CCC内审检查表.
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3C内部审核检查表
2．组织培训资源（包括师资、场所、设施、经费、工具）是否充足适宜？
3．根据组织确定的培训要求是够安排计划、组织培训？
4、组织是否注重能力（技术能力、管理、沟通）培训？是否注重意识培训？实际工作中员工是否具备要求的知识、意识、能力？
5．组织对所展开培训的有效性是否进行培训？所采取的评价方法是否有效、适宜？
2．是否按程序文件规定对不合格进行了控制？
--对不合格品进行了标识、隔离（现场观察）和处置。
--工厂是否制定了返修、返工作业指导书。
--返修、返工后的产品是否重新进行了检验。
--必要时，采取了纠正、预防措施。
—未经确定或可疑状态的产品，是否列为不合格品。
—废旧产品是否按不合格品进行控制。
3、是否保留了不合格品的处置记录并符合质量记录控制的要求。
是否制订了检验/试验操作规程？操作人员是否按规程操作？（观察）
在质量计划或工艺文件中是否规定对测量系统进行分析？是否规定了测量系统分析的频率？
查看分析记录，是否满足测量系统分析的接受准则。
3．组织是否建立测量设备校准系统？所有设备是否已纳入校准系统？并规定了校准或验证周期？设备是否按规定周期或使用前得到校准或验证？
2．产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处于受控状态？
3．产品的关键零部件、材料有被识别吗？是否形成文件，并保存？
过程审核/确认
过程审核/抽查验证
提问/验证
过程审核/抽查验证
过程审核/抽查验证
过程审核//确认
过程审核//确认
提问//确认
过程审核//确认
过程审核//确认
内部审核检查表
受审核过程
3.认证产品一致性
（1）主要自制件的一致性
（2）主要采购件的一致性
3．根据组织确定的培训要求是够安排计划、组织培训？
4、组织是否注重能力（技术能力、管理、沟通）培训？是否注重意识培训？实际工作中员工是否具备要求的知识、意识、能力？
5．组织对所展开培训的有效性是否进行培训？所采取的评价方法是否有效、适宜？
2．是否按程序文件规定对不合格进行了控制？
--对不合格品进行了标识、隔离（现场观察）和处置。
--工厂是否制定了返修、返工作业指导书。
--返修、返工后的产品是否重新进行了检验。
--必要时，采取了纠正、预防措施。
—未经确定或可疑状态的产品，是否列为不合格品。
—废旧产品是否按不合格品进行控制。
3、是否保留了不合格品的处置记录并符合质量记录控制的要求。
是否制订了检验/试验操作规程？操作人员是否按规程操作？（观察）
在质量计划或工艺文件中是否规定对测量系统进行分析？是否规定了测量系统分析的频率？
查看分析记录，是否满足测量系统分析的接受准则。
3．组织是否建立测量设备校准系统？所有设备是否已纳入校准系统？并规定了校准或验证周期？设备是否按规定周期或使用前得到校准或验证？
2．产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处于受控状态？
3．产品的关键零部件、材料有被识别吗？是否形成文件，并保存？
过程审核/确认
过程审核/抽查验证
提问/验证
过程审核/抽查验证
过程审核/抽查验证
过程审核//确认
过程审核//确认
提问//确认
过程审核//确认
过程审核//确认
内部审核检查表
受审核过程
3.认证产品一致性
（1）主要自制件的一致性
（2）主要采购件的一致性
CCC内审检查表
9
3.2
7.4采购控制程序
当由供应商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求
10
3.2
7.4采购控制程序
关键件合格证明是否齐全、有效
11
9
库房内部件是否是合格供方名录内厂家产品，是否与认证产品关键件明细表中规定厂家一致？
12
10
7.5生产和服务运作控制程序
抽查成品库现场有无有效版本《产品防护管理规定》或类似文件？
1
1.1
5.3职责和权限
询问负责人供应部职责及权限？
查看部门质量目标。
2
2.2
4.1文件控制程序
是否有《合格供方目录》？查看《库房管理规定》
3
2.2
4.1文件控制程序
抽查保存的采购文件是否符合文件控制程序规定？
4
2.2
4.1文件控制程序
确认是否在《合格供方目录》中采购？是否符合认证产品一致性要求？（尤其是关键件采购）
6
4.1
5生产和服务运作控制程序
若不满足，是否组织实施了对关键工序操作人中、检验人员培训以确保他们具备相应能力？（抽查培训记录）是否对关键工序岗位人员能力提出具体要求？并保证在岗人员能力符合规定要求
7
8
8.2内部审核程序
是否有内审计划？
内审员是否经过培训？查看资格证书。
是否按计划进行内审？查看内审报告。
序号
标准条款
程序文件对应条款
检查内容
检查记录
评价
1
1.1
5.3职责和权限
品质部职能描述是否齐全？
查看部门质量目标。
2
1.2
6.3人力资源控制程序
抽查有关人员是否具备必要能力（总检、检验员），查档案、上岗证、培训记录等。
3.2
7.4采购控制程序
当由供应商进行检验时，是否对检验提出了明确的要求
10
3.2
7.4采购控制程序
关键件合格证明是否齐全、有效
11
9
库房内部件是否是合格供方名录内厂家产品，是否与认证产品关键件明细表中规定厂家一致？
12
10
7.5生产和服务运作控制程序
抽查成品库现场有无有效版本《产品防护管理规定》或类似文件？
1
1.1
5.3职责和权限
询问负责人供应部职责及权限？
查看部门质量目标。
2
2.2
4.1文件控制程序
是否有《合格供方目录》？查看《库房管理规定》
3
2.2
4.1文件控制程序
抽查保存的采购文件是否符合文件控制程序规定？
4
2.2
4.1文件控制程序
确认是否在《合格供方目录》中采购？是否符合认证产品一致性要求？（尤其是关键件采购）
6
4.1
5生产和服务运作控制程序
