及现场记录各三份，确认规定和实施的符合性；质量记录填写是否清晰、完整。
6 3.2 7.4采购控制程序是否制定了关键元器件和材料检测验证及定期确认检验程序，规定是否适宜7 3.2 7.4采购控制程序抽查关键件（三份）检验记录确认其符合性和有效性序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价8 3.2 7.4采购控制程序当由供应商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求9 3.2 7.4采购控制程序关键件合格证明是否齐全、有效10 5.1 是否制定了文件化例行检验和确认检验程序，规定是否适宜11 5.2 是否按程序要求进行了例行检验和确认检验，现场抽查认证产品按规定要求进行例行检验和确认检验12 5.3 抽查总检入库记录（3份）、认证产品确认检验记录是否符合规定要求13 6 7.6监视和测量装置控制程序查阅有关检验和试验设备相关规定，确认其能否保证检验和试验设备满足检验试验能力要求14 6 7.6监视和测量装置控制程序现场观察（审查）检验人员是否按操作规程使用仪器设备序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价15 6 7.6监视和测量装置控制程序抽查检验人员培训记录结合现场观察确认检验人员是否有能力准确使用仪器设备16 6.1 7.6监视和测量装置控制程序抽查自制检具校准记录，对照检具现场校准是否符合规定要求17 6.1 7.6监视和测量装置控制程序查阅自行校准有关规定，确认是否合理有效18 6.1 7.6监视和测量装置控制程序现场抽查使用检验和试验设备是否有易于识别的校准状态标识，保存是否完好19 6.2 7.6监视和测量装置控制程序是否规定了用于例行检验和确认检验设备运行检查程序，检查要求是否明确20 6.2 7.6监视和测量装置控制程序用于运行检查的样件是否进行了有效控制21 6.2 7.6监视和测量装置控制程序抽查运行检查记录并通过询问方式确认运行检查是否按要求等到实施序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价22 6.2 7.6监视和测量装置控制程序现场运行检测线设备与抽查运行记录，比较确定实施是否有效23 6.2 7.6监视和测量装置控制程序对发现设备失效时所采取评价方法及相应措施是否适当24 6.2 7.6监视和测量装置控制程序抽查保存、评价结果及采取措施记录25 7 8.4不合格品控制程序查阅不合格品控制程序，确认其内容是否满足要求26 7 8.4不合格品控制程序询问总检及进货检验人员是否按规定对不合格品进行了控制27 7 8.4不合格品控制程序抽查不合格标识，隔离、处置现场是否符合规定28 7 8.4不合格品控制程序重点抽查进货检验（尤其是关键件）、最终检验（尤其是认证产品）不合格品记录及处置情况是否有效29 7 8.4不合格品控制程序抽查返工、返修品记录是否按《不合格品控制程序》文件规定执行？对需要采取纠正和预防措施的不合格品是否按规定采取了相应有效措施？效果如何？序号标准条款程序文件对应条款检查内容检查记录评价1 1.1 5.3职责和权限询问与质量活动相关人员其职责及履行情况如何？查看部门质量目标。
CQC认证工厂检查记录表
检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：2. 核对工厂营业执照信息：经营范围（证书产品有关的范围）：年检日期：有效期：3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本。
检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.1人员职责和资源1.质量负责人：职务：。
有无任命书。
2.质量负责人及其各类人员职责：3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）4.认证标志的保管和使用程序文件编号/名称：5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）6.对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。
7暂停、撤销证书的产品未使用标志。
8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。
