GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
公司管理体系内部审核检查表
7
纠正及预防措施管理
GB/T19001
8.5
①对各工地试验室出现的主要问题是否分析原因并制定了纠正措施，避免重复出现。②对存在的共性问题是否从公司层面或制度上进行分析，提出改进措施。③是否对潜在的不合格项采取预防措施。
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8
环境因素及危险源辨识
GB/T24001
GB/T45001
6.1.2
1
公司相关制度
GB/T50430
4.3
①试验检测管理专职岗位设置及职责，试验检测管理人员是否满足要求。
②是否制定适合本单位试验检测管理办法或细则。
③局、公司今年主题活动的落实情况。
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2
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4
11.5
①是否制定适合本单位非固定资产类检测设备管理办法或细则？
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公司管理体系内部审核检查表
受审核单位：部门：
审核员：
审核依据：GB/T19001-
件、规章制度、通知规定4
-2016、GB∕T50430-2017.GB/T24001—2016、GB/T45001-2020.局体系文
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查情况
合格
不合格
观察
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查情况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
3
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4
品管部最新内审核检查表GBT19001：2016
条款号 7.1.5 监视和 测量资 源
TC － 01 － 11 监视和测量设 备控制程序 TC － 01 － 23 进料检验程序
品管部 内部审核检查表
检查内容
1.是否确定并提供了所需的监视和测量设备？
审核员 审核日期
审核记录 已确定并提供 经抽查，有校准 符合/不符合 符合
对应文件
抽查进料验收、过程检验、成品检验记录各两份，有实 施检验，项目齐全，抽样量符合规定。有经授权检验人 员签字。 符合
8.7 不合格 输出的 控制
TC － 01 － 13 不合格品控制 程序
1. 对 不 合 格 品 的 处 置 是 否 符 合 规 定 ？
按规定标识隔离处置 符合
TB-01-10
被审核部门 文件名称
符合
符合
已对不合格率等进行了统计分析，作为改进依据 是否进行了数据分析？ 符合
10.3
数据分析管理 程序
TB-01-10
2. 是否提供了校准或检定？
符合
已制订 TZ-07-01 检验标准等文件 1.是否建立了产品接收准则？ 符合
8.6 产品和 服务的 放行
TC － 01 － 08 品质管理程序 TZ-07-01 验标准 TC － 01 － 18 样品及首件确 认管理程序 检 2.是否在各阶段进行了检验？检验人员是否经授权？ 检验项目、抽样量是否符和 纠正措 施
TC － 01 － 14 纠正和预防措 施控制程序 TC － 01 － 16 数据分析管理
品管部 内部审核检查表
审核员 审核日期
已对进料、生产过程不良率进行了分析和评价
是否对不良率等进行了分析和评价？ 程序 有采取 1.是否对频繁发生、严重的不合格采取了纠正措施？
GB-T19001-2016标准质量管理体系内审核表
Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？
E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
-职责和权限的分配或再分配。
7.1资源
7.1.1总则
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？
2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？
仓储部内部审核检查表2023年GBT19001质量管理体系