若不满足，是否组织实施了对关键工序操作人中、检验人员培训以确保他们具备相应能力？（抽查培训记录）是否对关键工序岗位人员能力提出具体要求？并保证在岗人员能力符合规定要求
7
8
8.2内部审核程序
是否有内审计划？
内审员是否经过培训？查看资格证书。
是否按计划进行内审？查看内审报告。
序号
标准条款
程序文件对应条款
检查内容
检查记录
评价
1
1.1
5.3职责和权限
品质部职能描述是否齐全？
查看部门质量目标。
2
1.2
6.3人力资源控制程序
抽查有关人员是否具备必要能力（总检、检验员），查档案、上岗证、培训记录等。
CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表(CCC内审检查表)
CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表(CCC内审检查表）（□环境□3C质量）受审核部门：3C质量负责人注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。
不适用部份用“/”表示。
表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19 保存期限：3年CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表（□环境□3C质量）受审核部门：采购注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。
不适用部份用“/”表示。
表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19 保存期限：3年CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表（□环境□3C质量）受审核部门：生产注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。
不适用部份用“/”表示。
表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19保存期限：3年CCC 工厂质量保证能力要求内部审核检查表受审核部门： 生产注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。
不适用部份用“/”表示。
表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19 保存期限：3年CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表受审核部门：技术注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。
不适用部份用“/”表示。
表单编号：THQF-ISO-04 A0 16.01.19保存期限：3年CCC工厂质量保证能力要求内部审核检查表（□环境□3C质量）受审核部门：生产注:“审核结果栏”：符合“○”，轻微不符合“△”，严重不符合“×”表示（有不符合时要记录不符合内容，并要求受审核部门当事）人签名确认。
CCC内审检查表
控制？
-对不合格品进行了标识、隔离（现场观
察）和处置。
7
-工厂是否制定了返修、返工作业指导书。 -对返修、返工后的产品是否重新、预防措施。
-未经确定或可疑状态的产品，是否列为不
合格品。
-废旧产品是否按不合格品进行控制。
3、是否保留了不合格品的处置记录并符合
防性维护系统？
2、工装和关键设备预防性维护系统规定是
4.4
否适宜？ 3、对上述设备如何保证正常运转。
4、如何保证上述设备发生故障能及时修复
。
5、是否按规定，对生产设备实施了维护保
养。
1、是否按规定对工装、模具实施了维护保
养。
4.4
2、是否按规定对工装、模具进行验证（关
注规定的验证周期）。
1.2
查工艺文件中规定的工装、模具是否配备
检查的内容？
8
3、是否审核了对顾客对工厂的投诉？
4、发现了哪些问题？采取了怎样的纠正措
施？
5、认证产品质量监督抽查情况如何？
6、顾客对产品质量抱怨及其处理情况？
1.2
部门资源的配置是否能够满足认证要求？
1.1
部门职责及接口关系？
2.2
部门文件清单？版本有效？
2.3
部门记录清单？有检索目录以便于记录检索 与信息追溯？
审核员 审核记录
审核日期
符合性 判断
不符合项 报告编号
第9页共14页
CCC内审检查表
部门
负责人
陪同人员
序号 45 46
47
条款
检查内容
1、是否在相关文件中规定进行适当的测量
系统分析？是否规定了测量系统分析的频率？
6.2
CCC内审检查表
2
1.2
5.0管理职责
询问各岗位人员能力与否符合规定；当资源发生变化时，与否采用措施保证资源满足认证产品稳定生产（理解近一年来工厂配套设施旳变化状况，特别是强检项目必备设备旳配备状况）
3
1.2
6.3人力资源控制程序
询问质量负责人与否有能力胜任？
4
1.2
6.3人力资源控制程序
询问公司资源与否充足、合适、如何对资源进行有效管理和控制
6
10
7.5生产和服务运作控制程序
有无顾客对产品旳投诉，特别是对认证产品不符合原则规定投诉？若有，采用了何种措施？
有关文献与否确认对生产过程中对环境规定？如有，生产现场与否已满足规定？
11
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查阅生产部与否有效版本旳《生产设备维护保养制度》？
12
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查看生产设备维修计划和多种记录（3~5份）确认其计划实行旳符合性和有效性
13
4.5
与否明确了生产过程中产品一致性旳检查项目？有无文献规定？
14
7
8.4不合格品控制程序
生产现场对不合格品如何控制?