检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验1. 负责人：职务：能力确认：（是否了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）2.玩具产品开发依据的标准（应是现行有效，结合2.1条款）：验证、确认的证据：3.关键工序的识别：4.现场生产的产品：5.关键工序文件名称/编号：（如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺文件，使生产过程受控。
）6. 检查人力资源配备是否充分、检查关键工序人员操作情况等7.工作环境是否可满足要求：8.对适宜的过程参数和产品特性进行监控的情况检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验9.建立并保持对生产设备进行维护保养的制度的情况10.确保产品及零部件与认证样品一致性的过程检验1）文件名称/编号：（自检、互检、巡检等要求的识别和规定）。
2）抽查相关记录。
3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.5例行检验和确认检验1.建立例行检验文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查例行检验的操作和记录。
内审检查表CQC产品致性和认证标志内容内审检查表
2
认证产品所使用的关键
件、材料的一致性
对照BOM产品描述
（含关键件、材料供 方名单）产品图样逐 一核对关键件、关键 件的牌号、规格、结 构、关键特性或者参 数是否一致。还应核 对是否从合格供方采 购的。
3
产品特性的一致性
核查产品结构，初步 判定与产品与产品型 式试验报告、认证产 品标准、产品图样和 设计文件等描述的型
准一致。
2.认证产品表面印
刷的产品名称、型
号、规格、是否与
产品标准规定的
一致
审核员：日期:
内部质量审核检查表
（CQC产品一致性和认证标志内审检查表）
受审核公司：平湖西科电子有限公司部门： — 审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
检查要求（与型式试
验产品是否一致）
现场审核记录
判定
1
产品的名称、型号、规
格的一致性
对照产品型式试验报 告、产品描述、产品 图样和产品认证证 书、认证产品变更批 准文件逐一核对，检 验产品的标贴、外包 装印刷、说明书等描 述的产品名称、型号、 规格等的内容是否一
式检验合格特性的一 致性。对抽查的样品 进行制定的试验以判 定认证产品的一致性 控 规中规定的确认检验 项目（如耐高压、接 地电阻）
4
认证产品标识
1.认证产品的合格 证和包装物上标 明的产品名称、型 号、规格、是否与 经认证机构确认 的型式试验样品、 认证证书，产品标
CCC内审检查表
1.2
5.0管理职责
询问各岗位人员能力与否符合规定；当资源发生变化时，与否采用措施保证资源满足认证产品稳定生产（理解近一年来工厂配套设施旳变化状况，特别是强检项目必备设备旳配备状况）
3
1.2
6.3人力资源控制程序
询问质量负责人与否有能力胜任？
4
1.2
6.3人力资源控制程序
询问公司资源与否充足、合适、如何对资源进行有效管理和控制
6
10
7.5生产和服务运作控制程序
有无顾客对产品旳投诉，特别是对认证产品不符合原则规定投诉？若有，采用了何种措施？
有关文献与否确认对生产过程中对环境规定？如有，生产现场与否已满足规定？
11
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查阅生产部与否有效版本旳《生产设备维护保养制度》？
12
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查看生产设备维修计划和多种记录（3~5份）确认其计划实行旳符合性和有效性
13
4.5
与否明确了生产过程中产品一致性旳检查项目？有无文献规定？
14
7
8.4不合格品控制程序
生产现场对不合格品如何控制?
15
7
8.4不合格品控制程序
抽查不合格品记录(3-5份),对照现场确认与否符合规定规定(标记\隔离\处置)?
16
7
8.4不合格品控制程序
抽查返工(修)品记录,确认其操作与否按规定执行?
17
7
8.4不合格品控制程序
对需要采用纠正旳/或避免措施旳不合格品与否按规定采用了相应有效措施,效果如何?
询问总检及进货检查人员与否按规定对不合格品进行了控制
27
7
8.4不合格品控制程序
