4月基金从业科目1真题汇编

20XX 年 4 月 XX 日基金从业考试真题及答案

科目一：法律法规

1关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是（）

A.投资者可以按“份额”提交认购申请

B.投资者需要开立沪、深证券账户

C.认购申请已经受理后可以申请撤单

D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

正确答案：C

2在 ETF 的招募说明书中，需明确投资者认购、申购、赎回基金份额涉及的（）【4 月

基金考试真题】

A.证券价格

B.资金金额

C.现金替代比例

D.对价种类

正确答案：D

3某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（）

A.中国证券登记结算公司

B.基金托管机构

C.基金销售机构

D.证券交易所

正确答案：A

4私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

A.3

B.1

C.半

D.2

正确答案：B

5基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入

B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理

基金的投资组合

D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

正确答案：C

6对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是（）

A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

C.应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

正确答案：B

7私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（）

A.基金代销协议

B.基金合同、招募说明书

C.公司章程或者合伙协议

D.基金主要投资方向和类别

正确答案：A

8关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）

A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行

调查

C.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进

行风险承受能力调查

正确答案：B

9开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最

长不超过（）

A.1 年

B.3 个月

C.6 个月

D.1 个月

正确答案：B

10基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的（）监督

A.事前

B.事后

C.全过程

D.事中

正确答案：C

11 关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（）

A.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

B.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义

务

C.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先

D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益

正确答案：D

12 关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（）

A.权益保护教育是市场化的要求

B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报

D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现

正确答案：C

13 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）

A.基金净值表现

B.基金投资组合报告

C.基金财务状况

D.持有人户数

正确答案：A

14各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）

A.高级管理人员的基本信息

B.公司章程或者合伙协议

C.主要股东或者合伙人名单

D.公司内部控制制度

正确答案：D

15 以下不属于基金管理人内部控制原则的是（）

A.经济性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.健全性原则

正确答案：A

16关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（）

A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案

B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

正确答案：A

17基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。

A.无须，无须

B.必须，必须

C.必须，无须

D.无须，必须

正确答案：D

18 在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括（）

A.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

B.基金托管人的资本金规模

C.基金的历史规模和持仓比例

D.基金招募说明说所明示的投资方向、投资范围和投资比例

正确答案：B

19 下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（）

A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额

C.基金管理人和托管人之间的互相监督和核查

D.基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查

正确答案：C

20以下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合格意见书的是（）

A.基金宣传推介材料

B.托管协议

C.基金合同

D.基金招募说明书

正确答案：A

21违反投资适当性原则的主要原因在于( )Ⅰ、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ、投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ、投资服务机构可