15
7
8.4不合格品控制程序
抽查不合格品记录(3-5份),对照现场确认与否符合规定规定(标记\隔离\处置)?
16
7
8.4不合格品控制程序
抽查返工(修)品记录,确认其操作与否按规定执行?
17
7
8.4不合格品控制程序
对需要采用纠正旳/或避免措施旳不合格品与否按规定采用了相应有效措施,效果如何?
询问总检及进货检查人员与否按规定对不合格品进行了控制
27
7
8.4不合格品控制程序
1.2
5.0管理职责
询问各岗位人员能力与否符合规定；当资源发生变化时，与否采用措施保证资源满足认证产品稳定生产（理解近一年来工厂配套设施旳变化状况，特别是强检项目必备设备旳配备状况）
3
1.2
6.3人力资源控制程序
询问质量负责人与否有能力胜任？
4
1.2
6.3人力资源控制程序
询问公司资源与否充足、合适、如何对资源进行有效管理和控制
6
10
7.5生产和服务运作控制程序
有无顾客对产品旳投诉，特别是对认证产品不符合原则规定投诉？若有，采用了何种措施？
有关文献与否确认对生产过程中对环境规定？如有，生产现场与否已满足规定？
11
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查阅生产部与否有效版本旳《生产设备维护保养制度》？
12
4.4
6.2设施和工作环境控制程序
查看生产设备维修计划和多种记录（3~5份）确认其计划实行旳符合性和有效性
13
4.5
与否明确了生产过程中产品一致性旳检查项目？有无文献规定？
14
7
8.4不合格品控制程序
生产现场对不合格品如何控制?
15
7
8.4不合格品控制程序
抽查不合格品记录(3-5份),对照现场确认与否符合规定规定(标记\隔离\处置)?
16
7
8.4不合格品控制程序
抽查返工(修)品记录,确认其操作与否按规定执行?
17
7
8.4不合格品控制程序
对需要采用纠正旳/或避免措施旳不合格品与否按规定采用了相应有效措施,效果如何?
询问总检及进货检查人员与否按规定对不合格品进行了控制
27
7
8.4不合格品控制程序
3C强制性认证内审检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
表格编码：记录编号：2013-XX-XXX
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表。
内审检查表3C(部门)
□符合
□不符合
受审核人员
内审组长
内审员
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
4.产品实现
4.产品实现的策划
生产作业部
是否对产品的实现进行了策划
查对产品的实现进行了策划。
□符合
□不符合
是否确定产品的质量目标和要求？
产品的质量目标：成品一次验收合格率≥97%。
是否针对产品确定过程、文件和资源的需求？
编制了工艺检验文件、物料清单等。
针对培训计划是否有相应地方培训记录，培训有效性是否得到确认
查培训计划表中08年的作业员岗位培训课程，有培训记录表，并在培训成效表上确认。
是否对员工的培训情况进行记录和保留
查有对员工的培训情况在培训记录表、培训成效表、培训签到表上记录和保留。
2.1 2.2
综合管理部
是否包括或引用形成文件的程序？
查管理手册是引用形成文件的程序。
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
2．0总要求
总经理
是否建立了形成文件的质量管理体系
建立了质量方针、质量目标、管理手册、程序文件、工艺检验文件、作业指导书和表格等。
□符合
□不符合
在建立质量管理体系时，如何进行策划
建立组织结构、人员，任命管理者代表组织过程识别、进行职能分配结合本公司的实际情况编写相关文件、表格等。
抽查量具有检定证书并在计量器具周期检定计划表上验收。
监视和测量装置状态标识是否齐全？
抽查量具有合格状态标识。
受审核人员
吴正杰等
内审组长
潘胜红
内审员
黄兴成
3C要素
审核
□不符合
受审核人员
内审组长
内审员
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
4.产品实现
4.产品实现的策划
生产作业部
是否对产品的实现进行了策划
查对产品的实现进行了策划。
□符合
□不符合
是否确定产品的质量目标和要求？
产品的质量目标：成品一次验收合格率≥97%。
是否针对产品确定过程、文件和资源的需求？
编制了工艺检验文件、物料清单等。
针对培训计划是否有相应地方培训记录，培训有效性是否得到确认
查培训计划表中08年的作业员岗位培训课程，有培训记录表，并在培训成效表上确认。
是否对员工的培训情况进行记录和保留
查有对员工的培训情况在培训记录表、培训成效表、培训签到表上记录和保留。
2.1 2.2
综合管理部
是否包括或引用形成文件的程序？
查管理手册是引用形成文件的程序。
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
2．0总要求
总经理
是否建立了形成文件的质量管理体系
建立了质量方针、质量目标、管理手册、程序文件、工艺检验文件、作业指导书和表格等。
□符合
□不符合
在建立质量管理体系时，如何进行策划
建立组织结构、人员，任命管理者代表组织过程识别、进行职能分配结合本公司的实际情况编写相关文件、表格等。
抽查量具有检定证书并在计量器具周期检定计划表上验收。
监视和测量装置状态标识是否齐全？
抽查量具有合格状态标识。
受审核人员
吴正杰等
内审组长
潘胜红
内审员
黄兴成
3C要素
审核
3C(CCC)内审检查表
1．查阅近一个月的材料进货检验和对关键元器件的验证？
2．是否有委托供应商实验的检验？如有请出示相关资料？
1.查阅包装、搬运和储存的具体规定？
2.查看原材料仓库的储存环境和库存产品的质量状况？
1.工厂制定了供应商选择和管理程序
2.有相关记录
3.符合要求,对供应商做了评定和选择.