受审部门 仓储部 审核日期 审核员 部门负责人 参考文件 GB/T19001:2016标准；质量手册；仓储部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素 审核内容 检查方法 Y/N 现场审核记录8.5.2 标识和可追溯性 储存品特征标识1.供应商物料入仓时，是否做好了必要的产品特征标识？2.有无保证产品特征标识完整性的措施？3.产品特征标识现状如何？□文件查阅□现场查核 可追溯性1.有无唯一性特征标识？2.有可追期性要求时，能否实现可追溯性？3.能否通过产品上的批号、检验记录、生产记录、进出库记录，追溯至产品的生产日期、检验员、生产者？用来进行可追溯性的特征标识是否具有唯一性？□文件查阅□现场查核储存品检验状态标识 储存品检验状态标识是否完好？□文件查阅□现场查核8.5.3 顾客或外 部供方的 财产 顾客提供的原材料、包装材料的管理1.是否用标识卡对顾客提供的原材料、包装材料进行标识？顾客名称是否明确？2.顾客提供的原材料、包装材料是否得到合理存放？3.能否与其他物料区分？4.顾客财产发生丢失、损坏时，是否及时通知顾客？□文件查阅□现场查核8.5.4 防护 防护标识1.仓库里有无设置必要的“严禁烟火”等消防标识？2.有无防护标识，是否完善、充分？□文件查阅□现场查核物资搬运管理1.是否有搬运的管理办法？搬运工具、方法、场地是否适宜？2.物资搬运现状如何？能否保证产品完好？□文件查阅□现场查核物资的贮 存和保护 1.是否有物资贮存和保护的规定，是否有防止物资损坏的措施，是否作了必要的入库验收、保管、出库的规定？2.贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？3.仓库贮存的物资是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、 防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护物资质量？4.物品的入库时，仓管员是否填写入库单据？仓管员是否适时做好台账？帐、卡、物是否一致？5.物品出库时，仓管员是否填写了出库单据？6.有失效期限的物资是否得到了有效的控制？是否定期检查库存品质量状况？7.仓管员是否进行了盘点？盘点时是否做好了“库存盘点单“？□文件查阅□现场查核8.7不合格输出的控制不合格品的控制仓库中不合格品如何处置及标识？□文件查阅□现场查核 备注 Y—符合，N----不符合。
GBT19001认证内审检查表
5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
5．4．1
质量目标
1）质量目标是否制定并发布？
2）质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目标是否量化并可测量？
4）质量目标是否与质量方针保持一致？
如何保证文件的使用场合得到有效的受控版本?
外来文件如何管理,是否可以做标识?外来文件是否控制其分发?
作废文件是否从使用现场及时撤回?
保留作废文件的是否有标识,标识是否清晰?能否防止非预期使用?
4．2．4
记录的范围是否满足标准的要求?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何处理?
记录是否有标识,如何检索,是否便于追溯?
8．2．2
内部审核
1)是否对内部审核进行策划?
2)策划的结果是否适合企业现状,包括覆盖的产品/服务范围、现场和过程?
3)内审是否按策划的规定要求实施?
8．5．1
持续改进
1)如何利用各种信息来进行持续改进?
2)有哪些方式实施改进?
3)改进效果如何?
4)改进是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”，不合格在评价栏打“╳”，观察项作“△”。
7．5．1
是否按规定向顾客提供了服务?包括各种配件服务及执行国家“三包”的规定?
7．5．4
顾客财产是否在合同中明确?是否包括知识财产?
当顾客财产出现损坏或不适用时是否记录并报告客户?
8．2．1
对顾客满意与否的信息收集规定了哪些渠道?执行情况如何?
对客户投诉如何处理?了解对顾客投诉处理情况及处理结果是否满意?
管理人事部内部审核检查表GBT19001：2016
经询问有传达和更新
符合
7.2
能力
1.是否明确了与质量有关岗位的任职条件？2.是否采取了适当的措施以满足要求？3.是否保留了相应记录？
查文件，已明确
符合标、质量意识进行宣导？
2.关键人员是否有相应意识？
已通过会议标语等进行宣导；抽查生产部等两人质量意识佳
符合
7.4沟通
条款号
对应文件
检查内容
审核记录
符合/不符合
7.1.1
7.1.2人员
人力资源控制程序.
