第二章 工程项目的前期策划

一 构思的产生
通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和 投资领域。
解决上层系统运行存在问题或困难。
实现上层组织的发展战略
通过工程信息寻求项目业务机会
通过生产要素的合理组合，产生项目机会
其它
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第三节 工程项目的目标设计
一 目标管理方法
在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详 细设计、优化和计划。
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二 可行性研究内容
总论：项目背景、项目概况、项目启动过程、已完成 的调查和研究工作的成果、项目实施要点、问题与建 议。
市场研究：产品市场供应预测、产品市场需求预测、 产品目标市场分析、价格现状与预测、市场竞争力分 析、市场风险。
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环境和资源条件研究：资源储存条件、可利用量、开发 价格等。
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二 环境调查
环境调查是为项目的目标、可行性研究、决策、设计 和计划、控制服务的。
环境调查的内容
项目相关者
社会政治环境
社会经济环境
法律环境
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环境调查的内容 自然条件 技术因素 项目周围基础设施、场地交通运输、通信状况 其他方面 同类工程的资料
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一 项目定义
项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初 步提出完成方式。
项目定义以一个报告的形式提出，即项目说明。它 是至今对项目研究成果的总结，是作为项目目标设计 结果的检查和阶段决策的基础。它应足够详细，包括：
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提出问题，说明问题的范围和问题的定义 说明解决这些问题对上层系统的影响和意义
性目标、项目时间目标、工程的技术标准、技术 水平。 – 其它。
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五 目标系统的建立
目标系统结构
项目目标系统至少有如下三个层次：
1.系统目标，通常有，功能目标、技术目标、经济目 标、社会目标、生态目标。
2.子目标，为系统目标的说明、补充。
3.可执行目标，为子目标的细化。
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项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对 项目有重大影响的环境因素
系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目 标应定量说明
边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素
提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策 略、组织方面安排和实施时间总安排
经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运 营费用等。
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二 项目的审查和选择
项目的审查
问题的定义 目标系统和目标因素的价值评价 对项目构思、环境和问题的调查和分析、目标设计的过程
和结果的审查 项目的初步评价
项目的选择
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三 提出项目建议书，准备可行性研究
结构、资源多维关系中选择最佳的结合点，并展开项
目运作，为保证项目完成后获得满意的经济效益、环 境效益和社会效益提供科学的依据。
将项目从构思到项目批准，直至正式立项统称为项目
的前期信息策学院 划。
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项
可
设
目 建 议
行 性 研
批 准 立
计 任 务
设 计
施 工
竣 工 验
交 付 使
书
究
项
书
收
用
项目决策阶段
项目可行性研究（可委托项目咨询师）
是工程项目决策分析中的重要工作，是在
项目建议书阶段进行的初步可行性研究的
基础上，通过与项目有关的资料、数据的
调查研究，对项目的技术、经济、工程、
环境等进行最终论证和分析预测，从而提
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一 项目可行性研究的依据
一个拟建项目的可行性研究，必须在国家有关 的政策、法规、规划的指导下完成，同时还要有相 应的各种技术资料。
价 项目实施进度、实施组织与经营管理评价 人力资源、劳动定员和人员培训计划评价 投资估算等评价
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项目的财务效益评价 国民经济效益评价 社会效益评价 环境保护评价 项目风险评价 其他
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三 问题的定义
经过环境调查可以从中认识和导出上层系统的 问题，并对问题进行定义和说明。项目构思所提出的 主要问题和需求主要表现为上层系统的症状(表象)， 问题定义是目标设计的诊断阶段，进一步明确问题的 原因、背景和界限，从中可以确定项目的目标和任务。
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四 提出目标因素
目标因素的来源
– 问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标 因素。
– 有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如 资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组 织）的要求等。
– 许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标 和计划的分解可直接形成项目的目标因素。
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四 提出目标因素
常Fra Baidu bibliotek的目标因素
– 问题的解决程度。 – 与建设项目相关的目标，包括：工程规模、经济
目标因素的分类
按性质分 ➢ 强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括 法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要 求等, 这些目标必须纳入项目系统中的，否则项 目不能成立。
➢ 期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性 的目标因素。
按表达方式分：定量目标、定性目标
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第四节 工程项目的定义和总方案策划
建设方面的研究，包括建设规模 、产品方案、场址选 择、工程和辅助工程范围、工艺技术方案、设备方案和 工程实施方案、项目实施进度。
工程运营方面的研究，包括主要材料、燃料供应、运营 组织机构与人力资源配置、运营费用。
健康、安全和环境保护方面的研究
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投资估算 融资方案 财务评价 国民经济评价 社会评价 风险分析 研究结论与建议 附图、附表、附件
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二 工程项目前期策划的过程和主要工作
项目构思的产生和选择 项目目标设计和项目定义 可行性研究 评价和决策
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三 项目前期策划的重要性
项目构思和项目目标是确立项目方向的问题
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三 项目前期策划的重要性
项目构思和项目目标影响全局。
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第二节 工程项目的构思
第二章 工程项目的前期策划
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第一节 工程项目的前期策划工作
一 概述
工程项目策划是指把项目建设意图转换成定义明确、
系统清晰、目标具体且具有策略性运作思路的系统活 动过程。
具体来说是项目策划人员根据业主总的目标要求，通 过对工程项目进行系统分析，对项目活动的整体战略
进行运筹规划，以便在项目建设活动的时间、空间、
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四 工程项目的评价
市场评价 项目与企业概况评价，项目承办者与合作者优劣势分
析 产品结构、工艺方案、技术设备方案、生产规模的评
价 工程建设的必要性、工程建设规模和工程标准评价
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项目需要资源、原材料、燃料及公用设施条件评价 项目外部环境，如建厂条件和厂址方案及服务设施评
项目目标的设计必须按系统工作方法有步骤地进行。 目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方面，
并能够分解落实到各阶段和项目组织的各个层次上。
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将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行 性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计 和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的 标准，使计划和控制工作十分有效。
项目实施阶段
项目前期策划
项目实施策划
项目策划
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项目组织策划 项目融资策划 项目控制策划 项目管理策划
• 项目前期策划在项目决策阶段完成，要回答建设 什么、为什么要建设的问题，主要工作是产生项 目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项 目的批准提供依据，是项目的决策过程。
• 项目实施策划在项目实施阶段的前期完成，为项 目管理服务，主要确定怎么建，又称为项目实施 评估；两者统称项目策划。
项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细 化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的 依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。
提出要求，确定责任者
建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施 所必需的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能
有二义性。
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第五节 工程项目的可行性研究和评价