1.有相关记录
2.有,供应商物料测试报告和相关出厂检验报告及相关证书.
3.生产设备和检验设备是否满足正常生产的需要?
4.生产、检验、试验、储存是否满足环境要求？
1.工厂有指定质量负责人。
2.质量负责人有任命书。
3.通过询问,质量负责人已初步了解职责.
4.各部门通过例会和联络单沟通和处理日常工作
1.有生产设备和检验设备清单
2.公司做了培训计划,,对与质量有关人员进行了培训
2.经查核,工厂实行了内部质量和认证产品不合格品的审核,并有相关记录
1.建立了产品一致性控制程序；对关键材料建立了来料检验规范、并保存记录；认证产品首件检验包括产品一致性的确认，并保存记录。
1.认证产品无变更。
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
CCC内审检查表
受审部门
生产部
日期：2018-11-20
1．查看工厂认证产品的一致性、关键材料一致性、产品标识、结构一致性？
2．认证产品有无变更？
工厂建立了例行检验程序和确认检验程序
1.检验试验设备有配置
2.设ห้องสมุดไป่ตู้有运行检查记录
3.使用的检验设备均通过校准.
1.工厂建立了不合格品控制程序.
2.查看现场,工厂有注明不合格品的区域,并有相关记录
1.制定了内审计划,
CCC内审检查表
2．是否有委托供应商实验的检验？如有请出示相关资料？
1.查阅包装、搬运和储存的具体规定？
2.查看原材料仓库的储存环境和库存产品的质量状况？
1.工厂制定了供应商选择和管理程序
2.有相关记录
3.符合要求,对供应商做了评定和选择.
1.有相关记录
2.有,供应商物料测试报告和相关出厂检验报告及相关证书.
3.生产设备和检验设备是否满足正常生产的需要?
4.生产、检验、试验、储存是否满足环境要求？
1.工厂有指定质量负责人。
2.质量负责人有任命书。
3.通过询问,质量负责人已初步了解职责.
4.各部门通过例会和联络单沟通和处理日常工作
1.有生产设备和检验设备清单
2.公司做了培训计划,,对与质量有关人员进行了培训
2.经查核,工厂实行了内部质量和认证产品不合格品的审核,并有相关记录
1.建立了产品一致性控制程序；对关键材料建立了来料检验规范、并保存记录；认证产品首件检验包括产品一致性的确认，并保存记录。
1.认证产品无变更。
判定内容：符合“Y”不符合“N”待定“O”
CCC内审检查表
受审部门
生产部
日期：2018-11-20
1．查看工厂认证产品的一致性、关键材料一致性、产品标识、结构一致性？
2．认证产品有无变更？
工厂建立了例行检验程序和确认检验程序
1.检验试验设备有配置
2.设ห้องสมุดไป่ตู้有运行检查记录
3.使用的检验设备均通过校准.
1.工厂建立了不合格品控制程序.
2.查看现场,工厂有注明不合格品的区域,并有相关记录
1.制定了内审计划,
CCC内审检查表
3C认证内审检查表
3C认证内审检查表CCC认证内审检査表
CCC认证内审检査表
记录編号：&0・3-
CCC认证内审检査表
记录編号：&0・3・
CCC认证内审检査表
记录編号：&0-3-
CCC认证内审检査表
记录編号：&0・3・
CCC认证内审检査表
记录編号：&0・3-
CCC认证内审检查表
记录編号：&0・3・
CCC认证内审检査表
记录編号：&0・3-
CCC认证内审检査表
记录編号：8.0-3-
CCC认证内审检查表
条款要紧内容: 设备的爱护和保养
记录編号：&0・3-
CCC认证内审检査表
记录編号：&0・3-
CCC认证内审检查表
记录編号：&0-3-
记录編号：&0・3-
CCC认证内审检查表
记录編号：&0・3-
ccc认证内审检査表
记录編号：&0・3-
ccc认证内审检査表。
3C内审检查表
3C要素 1． 1管理职责 1.1 管理承诺
审核 部门
总经理
1.1 以 顾 客 总经理 为关注焦点
1.1 职 责 和 权 总经理 限
总经理
1.1 管 理 者 代
表
管理者代
表
受审核人员
XX 3C
检查内容
有限公司 内部审核检查表
版本 :B/0
日期 :2017 年 月 日
事实记录
评价
为实现建立、实施质量管理体系并持续改 进其有效性的承诺，做了哪些工作？
是否将可利用的信息对质量管理体系的 改进进行策划？做了哪些工作？
查问内部沟通的方式有哪些？并检查相 应的实施情况。
内审组长
质量目标、管理评审、内部审核、数据分析、纠正措施。
以口头、会议、文件、电话、公布栏、信息反馈单等。 内审员
□符合
□不符合
□符合
□不符合
第 2 页 共 19 页
表单编号 : YA— 8.2.2—04
向员工传达满足顾客要求及法律法规要求的重要性；制 定质量方针和质量目标；进行管理评审；确保资源。
如何体现以顾客为关注焦点，做了哪些工 作？
通过会议、宣传等方式要求销售人员确保对顾客的要求 等进行识别、评价后转化为我公司的具体要求并实施， 满足顾客的要求，并随时与顾客保持沟通和联系。
是 否 经 常 与 顾客 沟 通来 满 足 顾 客 的 要 求？
为建立质量管理体系，如何确保资源的获 得? 使能实施、保持质量管理体系并持续 改进其有效性。
在质量管理手册和程序文件中加以确定。
□符合
目前从人力、设施、原材料、技术方法、生产环境 面来看资源能够满足。
5个方
□不符 合
在策划体系时，如何确定对过程的监视、 测量和分析？
CCC内审检查表
审核记录
48
7 2.3
第11页共14页
CCC内审检查表
部门 负责人 陪同人员 审核员 审核日期 符合性 判断 不符合项 报告编号
序号
条款
检查内容 内部审核 1、是否建立了内部质量审核程序？该程序 是否规定了策划和实施审核以及报告结果和保存 记录的职责与要求？（包括：制造过程审核、产 品审核） 2、是否按规定的时间间隔和审核方案的安 排进行了内部审核？ 3、内部审核是否覆盖了《实施规则》要求 的全部范围是否包括了产品一致性检查）。 -内审计划中是否覆盖了对产品一致性进行 检查的内容 -内审检查表中是否含以下内容 -认证产品的标识、结构、关键零部件及材 料、供应商是否与申请资料内容一致。 -顾客对工厂投诉是否作为内审的输入？ 4、审核中发现的问题是否采取了纠正、预 防措施？ 5、内审结果和纠正、预防措施应形成记 录，并符合质量记录的控制要求 制造过程审核 1、是否进行了制造过程审核的策划，是否 包含了过程审核的频次及内容？ 2、制造过程审核是否按规定的频次及内容 实施审核？ 3、制造过程审核的结果是否形成对持续改 进的输入。
审核记录
1
1.1
2
1.2 4.3
目前资源满足要求情况如何？ －人力资源（管理、技术、检验、关键、特 殊工序） －生产设备、检测设备 －厂房、仓库等设施及动力
第1页共14页
CCC内审检查表
部门 负责人 陪同人员 审核员 审核日期 符合性 判断 不符合项 报告编号
序号
条款
检查内容 内部质量审核 1、如何实施内审、制造过程审核、产品审 核 2、内审计划是否覆盖了对产品一致性进行 检查的内容？ 3、是否审核了对顾客对工厂的投诉？ 4、发现了哪些问题？采取了怎样的纠正措 施？ 5、认证产品质量监督抽查情况如何？ 6、顾客对产品质量抱怨及其处理情况？ 部门资源的配臵是否能够满足认证要求？ 部门职责及接口关系？ 部门文件清单？版本有效？ 部门记录清单？有检索目录以便于记录检索 与信息追溯？ 生产现场每个班次（包括夜班）是否有负责 产品质量的人员，为了纠正质量问题，是否有权 停止生产? 正在生产的认证产品名称、规格、型号是否 与认证产品一致 工艺流程（标出关键工序、特殊工序）
3c内审查检表内容
时，应与产品标准的规定一致；
3.产品表面印刷的制造商名称、商标应
与制造商的注册名称、注册商标一致；
4.产品的结构、性能应与产品标准的规
4.1
定、《型式试验报告》的描述一致； 合格证、产品标识、型式试验报 5.产品所用原材料的名称、型号、规格 告、内审报告、申报资料
、质量、制造商应与产品标准的规定、
《型式试验报告》、《产品描述报告》
1.依据 GB/T5023.3—2008、 JB8734—
1998、JB/T8139-1999及有关检验规范
对认证产品进行检验。
2.确认检验的项目、内容、方法，是否
例行和确认 检验控制
4.1.1/4.2. 1/4.2.3
根据GB/T5023.3—2008、 JB8734— 1998 JB/T8139-1999规定要求及有关检 验规范确定,并加以检验。
管理体系审核检查表
过程名称： 电气电子产品类强制性认证实施规则 审核员：
过程 适用的条款
输入
关健元器件 定期确认检
验控制
对供应关键元器件的供方，除提供充分
4.1
的书面证明材料外，还需提供定期确认 检验报告，检验依据以国家相关的标准
为准,每年至少提供一次。
审核日期： 输出
第三方检测报告
认证标志使 用控制
1.品管课负责保管印刷和模压的认证标
志,生产车间负责领用,并履行领用手续
。
4.3
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2.对认证产品使用认证标志的过程进行 监督，发现不能够遵守“强制性产品认 证标志管理办法”的部门或场所须及时
领用手续、纠正预防措施活动表 、检查认证标志
给予纠正，采取纠正措施。
3.认证证书及认证标志的使用是否符合
CCC内审检查表.doc
受审部门：陪同人员：内审员：审核时间：
受审部门：陪同人员：内审员：审核时间：
受审部门：陪同人员：内审员：审核时间：
受审部门：陪同人员：内审员：审核时间：
受审部门：陪同人员：内审员：审核时间：
受审部门：培同人员：内审员：审核时间：
受审部门：培同人员：内审员：审核时间：
受审部门：培同人员：内审员：审核时间：
受审部门：培同人员：内审员：审核时间：
受审部门：培同人员：内审员：审核时间：
受审部门：培同人员：内审员：审核时间：
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受审部门：培同人员：内审员：审核时间：
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受审部门：培同人员：内审员：审核时间：
受审部门：培同人员：内审员：审核时间：。
3C专项内审检查表
6．2
用于例行和确认检验的检测设备是否制订了相应的运行检查指导书，并按指导书要求定期进行了运行检查？要求提供运行检查记录，抽查2-3台设备运行检查记录查看是否填写齐全，同时对操作人员的实际操作能力进行核查。当发现运行检查的结果不能满足要求时，是否能追溯至已检产品并采取必要的措施？
7
是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？若有不合格发生，要求提供相应的不合格报告处理单.现场观察不合格品是否进行了隔离并予以标识
2．3
是否建立并保持了文件化的质量记录控制程序？要求提供质量记录清单，清单中是否明确保存期限。抽查2-3类记录进行核实：记录填写是否齐全、规范，保存是否完好？
3．1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？是否编制并发布了本年度的合格供方名录？是否均从合格供方处采购产品？要求提供合格供方名单，并抽取2-3家供方进行核实，核实供方调查表、评价表、日常管理记录等资料是否齐全
4．1-4．3
是否对关键过程进行了识别？如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？是否对过程控制特别是关键过程进行了监控？要求提供相应的监控记录。
4．4
是否对生产设备进行维护保养？要求提供生产设备台帐、设备保养计划，设备保养规范等资料，并随机抽取1-2台设备核实是否按要求实施了设备保养并形成保养记录？
4．5
是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性
5
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？是否编制了相应的检验规范？要求提供相应的产品标准或认证实施规则，以核对检验规范编制是否适宜（检验项目、抽数规则、检测方法等）？是否按照规范要求实施了检验？记录是否完整有效？要求提供例行和确认检验记录，分别抽取2-3份予以核实，看记录内容填写是否齐全、清晰。
用于例行和确认检验的检测设备是否制订了相应的运行检查指导书，并按指导书要求定期进行了运行检查？要求提供运行检查记录，抽查2-3台设备运行检查记录查看是否填写齐全，同时对操作人员的实际操作能力进行核查。当发现运行检查的结果不能满足要求时，是否能追溯至已检产品并采取必要的措施？
7
是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？若有不合格发生，要求提供相应的不合格报告处理单.现场观察不合格品是否进行了隔离并予以标识
2．3
是否建立并保持了文件化的质量记录控制程序？要求提供质量记录清单，清单中是否明确保存期限。抽查2-3类记录进行核实：记录填写是否齐全、规范，保存是否完好？
3．1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录？是否编制并发布了本年度的合格供方名录？是否均从合格供方处采购产品？要求提供合格供方名单，并抽取2-3家供方进行核实，核实供方调查表、评价表、日常管理记录等资料是否齐全
4．1-4．3
是否对关键过程进行了识别？如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书？是否对过程控制特别是关键过程进行了监控？要求提供相应的监控记录。
4．4
是否对生产设备进行维护保养？要求提供生产设备台帐、设备保养计划，设备保养规范等资料，并随机抽取1-2台设备核实是否按要求实施了设备保养并形成保养记录？
4．5
是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性
5
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？是否编制了相应的检验规范？要求提供相应的产品标准或认证实施规则，以核对检验规范编制是否适宜（检验项目、抽数规则、检测方法等）？是否按照规范要求实施了检验？记录是否完整有效？要求提供例行和确认检验记录，分别抽取2-3份予以核实，看记录内容填写是否齐全、清晰。
CCC内审检查表
3．是否配备了满足稳定生产符合标准要求产品的生产设备和检验设备？
4．是否建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境条件？
1．是否建立并保持了文件化的认证产品的质量计划或类似文件？
2．产品设计标准或规范是否不低于该产品的国家标准要求？
3．是否建立并保持了文件化的文件和资料的控制程序？
4．文件发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？文件的更改和修订状态是否得到识别？在使用处是否能获得相应文件的有效版本？
2.对需要有文件规定才能保证产品质量的工序，是否制定了作业指导书？
3.是否建立并保持对生产设备进行维护保养的制度？
4.是否在生产的适当阶段按规定的要求对在制品进行检查/检验？
是否按要求实施了例行检验和确认检验？
1.是否制定并保持了满足认证实施规则要求的例行检验和确认检验程序？
2.是否已按程序正确实施了例行检验和确认检验并保存相应记录？