质量手册--岗位工作人员任职要求
1.是否确定并提供了所需的岗位和人员？
已确定并提供
符合
7.1.6组织的知识
1.是否确定了运行质量管理体系各岗位所需的知识？
2.是否有进行传达和更新？
已确定设计部、生产部、品管部等岗位所需知识
质量手册
1.是否按策划进行了沟通？
已实施
符合
7.5形成文件的信息
文件控制程序
记录控制程序
1.是否按规定进行了文件化信息的管理？
抽查3份文件有审批受控，有发放至相应部门。但
外来文件没有及时更新，与规定不符
不符合
7.1.4过程运行环境
环境保护管理程序
是否已按规定对厂区环境、办公环境进行控制？
是
符合
人力行政部内部审核检查表2023年GBT19001质量管理体系
受审部门 人力行政部 审核日期 审核员 部门负责人 参考文件 GB/T19001:2016标准；质量手册；人力行政部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素 审核内容 检查方法 Y/N现场审核记录7.1.2 人员 人员是否充足◆公司如何确定和提供所需的人员？◆公司的人员是否满足质量管理体系及其过程有效运行的需要？□文件查阅□现场查核7.2 能力 7.3 意识 人员的能力要求◆岗位说明中是否对人员的能力要求（包括教育、培训或经验的要求）做出了规定？◆人员的安排是否满足要求？对不能满足能力要求的人员，是否提供相应培训或采取其他措施？是否对所采取措施的有效性进行了评价？□文件查阅□现场查核培训计划的制订◆培训需求是如何确定的？是否根据培训需求制定了必要的培训计划？◆是否对所有员工都进行了培训？□文件查阅□现场查核培训的实施情况◆是否对全体员工进行了公司概况、厂纪厂规、公司方针目标、质量意识、ISO9001知识、相关法律知识等内容？◆是否公司对公司各部门人员进行了岗位培训，学习了有关的岗位职责、程序文件、作业规范？◆培训时是否填写了必要的“培训签到表”？◆是否监督各部门负责人对其员工进行了上岗前培训？□文件查阅□现场查核培训效果 的评估 ◆人力行政部是否公司有关部门负责人对培训效果进行了评价？□文件查阅□现场查核7.1.4 过程运 行环境如何管理工作环境？◆公司为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？◆公司为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？◆公司为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？◆工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足研发产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作环境？□文件查阅□现场查核 备注Y—符合，N----不符合。
2019年GBT19001-2016质量管理体系各部门内部审核检查表【ISO9001内审检查表】
询问研发部人员。
4
样板的申请，评审是否按规定执行？
8.2.3
查看2份《新产品发样明细统计表》《水性墨水样品制件申请单》
5
技术文件的策划是否完整？相关文件的形成是否按规定进行了审批？
7.5.3
查《文件管制总览表》，查看文件的策划和审批情况。
6
文件发放是否经过相关人员的签字？
查阅技术文件《文件发放签收、回收登记表》，查阅3-5份文件的发放记录
2
质量目标是否分解到营销部，客户满意度是否达到，客户投诉目标是否达到？
6.2.1
查看营销部门的质量目标；
查看《客户满意度统计分析表》。
3
营销部人员是否明确工作及职责范围？履行职责是否完善？
5.3
问责任人营销部的职责是什么？履行职责的情况和相关证据。
4
营销部是否收集顾客的相关要求和期望？
4.2
询问营销部人员顾客有那些要求？有没有形成书面统计？
查阅3-5份公司在用外来文件的批准情况文件及其使用情况
2019年GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表（采购部）
受检部门：采购部
序号
检查内容
涉及要素
检查方法
检查结果
判定
1
采购部人员是否知道并理解本公司的质量方针？
5.2
询问采购部人员本公司的质量方针
2
询问本部门质量目标？采购人员是否清楚自己的工作职责
8.7
查看《当生产急需需特采时，是否按程序要求特采》
2019年GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表（生产部）
受检部门：生产部
序号
检查内容
涉及
要素
检查方法
2016版新标准管理体系内审检查表
5、是否考虑风险和机遇，并运用？
总经理介绍 ：
公司确保按照本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量和环境管理体系，包括所需过程及其相互作用。
确定了质量和环境管理体系所需的领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等过程及其在整个组织内的应用；
确定并确保了获得这些过程所需的人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；
公司编制了21个程序文件，以对上述过程进行管理。
Q/E 5.1
领导作用和承诺
询问总经理
1、通过那些方面来证实其对质量和环境管理体系的领导作用和承诺？
2、通过那些方面来证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
通过以下渠道，提供建立、实施和改进管理体系承诺的证据：