3C强制性认证内审检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
很好的-CCC认证内审检查表(全套)
组长
樊刚
组员
周永强，刘海，Βιβλιοθήκη 怡审核日期2020.06.05
审核报告发放部门及日期
2020-06-07
编制：刘海审批：樊刚
内审日程安排表Q/XZ-P-14-02
审核性质
例行审核
审核日期
2020-06-05
审核目的
确保质量体系运行的符合性和有效性
审核依据
CCC认证工厂质量保证能力要求
审核组长
樊刚
审核员
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
20供应管理评价文件
没有特定要求
21内审文件
22检测设备计量校验证书
（耐压测试仪和接地电阻测试仪）
23不格品控制文件
24标志使用要求
有评审标准，在采购部，OK
内审记录，OK
有，OK，在仪校室
按ISO的不合格品处理程序执行，OK
OK。有，使用记录，发票
OK
OK
OK
OK
OK
审核分类
例行审查
审核地点
办公室，装配车间，品质部
审核依据
公司质量体系文件及电器电子产品强制性认证实施规则。
审核
过程
CCC认证产品的实施规则与工厂要求
审核员
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
1例行检验记录
CCC灯具耐压和接地电阻全检记录
2一致性检查记录
认证产品生产时的首检记录
3功能检查记录
检测设备的功能检查记录
《关键元器件和材料的检验或验证及定期确认检验程序》
《认证产品的标志使用管理控制程序》
有，在采购部。OK, 与ISO9001复合
CQC环保产品认证内审检查记录
问/查/看现场
3.2工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制。
问/查
3.3工厂应建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序，质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。质量记录应有适当的保存期限。
问/查
4.1工厂应制定产品的设计标准或规范，其要求应不低于相关产品标准及质量环保产品认证的技术要求。
部审核结果。对工厂的投诉尤其是对产品不符合质量或环保标准要求的投诉，应保存记录，并作为内部质量审核的信息输入。对内部审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。
问/查
CQC环保产品认证
内部审核检查记录表
编号：QR-47
审核人员
时间
条款及要求
检查方法
检查记录
Y/N
5.3工厂应建立并保持对供应商提供的原材料的检验或验证的程序及定期确认检验程序，以确保满足认证
人力资源，确保从事对产品质量环保有影响的工作人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必要的环境。
问/查/看现场
2.产品生命周期内重要环境因素的确定
工厂应按照产品生命周期的全过程（资源的获取、产品的生产、销售、使用和处置五个阶段）判定那
些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。工厂应保存《重要环境因素清单》。
6.3可行时，工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控。
问/查/看现场
6.4现场使用的关键原材料应得到有效管理，应与《关键原材料备案清单》一致。
问/查
6.5工厂应具备满足生产和环保所需要的生产设备、环保治理设施设备，应建立并保持对生产设备和环保
设备进行维护保养的制度。
问/查/看现场
CQC认证-内审检查表(附记录)
B工厂是否按照文件要求对供应商进行选择，评定和日常管理。并保存对供应商选择，评定和日常管理记录
供应商的评定和日常管理记录，有按照文件要求进行选择评定和日常管理，并保存好记录。
C是否已建立了进货的关键元器件和材料检验／验证程序及定期确认检验的程序？
A.是否制订并实施了出厂检验和确认检验程序，以验证产品满足规定的要求？检验程序中是否包括检验项目、内容、方法、频次和判定等，并保存相应的检验记录？
建立《例行检验和确认检验控制程序》、《产品例行检验规范》和《产品确认检验规范》，规定检验项目、内容、频次、方法、判定条件等内容。质检部保存有例行检验记录。
C是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？
有不合化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？如果有文件，请给出参考文件号；
已建立《内部质量审核程序》，且按程序要求制定内审计划进行内审。并记录审核结果，内容符合要求；
环境清洁有序，宽敞明亮，符合要求。
D对生产过程中适宜的过程参数和产品特性是否进行了监控？查监控证据。
在认证产品的生产过程中，确认浸漆、烘烤等工序为关键工序，且已做监控。
E是否建立并实施了关键设备文维护保养制度，并按照规定进行维护保养？查阅相应的文件和维护保养证据。
建立《生产设备维护保养制度》。建立“设备台帐”，建立设备日常保养记录和保养检修记录。设备的日常保养记录填写齐全。
F是否在生产过程的适当阶段进行过程检验？查阅相关文件和过程检验记录。
建立《过程检验规范》，对生产主要工序进行工序后的过程检验。
通过例行检验记录、生产记录、原材料检验记录进行追溯。
质量体系认证-内审检查表
ﻭ— 1－ﻭ内部审核检查表受审部门领导层审核日期 9月13 日1) ISO9001:20０0《质量管理体系要求》;ﻭ２)工厂制定的质量管理体系文件；审核依据审核员ﻭ3）有关产品的标准及法律法规的要求等4。
1;４.2.1;5．1；５。
2；5.3;5.4．1;5。
4.2;5。
５。
１;５。
5．2；５.５.３；5。
6（９月 13日进行);6。
1；７。
１;审核事项8.1；8。
5。
1;8。
5。
3。
Nｏ。
审核内容及方法审核结果记录及判定● 组织如何识别过程及其应用; ● 过程的作用及顺序如何；4。
1依据ISO9000的标准建立QMＳ体系,建立健全了ＱMS,并● 为确保过程有效运行和控制的准则和方ﻭ总要求ﻭ保持了质量管理体系。
QMＳ的运行和监视取得了一定成果,质量法；管理体系得到了改进。
● 获得的信息和资源如何;判定合格。
● 如何监视和测量分析过程；● 实施哪些措施以改进质量管理体系;● 组织的外包过程有哪些.● 组织的质量管理体系文件的构成如何？是否包括了如下：ﻭ4。
2．1△质量方针．目标;经过审核，质量管理体系文件是由质量方针、目标，质量手ﻭ总则△质量手册; ﻭ册、程序文件,作业指导文件、工艺规程、检验规范等构成,规△程序文件;ﻭ范了总体质量管理体系的策划要求。
ﻭ△为确保过程有效运行的文件有哪些; 判定合格。
ﻭ△规定了哪些记录。
● 最高管理者对建立.实施和保持质量管理ﻭ体系承诺提供哪些证据? ﻭ△最高管理者如何认识满足顾客的要求和总经理说:我们掌握的有合同法、消防法、铸件的协会法规5。
１ﻭ法律、法规要求的重要性? 等,专业文件，以口头或文件对不同层次作出具体要求及资源存管理ﻭ△最高管理者采取了哪些相应措施将满足在等。
经审核其制定、实施和坚持与公司经营宗旨相一致的质量职责顾客要求的法律、法规要求的重要性传达方针与目标等。
给组织的成员?判定合格。
ﻭ△是否制定质量方针? ﻭ△质量目标的确定如何? ﻭ△是否主持了管理评审? ﻭ△资源获得情况如何?ﻭ● 组织如何确定顾客的需求和期望?5．2 ﻭ● 将顾客的需求和期望转化为要求的形式通过电传或上门专访已达到顾客的需求。
质量体系认证-内审检查表
质量体系认证-内审检查表1. 前言本文档主要介绍质量体系认证内审检查表。
随着全球市场的逐步开放，企业必须不断提升自身的质量管理水平，以适应激烈的市场竞争。
为此，许多企业开始了质量体系认证工作，以获得国际公认的质量管理认证。
本文档将介绍内审检查表，帮助企业进行内部检查，及时发现问题，解决问题，提高质量管理水平。
2. 检查内容本检查表总共包括8个部分，分别为：2.1 组织机构•是否有明确的质量领导及质量组织机构？•质量体系的职责、权限和关系是否明确？•是否建立了文件控制体系，包括编制、审批、发布、实施、更新的规定？•是否建立了记录控制体系，包括记录的编号、文件名、版本、修改、储存、保护和保管的规定？2.2 人员•是否建立了员工培训计划？•是否为员工制定了培训计划和程序？•培训的内容是否符合岗位要求？•员工是否定期接受培训？2.3 设备管理•是否建立了设备校准程序？•是否建立了设备维修养护程序？•设备维修养护计划是否定期执行？•设备维修养护记录是否符合要求？2.4 过程管理•是否对生产过程进行了系统性的规划？•是否制定了生产计划？•是否建立了过程监测和控制机制？•过程数据是否能够满足质量要求？2.5 产品管理•是否设置了产品检验标准？•是否对产品进行统计抽样检验？•是否建立了产品不良品管理体系？•是否对产品的返修、返工和报废进行记录和管理？2.6 供应商管理•是否对供应商进行评估？•供应商评估标准是否符合要求？•是否对供应商进行监督和管理？•是否建立了供应商管理记录？2.7 品质管理•是否建立了品质管理手册？•是否建立了品质管理程序？•是否建立了检验记录和品质控制图？•是否定期进行内部审查和改进？2.8 变更管理•是否建立了变更管理规定？•是否建立了变更分析和评审程序？•是否对变更进行了确认和记录？•是否做了变更后的验证？3.本文档介绍了质量体系认证内审检查表。
通过对检查表中的各项内容进行检查，企业可以及时发现问题，解决问题，提高质量管理水平。
CQC认证-内审检查表
条款1、职责和资源内审检查记录表编号： QR/QSP-11-3受审核部门公司领导、质量负责人审核时间审核员第1页检查内容及方法检查记录合格判定A是否规定与质量活动有关的各类人员的职责及相互关系，□是□否有无明确文件规定？查阅有关文件。
B是否有任命质量负责人，并赋予其职责与权限，质量负责□是□否人是否充分胜任本职工作？查任命书和相关资质证明。
C生产设备和检验设备能否满足生产符合质量技术要求？性能、精度、运行状态能否满足生产需要？□是□否D从事对产品质量有影响工作的人员是否具备必要的能力？查人员教育、培训、技能和经验等证据。
□是□否E 工作环境是否符合生产认证产品的要求，并得到保持？查看生产、检验、储存等现场。
□是□否序号2 、文件内审检查记录表编号： QR/QSP-11-3受审核部门办公室审核时间审核员第2页检查内容及方法检查记录合格判定A工厂是否建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似和记录文件？□是□否B质量计划或类似文件是否包括了产品设计标准或规范？□是□否是否包括了认证产品生产、检验、包装、搬运等全过程控制？C查是否建立认证标志控制文件，对认证标志使用进行控制？查文件和认证标志使用台帐。
□是□否D文件发布前和更改后是否已经授权人批准？E文件状态是否得到识别？识别方法；在使用处是否可以获得相应文件的有效版本？□是□否F是否建立记录控制程序？查阅文件和查看记录的标识、贮□是□否存、保护、检索、保存期限和处置是否得到控制？编号： QR/QSP-11-3受审核部门采购部、质检部审核时间审核员第 3 页序号检查内容及方法检查记录合格判定3 、采购和进货 A 是否制订了对关键元器件和材料的供应商选择、评□是□否检验定和日常管理的程序？B 工厂是否按照文件要求对供应商进行选择，评定和日常管理。
并保存对供应商选择，评定和日常管理记录C是否已建立了进货的关键元器件和材料检验／验证程序及定期确认检验的程序？D工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？E当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？F工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？□是□否□是□否□是□否□是□否□是□否编号： QR/QSP-11-3受审核部门生产部审核时间审核员第4页序号检查内容及方法检查记录合格判定4、生产过程控A 对生产质量产生影响的关键工序能力是否进行识别？关制和过键工序人员能力，设备能力是否符合要求？是否制订和实施程检验了作业指导书？B对关键的生产过程进行有效的控制，使之处于受控状态？查看控制措施和记录。
CCC内审检查表
审核记录
48
7 2.3
第11页共14页
CCC内审检查表
部门 负责人 陪同人员 审核员 审核日期 符合性 判断 不符合项 报告编号
序号
条款
检查内容 内部审核 1、是否建立了内部质量审核程序？该程序 是否规定了策划和实施审核以及报告结果和保存 记录的职责与要求？（包括：制造过程审核、产 品审核） 2、是否按规定的时间间隔和审核方案的安 排进行了内部审核？ 3、内部审核是否覆盖了《实施规则》要求 的全部范围是否包括了产品一致性检查）。 -内审计划中是否覆盖了对产品一致性进行 检查的内容 -内审检查表中是否含以下内容 -认证产品的标识、结构、关键零部件及材 料、供应商是否与申请资料内容一致。 -顾客对工厂投诉是否作为内审的输入？ 4、审核中发现的问题是否采取了纠正、预 防措施？ 5、内审结果和纠正、预防措施应形成记 录，并符合质量记录的控制要求 制造过程审核 1、是否进行了制造过程审核的策划，是否 包含了过程审核的频次及内容？ 2、制造过程审核是否按规定的频次及内容 实施审核？ 3、制造过程审核的结果是否形成对持续改 进的输入。
审核记录
1
1.1
2
1.2 4.3
目前资源满足要求情况如何？ －人力资源（管理、技术、检验、关键、特 殊工序） －生产设备、检测设备 －厂房、仓库等设施及动力