5．是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？
询问、查任命书
查文件
查现场
查现场
查文件
查标准
查文件
查记录
查文件
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
3.关键材料的采购/验证
4.生产过程控制
5例行检验和确认检验
1．是否制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否按文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存相关记录？
2．是否建立并保持了关键元器件和材料的检验/验证程序及定期确认检验程序？是否按文件要求对关键元器件和材料进行检验/验证，并保存相关记录？
3．若关键元器件和材料的检验由供应商完成，是否对其提出了明确的检验要求，并保存供应商提供的合格证明及有关检验数据？
4．是否建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境条件？
1．是否建立并保持了文件化的认证产品的质量计划或类似文件？
2．产品设计标准或规范是否不低于该产品的国家标准要求？
3．是否建立并保持了文件化的文件和资料的控制程序？
4．文件发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？文件的更改和修订状态是否得到识别？在使用处是否能获得相应文件的有效版本？
2.对需要有文件规定才能保证产品质量的工序，是否制定了作业指导书？
3.是否建立并保持对生产设备进行维护保养的制度？
4.是否在生产的适当阶段按规定的要求对在制品进行检查/检验？
是否按要求实施了例行检验和确认检验？
1.是否制定并保持了满足认证实施规则要求的例行检验和确认检验程序？
2.是否已按程序正确实施了例行检验和确认检验并保存相应记录？
5．是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？
询问、查任命书
查文件
查现场
查现场
查文件
查标准
查文件
查记录
查文件
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
3.关键材料的采购/验证
4.生产过程控制
5例行检验和确认检验
1．是否制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否按文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存相关记录？
2．是否建立并保持了关键元器件和材料的检验/验证程序及定期确认检验程序？是否按文件要求对关键元器件和材料进行检验/验证，并保存相关记录？
3．若关键元器件和材料的检验由供应商完成，是否对其提出了明确的检验要求，并保存供应商提供的合格证明及有关检验数据？
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2．是否建立并保持了关键元器件和材料的检验/验证程序及定期确认检验程序？是否按文件要求对关键元器件和材料进行检验/验证，并保存相关记录？
3．若关键元器件和材料的检验由供应商完成，是否对其提出了明确的检验要求，并保存供应商提供的合格证明及有关检验数据？
1.是否对关键工序进行识别？关键工序操作人员是否具备相应能力？
强制性产品认证工厂质量保证能力
内审检查表
:审核组长: ******组员:*****审核日期：****
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
1．职责和资源
2.文件和记录
1．是否任命了质量负责人并赋予其相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
2．是否有文件化的程序确保认证标志的妥善保管和使用？该文件是否能确保变更的获证产品经认证机构确认后，再加贴强制性认证标志？
1.是否建立了文件化的内部质量审核程序？是否保存内审的记录？
2.是否保存顾客投诉及采取纠正措施的记录并作为内审的信息输入？
3.是否进行了过程审核和产品审核？
查文件、检验员操作
查记录
查标识
查文件、记录
查试验现场
查文件、记录
查记录
查记录
查文件、记录
查记录
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
查文件、记录
查文件、记录
查文件、记录
查记录
查文件
查文件
查记录
查记录
查文件
查记录
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
6检验试验仪器设备
7.不合格品的控制
8.内部质量审核
1．是否制定检验试验仪器设备操作规程并按规程要求准确使用仪器设备？
2．检验和试验设备是否定期进行校准或检定并可溯源至国家或国际基准？是否保存了检验和试验设备的校准记录？
9.产品一致性
10.包装、搬运和储存
1.是否建立了产品关键元器件和材料、结构等因素的变更控制程序？
2.查综合部是否对产品一致性进行控制。
3.查品管部是否对产品一致性进行控制。
4.变更控制程序是否包括认证产品变更前向认证机构申报并获得批准的内容？
1.成品的包装和加贴标志过程（包括所用材料）是否符合标志管理的有关规定？
3．检验和试验设备是否带有表明其校准状态的识别标志？
4．是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时所采取的措施并保存相关记录？
1.是否建立了不合格品控制程序？其中是否包括不合格品的标识方法、隔离和处置及采取的纠正、预防措施？是否按文件要求对不合格品进行控制？
2.经返修、返工的产品是否重新进行检测？
3.是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？
3．是否配备了满足稳定生产符合标准要求产品的生产设备和检验设备？
4．是否建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境条件？
1．是2．产品设计标准或规范是否不低于该产品的国家标准要求？
3．是否建立并保持了文件化的文件和资料的控制程序？
4．文件发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？文件的更改和修订状态是否得到识别？在使用处是否能获得相应文件的有效版本？
5．是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？
询问、查任命书
查文件
查现场
查现场
查文件
查标准
查文件
查记录
查文件
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
3.关键材料的采购/验证
4.生产过程控制
5例行检验和确认检验
1．是否制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否按文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存相关记录？
2.产品的储存环境是否能保证产品符合规定标准要求？
查文件
查记录
查记录
查文件
查文件、记录
查仓库现场
产品一致性内审检查表
产品名称：型号规格：
零件名称
供方名称
是否符合关键零部件清单要求
备注
检查人：日期：
2.对需要有文件规定才能保证产品质量的工序，是否制定了作业指导书？
3.是否建立并保持对生产设备进行维护保养的制度？
4.是否在生产的适当阶段按规定的要求对在制品进行检查/检验？
是否按要求实施了例行检验和确认检验？
1.是否制定并保持了满足认证实施规则要求的例行检验和确认检验程序？
2.是否已按程序正确实施了例行检验和确认检验并保存相应记录？
3．若关键元器件和材料的检验由供应商完成，是否对其提出了明确的检验要求，并保存供应商提供的合格证明及有关检验数据？
1.是否对关键工序进行识别？关键工序操作人员是否具备相应能力？
强制性产品认证工厂质量保证能力
内审检查表
:审核组长: ******组员:*****审核日期：****
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
1．职责和资源
2.文件和记录
1．是否任命了质量负责人并赋予其相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？
2．是否有文件化的程序确保认证标志的妥善保管和使用？该文件是否能确保变更的获证产品经认证机构确认后，再加贴强制性认证标志？
1.是否建立了文件化的内部质量审核程序？是否保存内审的记录？
2.是否保存顾客投诉及采取纠正措施的记录并作为内审的信息输入？
3.是否进行了过程审核和产品审核？
查文件、检验员操作
查记录
查标识
查文件、记录
查试验现场
查文件、记录
查记录
查记录
查文件、记录
查记录
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
查文件、记录
查文件、记录
查文件、记录
查记录
查文件
查文件
查记录
查记录
查文件
查记录
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
6检验试验仪器设备
7.不合格品的控制
8.内部质量审核
1．是否制定检验试验仪器设备操作规程并按规程要求准确使用仪器设备？
2．检验和试验设备是否定期进行校准或检定并可溯源至国家或国际基准？是否保存了检验和试验设备的校准记录？
9.产品一致性
10.包装、搬运和储存
1.是否建立了产品关键元器件和材料、结构等因素的变更控制程序？
2.查综合部是否对产品一致性进行控制。
3.查品管部是否对产品一致性进行控制。
4.变更控制程序是否包括认证产品变更前向认证机构申报并获得批准的内容？
1.成品的包装和加贴标志过程（包括所用材料）是否符合标志管理的有关规定？
3．检验和试验设备是否带有表明其校准状态的识别标志？
4．是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时所采取的措施并保存相关记录？
1.是否建立了不合格品控制程序？其中是否包括不合格品的标识方法、隔离和处置及采取的纠正、预防措施？是否按文件要求对不合格品进行控制？
2.经返修、返工的产品是否重新进行检测？
3.是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？
3．是否配备了满足稳定生产符合标准要求产品的生产设备和检验设备？
4．是否建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境条件？
1．是2．产品设计标准或规范是否不低于该产品的国家标准要求？
3．是否建立并保持了文件化的文件和资料的控制程序？
4．文件发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？文件的更改和修订状态是否得到识别？在使用处是否能获得相应文件的有效版本？
5．是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？
询问、查任命书
查文件
查现场
查现场
查文件
查标准
查文件
查记录
查文件
内容提示
检查项目及内容
检查方式
检查记录
评价
审核员
日期
3.关键材料的采购/验证
4.生产过程控制
5例行检验和确认检验
1．是否制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？是否按文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存相关记录？
2.产品的储存环境是否能保证产品符合规定标准要求？
查文件
查记录
查记录
查文件
查文件、记录
查仓库现场
产品一致性内审检查表
产品名称：型号规格：
零件名称
供方名称
是否符合关键零部件清单要求
备注
检查人：日期：
2.对需要有文件规定才能保证产品质量的工序，是否制定了作业指导书？
3.是否建立并保持对生产设备进行维护保养的制度？
4.是否在生产的适当阶段按规定的要求对在制品进行检查/检验？
是否按要求实施了例行检验和确认检验？
1.是否制定并保持了满足认证实施规则要求的例行检验和确认检验程序？
2.是否已按程序正确实施了例行检验和确认检验并保存相应记录？