管理层通过发布体系文件等形式表明对管理体系的有效性承担责任，并确保管理体系实现其预期结果。主持和批准了质量、环境方针和目标，并确保与公司的战略方向保持一致。通过培训等方式倡导和确保管理体系要求融入公司的业务过程,促进过程方法和基于风险思维的应用。为管理体系建立、保持和改进提供所需的资源，并针对符合体系要求的重要性实施沟通。能够指导并支持员工对管理体系的有效性做出贡献。能够支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。能够制定激励政策推动改进。
由于相关方及其需求和期望处于变化之中，公司还监视和评审这些相关方及其要求，详见管理评审。
内审检查表—项目部GBT19001—2016、GBT24001—2016、ISO45001：2018质量环境、职业健康安全一体化管理体系
过程主要通过托架、纸箱等进行包装转运，符合
搬运主要通过人工搬运进行，能够满足过程的需要
特别的产品加有塑料袋进行防护
控制基本适宜
符合
Q:8.5.3顾客或外部供方提供的财产
1.公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？
2.公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
3.管理是否到位？是否有效？
公司暂无委外采购及加工，如有按8.4进行控制。
目前策划内容暂无更改，文件中规定了评审非预期变更的后果，以及相关的可能引起的风险控制措施要求。
策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。
符合
Q：8.3设计开发
1.有无确认设计开发所需的过程？是否建立了设计和开发管理制度？
2.设计和开发管理制度能否满足需要？
对于产品在测试中发现的不利影响进行了更改，变更过程得到评审，授权人进行了批准，再次飞行确认适宜，满足要求。
设计和开发更改控制适宜。
不适用
Q:8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
8.7不合格输出的控制
1.有无生产和服务方面的管理制度？主要包含哪些？
2.生产计划单的填制是否明确?产品信息是否明确，是否具备一致性？
1.运行策划有无确定产品和服务的要求？
2.有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？
3.有无过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符合要求？
4.有无策划产品和服务过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？
5.有无实施过程控制？
6.过程控制的成文信息有哪些？是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？
GBT19001-2016内审检查表(完整内容)
GB/T19001-2016内审检查表(完整内容）条款号审核内容被审核部门审核发现有无不符合4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境组织是否已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素?总经理已确定了与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素符合4.1 Understanding of the organization and its context理解组织及其环境环境变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑?组织是如何对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审的?总经理环境变化的信息未列入管理评审，在外审中已提出，需要整改不符合（已改进）4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties理解相关方的需求和期望组织是否确定了下述内容:与质量管理体系有关的相关方;与质量管理体系相关的相关方要求.相关方及其要求变化的信息是否系统化地提交给管理评审?是否在定义范围和确定风险及机遇时被考虑?组织是如何对相关方及其要求进行监视和评审的?总经理与质量管理体系有关的相关方，与质量管理体系相关的相关方要求.，相关方及其要求变化的信息是已系统化地提交给管理评审不符合（已改进）4.3 Determining the scope of the quality management system.确定质量管理体系的范围Is scope of the QMSdocumented, andjustification for any scopeexclusions?质量管理体系范围是否文件化?是否对任何不适用条款要求进行了合理解释?总经理凸轮块生产及服务，产品的设计条款不适用符合4.3.1&2 Is there a statement in QMSfor Customer SpecificRequirements evaluation? 在质量管理体系中是否有针对顾客特定要求的评价的声明?总经理有符合4.4 [Quality management system and its processes]确质量管理体系及其过程组织是否确定了质量管理体系所需的过程和(下划线的是新条款)a)确定这些过程所需的输入和期望的输出;b)确定这些过程的顺序及其接口;c) 确定和应用所需的准则和方法(包括监视、测量和相关绩效指标)，以确保这些过程的运行和有效控制;总经理采用乌龟图对过程进行了识别，COP，MOP，SOP，识别了过程的风险并按风险对过程进行了策划和控制符合d)确定并确保获得这些过程所需的资源;e)规定与这些过程相关的责任和权限;f) 应对按照6.1要求所确定的风险和机遇;g评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;h)改进过程和质量管理体系组织如何在必要的程度上，保持形成文件的信息以支持过程运行，和保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息。