第1页共14页
CCC内审检查表
部门 负责人 陪同人员 审核员 审核日期 符合性 判断 不符合项 报告编号
序号
条款
检查内容 内部质量审核 1、如何实施内审、制造过程审核、产品审 核 2、内审计划是否覆盖了对产品一致性进行 检查的内容？ 3、是否审核了对顾客对工厂的投诉？ 4、发现了哪些问题？采取了怎样的纠正措 施？ 5、认证产品质量监督抽查情况如何？ 6、顾客对产品质量抱怨及其处理情况？ 部门资源的配臵是否能够满足认证要求？ 部门职责及接口关系？ 部门文件清单？版本有效？ 部门记录清单？有检索目录以便于记录检索 与信息追溯？ 生产现场每个班次（包括夜班）是否有负责 产品质量的人员，为了纠正质量问题，是否有权 停止生产? 正在生产的认证产品名称、规格、型号是否 与认证产品一致 工艺流程（标出关键工序、特殊工序）
产品认证内部审核检查表
审核组长： 审核员： 受审核部门： 部门接待人员： 审核日期：
序号
核查项目
核查内容
核查要点
核查情况
考核
1
技术资料
1．完整的产品图纸和工艺技术资料。
1．能提供出生产所需的各种工艺文件。如：工艺过程卡、工序卡、操作指导书、检验卡等。
2．提供出工装设计和验证的相关资料。
3．能提供出有效文件清单和文件发放记录。
8．提供认证产品过程控制记录。如：首检、巡检等记录。特别是关键工序。
9．现场对关键工序进行标识。
2
生产现场
1．生产现场应符合CRCC认证检查内容。
1．提供出棒形悬式复合绝缘子、棒形柱式复合绝缘子的生产工艺、图纸等技术文件。
2．提供出特殊过程相关工艺文件。
3．保证在现场抽查时，工人能按相关图纸、工艺文件操作。
1．提供6S日常管理检查记录及生产安全检查记录。
4
备案资料管理
1．公司备案资料文件
1．提供营业执照以便确认经营范围覆盖认证产品。
2．提供组织机构代码。
3．提供质量管理体系认证证书。
4．提供认证产品的相关企业标准。
5．特殊岗位人员培训记录及上岗资格证。
6．提供认证产品的标志使用情况记录。
注：符合—不标注 不符合—X 观察项—O
14．提供产品标识代码的规定性文件。
15．提供认证产品的质量手册，检验准则，控制文件 工艺及管理等规定。
16．确认生产过程中的关键工序并制定相应工艺作业指导书。
17．提供产品检验合格证。
18．提供产品铭牌。
3
试验场地
1．试验场地完善标准
1．提供试验场地改造的图纸及验收记录。
CQC内审检查表(空白)
致性检查
相关标准的符合性或认证样品的一致性），在实施前应向CQC
申报并获得批准后方可执行。
34
10.包装,搬运和 储存
产品的包装、搬运操作和储存环境是否影响产品符合规定标准 要求？
证书上的内容发生变化时，或产品中涉及安全/性能的设计、
结构参数、外形、关键原材料发生变更时，是否向CQC提出变
35 变更情况
审核日期： 审核人员： 受审单位：
CQC内审检查表
NO. 审核条款
审核要求
审核记录
28
7.不合格品的控 制
经返工返修后的产品是否重新检测？返工返修及重检是否记
录？
29
是否保存对不合格品的处置记录？
30
是否建立文件化的内部质量审核程序，确保质量体系有效性和 认证产品的一致性，并记录内部审核结果。
31
13
是否保存对供应商选择评价和日常管理的记录
14
3.2关键原材料
是否建立并保持对供应商提供的原材料进行检验或验证的程 序？及定期确认检验程序？
15 的检验/验证
是否保存关键原材料的检验验证记录、确认检验记录及供应商 提供的合格证明及有关检验数据等？
16
是否对关键生产工序进行识别？
17
关键工序操作人员是否具备相应能力？
8内部质量审核
客户投诉，尤其是对产品不符合标准要求的投诉，是否应保存 记录？并作为内部质量审核的信息输入。
32
对内部审核中发现的问题，是否采取了纠正和预防措施，并进 行记录？
是否对建立变更控制程序，以控制关键原材料、结构等影响产
33
9.认证产品的一 品符合要求的因素变化的变更，认证产品的变更（可能影响与
23
3c内审查检表内容
时，应与产品标准的规定一致；
3.产品表面印刷的制造商名称、商标应
与制造商的注册名称、注册商标一致；
4.产品的结构、性能应与产品标准的规
4.1
定、《型式试验报告》的描述一致； 合格证、产品标识、型式试验报 5.产品所用原材料的名称、型号、规格 告、内审报告、申报资料
、质量、制造商应与产品标准的规定、
《型式试验报告》、《产品描述报告》
1.依据 GB/T5023.3—2008、 JB8734—
1998、JB/T8139-1999及有关检验规范
对认证产品进行检验。
2.确认检验的项目、内容、方法，是否
例行和确认 检验控制
4.1.1/4.2. 1/4.2.3
根据GB/T5023.3—2008、 JB8734— 1998 JB/T8139-1999规定要求及有关检 验规范确定,并加以检验。
管理体系审核检查表
过程名称： 电气电子产品类强制性认证实施规则 审核员：
过程 适用的条款
输入
关健元器件 定期确认检
验控制
对供应关键元器件的供方，除提供充分
4.1
的书面证明材料外，还需提供定期确认 检验报告，检验依据以国家相关的标准
为准,每年至少提供一次。
审核日期： 输出
第三方检测报告
认证标志使 用控制
1.品管课负责保管印刷和模压的认证标
志,生产车间负责领用,并履行领用手续
。
4.3
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2.对认证产品使用认证标志的过程进行 监督，发现不能够遵守“强制性产品认 证标志管理办法”的部门或场所须及时
领用手续、纠正预防措施活动表 、检查认证标志
给予纠正，采取纠正措施。
3.认证证书及认证标志的使用是否符合
3C专项内审检查表
用于例行和确认检验的检测设备是否制订了相应的运行检查指导书，并按指导书要求定期进行了运行检查？要求提供运行检查记录，抽查2-3台设备运行检查记录查看是否填写齐全，同时对操作人员的实际操作能力进行核查。当发现运行检查的结果不能满足要求时，是否能追溯至已检产品并采取必要的措施？
7
是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？若有不合格发生，要求提供相应的不合格报告处理单.现场观察不合格品是否进行了隔离并予以标识
2．3
是否建立并保持了文件化的质量记录控制程序？要求提供质量记录清单，清单中是否明确保存期限。抽查2-3类记录进行核实：记录填写是否齐全、规范，保存是否完好？
3．1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？是否编制并发布了本年度的合格供方名录？是否均从合格供方处采购产品？要求提供合格供方名单，并抽取2-3家供方进行核实，核实供方调查表、评价表、日常管理记录等资料是否齐全
4．1-4．3
是否对关键过程进行了识别？如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？是否对过程控制特别是关键过程进行了监控？要求提供相应的监控记录。
4．4
是否对生产设备进行维护保养？要求提供生产设备台帐、设备保养计划，设备保养规范等资料，并随机抽取1-2台设备核实是否按要求实施了设备保养并形成保养记录？
4．5
是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性
5
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？是否编制了相应的检验规范？要求提供相应的产品标准或认证实施规则，以核对检验规范编制是否适宜（检验项目、抽数规则、检测方法等）？是否按照规范要求实施了检验？记录是否完整有效？要求提供例行和确认检验记录，分别抽取2-3份予以核实，看记录内容填写是否齐全、清晰。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
认证产品所使用的关键件、材料的一致性
对照BOM、产品描述（含关键件、材料供方名单）产品图样逐一核对关键件、关键件的牌号、规格、结构、关键特性或者参数是否一致。还应核对是否从合格供方采购的。
3产品Biblioteka 性的一致性核查产品结构，初步判定与产品与产品型式试验报告、认证产品标准、产品图样和设计文件等描述的型式检验合格特性的一致性。对抽查的样品进行制定的试验以判定认证产品的一致性控制的效果。指定试验的项目由内审人员指定、一般是法律法规中规定的确认检验项目（如耐高压、接地电阻）
4
认证产品标识
1.认证产品的合格证和包装物上标明的产品名称、型号、规格、是否与经认证机构确认的型式试验样品、认证证书，产品标准一致。
2.认证产品表面印刷的产品名称、型号、规格、是否与产品标准规定的一致
审核员：日期：
（CQC产品一致性和认证标志内审检查表）
受审核公司：平湖西科电子有限公司部门：审核员：审核日期：序号：
序号
审核内容及方法
检查要求（与型式试验产品是否一致）
现场审核记录
判定
1
产品的名称、型号、规格的一致性
对照产品型式试验报告、产品描述、产品图样和产品认证证书、认证产品变更批准文件逐一核对，检验产品的标贴、外包装印刷、说明书等描述的产品名称、型号、规格等的内容是否一致