GBT190012016版质量管理体系内审表
☐不符合
☐其它问题：
8.4
外部提供过程、产品和服务的控制
1、是否确定了需要采购、外协的总清单？包括由供方直接提供给顾客的情况？如何对新开发的供方进行评价？及年度评价？要求统计哪些供方绩效？是否对评价的结果有必要采取措施？如评价不合格。以上评价所采取的措施是否形成文件或记录
2、是否对外包过程进行了控制，按8.4采购条款？是否分析了外部产品或服务不合格时，对顾客的影响和法规的影响？是否要求供方提供其合格率、返工率等是否达成其目标？是否制定的进货检验标准和抽样比例？查相关证据
☐符合
☐不符合
☐其它问题：
6.2
质量目标及其实现的策划
1、是否在各部门和管理各层次制定了质量目标，是否确定了实现质量目标要采取的措施，需要的资源，各部门的质量目标是否与方针一致，质量目标是否进行了分解并可量化测量，何时完成，如何评价结果
2、是否考虑到顾客、相关方、本公司的实际要求，
3、是否包括了产品的目标及顾客满意的目标
3、全面确定了功能和性能的要求？是否有可参考的类似设计？是否有相关的法规要求？是否确定了本公司的标准、如企业标准？或执行行业标准？是否分析了产品失效后的潜在后果？是否有相互矛盾或冲突的设计输入？以上是否全部形成文件？
4、是否制定了设计任务书？是否进行了必要的评审，查评审记录？是否进行必要的试验、检验？以保证达到设计要求？是否对最终设计出的成品进行的确定，如试用、试装、试运行，以证明已达到设计要求？在以上过程中，是否产生的问题并追加了措施？
5、设计完成后，是否满足了设计的要求？是否对产品的后续过程也进行了应有的设计？如安装、运输方式、维修方法等？是否确定了产品合格的标准？及抽验的比例及接收的准则？是否设计的同时，考虑了产品在顾客处使用后，可有涉及的安全使用、正确使用的说明？以上是否全部形成文件
内审检查表—项目部GBT19001—2016GBT24001—2016ISO450012018质量环境职业健康安全一体化管理体系
产品和服务的要求的确定：该行业目前暂无标准，按客户要求合同和技术规范执行
满足产品和服务要求所需的过程，即研发和服务流程为；关键过程已识别
特殊过程已识别确认
建立下列内容的准则：
产品作业指导书
设备操作指导书
进货检验规范
过程检验规范
成品检验规范
c）确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足现有
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足。
基本适宜。
符合
Q/E/S:8.1运行策划和控制
1.运行策划有无确定产品和服务的要求？
2.有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？
建立了：设施设备一览表
有编制日期，得到技术部负责人批准
主要设备设施满足产品实现的要求。
建立有设备保养计划，提供了保养记录
抽设备日常保养检点表：
记录设备名称、规格型号、编号明确，保养人进行了实施，日常保养项目符合规定，共抽查了3台设备，均有效实施了保养
公司无特种设备
办公房间情况提供及维护适宜
办公条件满足条件，适宜
策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。
符合
Q：8.3设计开发
1.有无确认设计开发所需的过程？是否建立了设计和开发管理制度？
2.设计和开发管理制度能否满足需要？
3.有无新产品的开发情况？设计和开发过程有无进行前期的策划？
4.设计和开发的策划是否考虑了开发的性质、持续时间和复杂程度等因素？
GBT19001-2016+GBT24001-2016+ISO45001-2018三体系内部审核检查表
合规性评价
9.1.2
9.1.2
询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？
45
分析与评价
9.1.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖:产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？
2
理解员工及相关方需求和期望
4.2
4.2
4.2
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
3
确定管理体系的范围
4.3
4.3
4.3
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？
46
内部审核
9.2
9.2
9.2
检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？
47
管理评审
9.3
9.3
9.3
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？
GBT19001-2016+GBT24001-2016+ISO45001-2018三体系内部审核检查表
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作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？ 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？ 有无建立最新的文件控制一览表？ 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控 经批准，确保文件的适用性、有效性 文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖； 要场所、过程？ 有编制检查表
16 根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？ 17
检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了审核对象的主要职能？是否突出了 依标准编制检查表 审核区域的重点？是否可操作？ 审查员有经过培训 有经过受审核部门确认
18 审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？ 19 对现场审核所发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？ 20 21
更改的文件是否确保所有同一文件更改到位、所有相关文件更改到位、所有 更改的文件确保所有同一文件更改到位 相关部门/岗位通知到位涉及实物时处理到位？ 不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清 有标识，保持清晰，易于识别 晰，易于识别和检查？ 有哪些外来文件？这些文件是否受控？ 有法律法规、客户图纸等等，有外来文件章，受控
质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协 已对员工进行培训，理解质量方针/目标 调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针的理解） 质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？ 所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致？ 质量目标进行分解，并且可以测量
有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标 有对目标进行达成情况进行记录 实现状况有无检查、有无评价？（查目标分析达成记录） 有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员 有组织架构图，依此建立责权，并配备相关资源 。是否提供相应的资源？ 有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？ （查管理评审会议记录） 有进行管理评审并保持记录 公司有必备的设备、办公场所及厂房 有编制质量手册及程序文件 需总经理签字确认任命书， 询问管理者代表，知道自己职责并履行自己的职责 有内部审核程序，并按照规定的要求进行内部审核
对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施 有采取验证报告 的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？ 是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改 进？ 有编制内审报告，并分析改进 管理者代表向外
22 有无就质量管理体系有效事项与外部相关机构联络？
23 有没有对公司与产品质量有关的内外部环境因素进行收集、分析、评价并进 进行了公司内外部环境因素收集、分析、评价、监视、评审工作 行监视和评审 有没有对公司与质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集 进行了质量管理体系有关的相关方及相关方的需求和期望进行收集 24 、分析、评价并进行监视和评审 、分析、评价并进行监视和评审 25 有没有确定公司需应对的风险和机遇并制定应对措施 26 是否确定了公司的战略目标和战略方向 确定了公司需应对的风险和机遇并制定了应对措施 已确定
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ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
受审部门 序号 受审部门 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 行政部 审核内容 管理层 审核内容 审核时间 2018年10月10日 审核时间 2018年10月10日 审核员
审核结果
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公司确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规是否有效执行，并评价其 在网上查询法律法规，产品标准(劳动法) 符合性？发现不符合，是否采取改进措施？ 有无制定质量方针、质量目标，并使其成为公司关注的重点，成为建立、实 公司有质量方针、质量目标，并且挂在工牌上 施、保持和改进质量管理体系的宗旨？ 质量方针、质量目标有无形成文件，由总经理批准颁发？ 有形成文件，并且有总经理签名
12 有无制定年度培训计划，有无按计划实施，确保按需培训，学以致用？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
受审部门 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 管理层 审核内容 对满足顾客要求，是如何传达给每个员工？ 审核时间 2018年10月10日 审核员
审核结果
通过集中开会培训，及对质量方针/目标记忆
判定
OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK