保险中介监管信息系统-保险公司管理系统
金融保险保险中介监管信息系统业务需求书
金融保险保险中介监管信息系统业务需求书第 1 页共160 页保险中介监管信息系统业务需求书——保险营销员管理模块中国保险监督管理委员会保险中介监管部统计信息部二OO五年七月目录第一章引言3第二章系统总体规划7第三章系统功能描述19第一节考试管理19第二节资格管理24第三节展业登记管理45第四节培训管理70第五节诚信管理75第六节电子档案管理82第七节公众平台85第八节统计分析92第九节关于扩展性需求的说明130第四章附件131第一章引言一、项目背景截至2005年1季度，全国共有专业保险中介公司1441家，保险兼业代理机构12万家，保险营销员及保险中介从业人员150多万人。
2005年1季度，全国保险公司通过保险中介渠道实现的保费收入为921.34亿元，约占全国总保费收入的62.38%。
保险营销员及保险中介机构从业人员占到全行业从业人员的90％以上，他们与社会公众接触最广泛、最直接、最密切，他们的市场行为直接影响保险业的公众形象和社会信誉。
为贯彻落实全保会“大力加强诚信建设”的精神，提高保险中介监管信息化水平，加强保险中介诚信建设，于2005年3月底，经会领导批准立项，中国保监会统计信息部和保险中介监管部成立了“保险中介监管信息系统”研发领导小组和工作小组，准备在3-5年内研究和开发完成“中国保监会保险中介监管信息系统”。
二、研发任务为建立公开、透明、高效的保险中介监管信息系统，使监管部门能够全面、及时、准确地了解保险中介机构及保险营销员、保险中介机构从业人员的基本信息、财务和业务状况、机构变动和人员流动情况。
通过有选择地将上述监管信息分别向业内和社会公众公第 3 页共160 页开，通过网络、声讯等手段提供查询服务，达到“诚信者受益，失信者得惩”，加强保险中介诚信建设，树立保险业良好的社会形象。
该系统包括以下五个子系统的建设：（一）保险营销员及保险中介机构从业人员监管信息系统对保险中介机构从业人员、保险营销员进行考试管理、资格管理和执业管理。
中国保险监督管理委员会山西监管局关于推广使用中国保监会保险中介监管信息系统的通知
中国保险监督管理委员会山西监管局关于推广使用中国保监会保险中介监管信息系统的通知文章属性•【制定机关】中国保险监督管理委员会山西监管局•【公布日期】2010.09.14•【字号】晋保监办[2010]67号•【施行日期】2010.09.14•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】保险正文中国保险监督管理委员会山西监管局关于推广使用中国保监会保险中介监管信息系统的通知（晋保监办〔2010〕67号）各保险专业中介法人机构：根据中国保监会关于推广使用“保险专业中介机构和高管人员管理子系统”、“保险专业中介机构非现场监管子系统”（以下简称新系统）的工作要求，为进一步规范工作流程、提高工作效率，现将有关落实工作通知如下：一、工作任务2010年10月起，辖内各保险专业中介法人机构（以下简称各机构）监管报表按月通过新系统报送；通过新系统实现山西省保险专业中介机构和高管人员信息集中管理，并可辅助办理行政许可申请、变更事项报告和延续许可证有效期等相关业务。
二、工作步骤（一）准备工作各机构向山西保监局备案新系统管理员，并领取机构用户初始密码。
各机构应按照我局发送的培训资料组织相关人员培训，熟悉各子系统的主要功能、业务流程和操作界面。
（二）通过系统录入机构及高管人员基本信息和办理相关业务2010年9月30日前，各机构须完成“保险中介机构和高管人员管理子系统”基本信息的录入工作。
各机构完成信息补录，并经我局确认后，即可通过新系统办理行政许可申请、变更事项报告和延续许可证有效期等相关业务。
各机构目前持有的许可证，如记载事项发生变更或有效期满的，在换发新许可证时，将会使用新的机构编码。
（三）通过系统按月报送非现场监管报表2010年10月起，各机构须通过“保险中介非现场监管子系统”正式报送中介监管报表（以系统指定报表为准），报送截止时间为每月结束后的10日内。
除系统报送外，各机构须每半年报送一次纸质报表，报送截止时间为半年度及年度结束后的15日内，纸质报表要求直接由系统导出Excel表格打印并加盖公章。
保险中介监管信息系统-保险公司管理系统
保险中介监管信息系统-保险公司管理系统保险中介监管信息系统⽤户操作⼿册(保险公司⽤户)2019年3⽉⽬录1.引⾔ (3)1.1⽬的 (3)1.2围 (3)1.3系统运⾏环境说明 (3)1.3.1 使⽤说明 (3)2.系统功能介绍 (3)2.1通⽤功能 (3)2.1.1 消息管理 (3)2.2从业管理系统 (4)2.2.1 从业⼈员管理数据上报 (4)2.2.2 执业证管理 (5)2.2.3 电⼦档案 (16)2.2.4 诚信记录管理 (17)2.2.5 书到期查询 (19)2.2.6 综合查询 (19)2.3专属独⽴保险代理⼈管理和⼈员信息维护 (20)2.3.1 专属独⽴保险代理⼈管理 (20)2.3.2 负责⼈执业查询 (24)2.3.3 统计分析 (24)2.3.4 专属独⽴保险代理⼈查询 (26)2.3.5 报送管理 (28)2.4⼈员信息维护 (30)2.4.1 基本信息维护 (30)2.4.2 主动维护记录查询 (31)2.4.3 被动维护记录查询 (31)1.引⾔1.1⽬的本⽂档的⽬的是为了向中介整合系统使⽤⽤户，提供详细的指南和参考。
1.2围1、适⽤于系统各中介机构相关岗位的使⽤者、及该系统的开发维护者等。
1.3系统运⾏环境说明1.3.1使⽤说明中介监管系统通过PC端使⽤浏览器登录，⽬前⽀持的浏览器有Internet Explorer 8、Internet Explorer 9、Internet Explorer 10、Internet Explorer 11。
为确保系统正常使⽤，使⽤前需安装软件Adobe Flash Player。
Internet Explorer官⽅下载地址：windows.microsoft./zh-cn/internet-explorer/download-ieAdobe Flash Player官⽅下载地址：https://get.adobe./cn/flashplayer/2.系统功能介绍2.1通⽤功能2.1.1消息管理⽤户登录系统后，可在待办事项⾥查看相关消息通知。
《保险中介机构信息化工作监管办法》
《保险中介机构信息化工作监管办法》近年来，随着信息化的发展，保险中介机构也在进行信息化，以更好地完成保险业务，满足客户的需求。
鉴于此，政府和行业组织们需要制定一些法律法规来加强对保险中介机构信息化工作的监管，以确保其信息安全。
为此，根据《中华人民共和国保险法》等有关法律法规，特制定本办法，以规范保险中介机构的信息化工作：一、保险中介机构必须建立完善的信息系统，并定期对其进行安全评估和测试。
第一，保险中介机构必须建立完善的信息系统，包括计算机系统、通讯网络和后端应用系统等，以支持其现有和未来发展要求。
第二，保险中介机构应定期对其信息系统进行安全评估和测试，以发现漏洞，防范攻击和防止数据泄露。
二、保险中介机构必须建立系统的信息安全管理体制，并实施相关的安全措施。
第一，保险中介机构应建立系统的信息安全管理体制，以确保其信息系统的安全运行，并维护其信息的可靠性和完整性。
第二，保险中介机构应根据实际情况，采取有效的技术措施和管理措施，确保其信息系统的安全运行，如安全审计、安全操作系统、安全存储和安全编码等。
三、保险中介机构应对其信息系统进行安全审计，并定期更新和升级。
第一，保险中介机构应定期对其信息系统进行安全审计，以发现漏洞，防范攻击和防止数据泄露。
第二，保险中介机构应定期更新和升级其信息系统软件、硬件，以免受恶意软件、黑客攻击等安全风险的侵害。
四、保险中介机构应严格执行信息安全管理制度，并依法构建信息安全管理团队。
第一，保险中介机构应严格执行信息安全管理制度，建立和完善信息安全体系架构，落实信息安全管理责任。
第二，保险中介机构应依法构建信息安全管理团队，定期召开信息安全管理会议，组织实施信息安全体系建设和管理工作。
五、保险中介机构应建立信息安全档案，并及时更新信息安全计划。
第一，保险中介机构应建立信息安全档案，对其信息安全管理有关内容和文件进行全面定期清查和备案。
第二，保险中介机构应及时更新其信息安全计划，确保其信息安全工作能够及时应对变化的安全风险。
保险中介监管信息系统
保险中介监管信息系统
保险中介监管信息系统是由保险监管机构开发和管理的一种用于监管和管理保险中介机构的信息系统。
该系统的主要功能包括：
1. 注册管理：保险中介机构通过该系统进行注册和备案，包括填写相关信息、提交证明材料、缴纳费用等。
2. 信息披露：保险中介机构需按照规定通过该系统公开披露自身的相关信息，包括基本资料、组织结构、从业人员情况、经营业务、财务状况等。
3. 监管检查：监管机构通过系统对保险中介机构进行监管检查，包括审核相关资料、检查经营行为、核查从业人员情况等。
4. 违规处理：如果保险中介机构存在违法违规行为，监管
机构可以通过系统进行相应的处理，包括警告、罚款、撤
销执照等。
5. 统计分析：系统可以对保险中介机构的数据进行统计和
分析，包括从业人员数量、业务规模、市场份额等。
6. 投诉处理：系统可以接收和处理保险中介机构相关的投
诉和举报，监管机构可根据投诉情况进行调查和处理。
通过建立和使用保险中介监管信息系统，可以提高对保险
中介机构的监管效率和准确性，加强对市场的监管和管理，保护投保人的权益和利益。
保险中介非现场监管系统用户手册
保险中介非现场监管系统用户手册（机构用户版）北京美髯公科技发展有限公司年月目录第部分文档说明 ........................................................................... 错误!未指定书签。
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软件运行环境 ................................................................................................................... 错误!未指定书签。
受信任站点配置 ............................................................................................................... 错误!未指定书签。
设计依据........................................................................................................................... 错误!未指定书签。
约定说明........................................................................................................................... 错误!未指定书签。
第部分系统简介 ........................................................................... 错误!未指定书签。
保险中介监管信息系统
保险中介监管信息系统简介保险中介监管信息系统是一个用于监管保险中介行业的数字化平台。
该系统通过整合、管理和分析保险中介机构的数据，实现对中介机构的监管和风险评估，从而保障保险市场的稳定运行。
功能1. 注册和许可管理保险中介监管信息系统提供一个注册和许可管理模块，用于管理保险中介机构的注册和许可过程。
该模块包括以下功能：•保险中介机构注册申请：保险中介机构可以在系统中提交注册申请，提供相关材料和信息进行审核。
•许可证管理：系统管理员对已注册的保险中介机构进行许可证管理，包括发放、续签和注销等操作。
2. 监管报告保险中介机构在系统中定期提交监管报告，系统管理员可以查看和分析这些报告，以评估中介机构的运营情况和风险水平。
监管报告包括以下内容：•业务数据报告：包括保险中介机构的保险销售数据、客户服务数据等。
•财务报告：包括保险中介机构的财务状况、盈利能力等。
•合规报告：包括保险中介机构的合规情况、违规行为等。
3. 风险评估保险中介监管信息系统通过对保险中介机构数据的分析，进行风险评估，并生成风险评估报告。
该报告提供对各个中介机构的风险水平进行评估和比较，帮助监管部门制定相应的监管政策和措施。
4. 合规监察保险中介监管信息系统提供合规监察功能，监管部门可以对保险中介机构进行实时监控和抽查。
监察功能包括以下内容：•实时监控：系统可以接收保险中介机构的实时数据，并通过预设的规则和指标进行监控，发现异常情况进行报警。
•抽查管理：监管部门可以随机抽查保险中介机构，并记录抽查结果和处理情况。
5. 数据统计和分析保险中介监管信息系统可以对保险中介机构的数据进行统计和分析，生成各种报表和图表。
数据分析功能包括以下方面：•业务数据分析：对保险中介机构的业务数据进行统计和分析，比如销售额、销量等。
•客户数据分析：对保险中介机构的客户数据进行统计和分析，比如客户来源、客户满意度等。
•风险数据分析：对保险中介机构的风险数据进行统计和分析，比如违规行为、风险事件等。
保险中介监管信息系统查询
保险中介监管信息系统查询保险中介监管信息系统是指用于监管保险中介机构的信息系统。
该系统旨在加强对保险中介机构的监管和管理，提高保险市场的透明度和稳定性，保护投保人和被保险人的合法权益，保障保险业的健康发展。
本文将介绍保险中介监管信息系统的查询功能，包括查询内容、查询方式和查询流程等。
一、查询内容保险中介监管信息系统的查询内容主要包括两个方面：一是保险中介机构的基本信息，包括机构名称、地址、法定代表人、注册资本、经营范围、人员构成等；二是保险中介机构的监管信息，包括许可证信息、监管评级、处罚信息、投诉信息等。
1、基本信息保险中介机构的基本信息是指该机构的名称、地址、法定代表人、注册资本、经营范围、人员构成等信息。
这些信息可以帮助投保人和被保险人了解保险中介机构的规模、实力、业务范围和人员结构，从而更好地选择保险中介机构和享受保险服务。
2、监管信息保险中介机构的监管信息是指该机构的许可证信息、监管评级、处罚信息、投诉信息等。
这些信息可以帮助投保人和被保险人了解该机构是否合法、是否得到监管机构的认可和评价，是否存在违规行为和被投诉的情况等。
在选择保险中介机构时，这些信息需要得到充分的考虑和参考。
二、查询方式保险中介监管信息系统的查询方式有两种：一是网上查询，即通过互联网访问保险中介监管信息系统的官方网站进行查询；二是线下查询，即到当地保监局或保险中介协会进行查询。
1、网上查询网上查询是目前最为便捷和常用的查询方式，只需要通过互联网访问保险中介监管信息系统的官方网站，输入相关查询条件即可进行查询。
具体流程如下：（1）访问保险中介监管信息系统的官方网站；（2）选择查询内容和查询方式；（3）输入查询条件，例如保险中介机构名称、许可证号、注册地址等；（4）点击查询按钮，等待查询结果；（5）查看查询结果，了解保险中介机构的基本信息和监管信息。
2、线下查询线下查询需要到当地保监局或保险中介协会进行查询，需要填写相关表格和提供身份证明等材料。
保险中介机构信息化工作监管办法
保险中介机构信息化工作监管办法保险中介机构是保险市场中的重要参与者，其信息化工作对于保险市场的健康发展和监管工作的有效实施至关重要。
为了规范保险中介机构信息化工作，加强对其监管，制定了《保险中介机构信息化工作监管办法》。
一、信息化工作的基本要求。
保险中介机构应当建立健全信息化管理制度，明确信息化工作的组织架构和责任分工，并将其纳入日常监管范围。
同时，保险中介机构应当加强信息化基础设施建设，确保信息系统的安全稳定运行，并定期进行安全漏洞扫描和修复工作。
此外，保险中介机构还应当建立健全信息化风险管理制度，加强对信息化风险的监测和防范。
二、信息化工作的内容要求。
保险中介机构应当建立完善的客户信息管理制度，确保客户信息的真实性和完整性，并严格遵守相关法律法规，保护客户信息安全。
同时，保险中介机构还应当建立健全的业务信息管理制度，确保业务信息的准确性和及时性，提高信息化工作的效率和质量。
此外，保险中介机构还应当建立健全的内部信息共享机制，促进内部信息的畅通和共享，提高工作效率。
三、信息化工作的监管要求。
监管部门应当加强对保险中介机构信息化工作的监督检查，定期对其信息化工作进行评估和考核。
同时，监管部门还应当加强对信息化工作的指导和培训，提高保险中介机构信息化管理水平。
此外，监管部门还应当建立健全信息化工作的监管制度，加强对信息化风险的监测和防范，及时发现和处理信息化风险事件。
四、信息化工作的奖惩机制。
对于信息化工作做得好的保险中介机构，监管部门应当给予表彰和奖励，鼓励其在信息化工作中取得更好的成绩。
而对于信息化工作做得不好的保险中介机构，监管部门应当及时提出整改意见，并根据情节轻重给予相应的处罚，以确保信息化工作的规范和有效实施。
五、结语。
《保险中介机构信息化工作监管办法》的出台，将有力促进保险中介机构信息化工作的规范和健康发展，提高保险市场的整体运行效率和监管水平。
同时，也将为监管部门提供更有力的工具和依据，加强对保险中介机构信息化工作的监管和指导，推动保险市场的健康发展和监管工作的有效实施。
保险中介信息监管系统
保险中介信息监管系统
专管员申请表
公司（机构）名称：
姓名
性别
E_mail
身份证号
电话
所属部门
岗位
文化程度
保密承诺
本人承诺：对于公司资料和保险中介信息监管系统中营销人员的个人信息，本人将严守秘密，不得泄露；并在保险中介信息监管系统中对所属公司代理人资料进行严格管理，及时更新，否则，将承担由此产生的一切经济损失，对触犯法律的，将负相应的法律责任。
申请人：日期：
中支公司经理
签字：
日期：
（支公司章）
省公司主管部门经理
签字：
日期：
（部门章）
说明：1、本表壹式叁份，专管员本人、省公司主管部门、省保险行业协会各一份。
2、对于由省公司集中统一管理的，不需填写中支公司部份。
3、若遇人员变动，需及时进行申请报备。
附件二
保险中介监管信息系统
代理人资格证书换发流程
专管员将资料送保险行业协会
保险行业协会工作人员根据提交资料进行审核
领取新资格证书
专管销员提交资料：换发申请表，原资格证书，后续培训证明，证件照两张
保险中介监管信息系统中提交申请
专管员将资料送保险行业协会
保险行业协会工作人员根据提交资料进行审核
领取新资格证书
附件三
保险中介监管信息系统
营销员个人信息变更流程
营销员提交资料：个人信息变更申请表，原资格证书，证件照两张
专管员在保险中介监管信息系统中提交申请
专管员将资料送保险行业协会
保险行业协会工作人员根据提交资料进行审核
领取新资格证书
附件四
保险中介监管信息系统
代理人资格证书遗失补办流程
保险中介监管信息系统
保险中介监管信息系统简介保险中介监管信息系统是为了加强对保险中介机构进行监管而开发的一种信息系统。
该系统通过集中管理和监控保险中介机构的经营活动，帮助监管机构更好地监督和控制保险中介市场。
本文将介绍保险中介监管信息系统的特点、功能以及其对保险中介市场的影响。
特点保险中介监管信息系统具有以下特点：1. 集中管理保险中介监管信息系统可以集中管理和监控所有保险中介机构的经营活动。
监管机构可以通过系统对保险中介机构的业务情况、资金状况等进行实时监测，及时发现和解决问题。
2. 数据分析该系统能够对保险中介机构的相关数据进行收集和分析，为监管机构提供决策支持。
通过对数据的分析，监管机构可以了解保险中介市场的整体状况，发现市场风险和问题，并采取相应的监管措施。
3. 信息共享保险中介监管信息系统可以实现监管机构与保险中介机构之间的信息共享。
监管机构可以通过系统向保险中介机构发布监管规定和政策，保险中介机构也可以通过系统向监管机构报告经营情况和风险提示，实现双向沟通。
4. 自动化流程该系统实现了保险中介业务的自动化流程。
保险中介机构可以通过系统进行保险产品的销售、理赔处理等业务操作，提高工作效率和业务质量。
功能保险中介监管信息系统包括以下功能模块：1. 注册管理该模块用于管理保险中介机构的注册信息。
监管机构可以通过系统对保险中介机构的注册申请进行审核和审批，并记录保险中介机构的注册信息。
2. 监管管理该模块用于监管机构对保险中介机构的管理。
监管机构可以通过系统实时监测保险中介机构的经营情况，包括销售额、理赔处理情况等，并进行风险评估和监管措施的制定。
3. 数据分析该模块用于对保险中介机构的相关数据进行收集和分析。
监管机构可以通过系统对保险中介市场的整体状况进行分析，发现市场风险和问题，并及时采取相应的监管措施。
4. 信息共享该模块用于监管机构与保险中介机构之间的信息共享。
监管机构可以通过系统向保险中介机构发布监管规定和政策，保险中介机构也可以通过系统向监管机构报告经营情况和风险提示。
保险中介监管信息系统业务需求书
保险中介监管信息系统业务需求书——保险营销员管理模块中国保险监督管理委员会保险中介监管部统计信息部目录第一章引言 (3)第二章系统总体规划 (7)第三章系统功能描述 (19)第一节考试管理 (19)第二节资格管理 (24)第三节展业登记管理 (45)第四节培训管理 (71)第五节诚信管理 (76)第六节电子档案管理 (84)第七节公众平台 (87)第八节统计分析 (95)第九节关于扩展性需求的说明 (134)第四章附件 (135)第一章引言一、项目背景截至2005年1季度，全国共有专业保险中介公司1441家，保险兼业代理机构12万家，保险营销员及保险中介从业人员150多万人。
2005年1季度，全国保险公司通过保险中介渠道实现的保费收入为921.34亿元，约占全国总保费收入的62.38%。
保险营销员及保险中介机构从业人员占到全行业从业人员的90％以上，他们与社会公众接触最广泛、最直接、最密切，他们的市场行为直接影响保险业的公众形象和社会信誉。
为贯彻落实全保会“大力加强诚信建设”的精神，提高保险中介监管信息化水平，加强保险中介诚信建设，于2005年3月底，经会领导批准立项，中国保监会统计信息部和保险中介监管部成立了“保险中介监管信息系统”研发领导小组和工作小组，准备在3-5年内研究和开发完成“中国保监会保险中介监管信息系统”。
二、研发任务为建立公开、透明、高效的保险中介监管信息系统，使监管部门能够全面、及时、准确地了解保险中介机构及保险营销员、保险中介机构从业人员的基本信息、财务和业务状况、机构变动和人员流动情况。
通过有选择地将上述监管信息分别向业内和社会公众公开，通过网络、声讯等手段提供查询服务，达到“诚信者受益，失信者得惩”，加强保险中介诚信建设，树立保险业良好的社会形象。
该系统包括以下五个子系统的建设：（一）保险营销员及保险中介机构从业人员监管信息系统对保险中介机构从业人员、保险营销员进行考试管理、资格管理和执业管理。
保险中介监管信息系统查询
保险中介监管信息系统查询保险中介监管信息系统是一个用于查询、监管和管理保险中介机构的系统。
它提供了一种方便快捷的方式来获取关于各个中介机构的信息，包括其注册信息、经营范围、业务员信息和违规记录等。
保险中介机构在保险行业中起着极为重要的作用，它们作为保险公司和消费者之间的桥梁，起到了信息传递、产品销售和理赔服务等重要的中介作用。
然而，由于行业的特殊性和保险交易的复杂性，中介机构的监督和管理也变得尤为重要。
为了保证保险市场的稳定和公平，各个国家都建立了相关的监管机构，并且开发了相应的信息系统来加强对中介机构的监管。
保险中介监管信息系统具有以下特点：首先，该系统具有全面性。
它收集了各个中介机构的基本信息，包括机构的名称、注册地址、经营范围、登记时间等。
此外，系统还会记录每个机构的业务员信息，包括其姓名、从业年限和资质等。
通过这些信息，监管人员可以快速了解每个中介机构的运营情况，并对其进行评估和监督。
其次，该系统具有实时性。
为了保证监管工作的及时性，系统会及时更新每个中介机构的信息。
一旦有新的中介机构注册或有中介机构违规行为被发现，系统会及时更新相关信息，以便监管人员及时采取相应的措施。
再次，该系统具有安全性。
保险中介监管信息系统中的数据是非常敏感的，因此必须采取一系列的安全措施来保护这些数据免受未经授权的访问和窃取。
系统会采用加密技术来保护数据的安全，同时也会设置严格的权限控制，只有授权的人员才能访问和修改信息。
最后，该系统具有用户友好性。
监管人员可以通过该系统快速地查询各个中介机构的信息，并进行分析和统计。
系统会根据用户的需求提供相应的查询功能，并生成详细的报告和分析结果，以方便监管人员做出决策。
保险中介监管信息系统的建立和使用对于保险行业的健康发展和保护消费者的权益具有重要意义。
通过该系统，监管机构能够及时了解中介机构的运营情况，并对存在问题的机构采取相应的监管措施，以避免出现不法中介机构从事非法活动、损害消费者权益的情况。
中国保险监督管理委员会宁夏监管局关于做好保险中介监管信息系统
中国保险监督管理委员会宁夏监管局关于做好保险中介监管信息系统数据信息报送工作的通知
【法规类别】保险监管公司综合规定
【发布部门】中国保险监督管理委员会宁夏监管局
【发布日期】2010.08.25
【实施日期】2010.08.25
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
中国保险监督管理委员会宁夏监管局关于做好保险中介监管信息系统数据信息报送工作
的通知
各保险专业中介法人公司：
按照保监会《关于推广使用保险中介监管信息系统三个子系统的通知》（保监厅发〔2010〕64号）精神，保监会将于近日在全国范围内启动使用保险中介监管信息系统（以下简称新系统）的机构和高管人员管理、非现场监管和分类监管三个子系统。
为确保新系统正常启动使用，现就有关事项通知如下：
一、各法人公司应做好初始基础信息数据录入工作
（一）保险专业中介机构基本情况和高管人员的信息数据，应于2010年10月10日前录入保险专业中介机构和高管人员管理子系统中。
（二）2010年7月份保险专业中介机
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北京银保监 保险中介机构信息化工作 监管制度
北京银保监保险中介机构信息化工作监管制度
北京银保监是指北京银行保险监督管理局，负责对北京地区的银行保险行业进行监管和管理。
保险中介机构信息化工作是指监管机构对保险中介机构在信息化方面的运作进行监督和管理。
监管制度是指监管机构制定的规章制度，用于规范保险中介机构信息化工作的具体要求和流程。
监管制度通常包括以下内容：
1. 信息系统要求：监管机构会规定保险中介机构所使用的信息系统的功能要求、安全控制措施、数据管理和备份等要求，确保信息系统的正常运作和安全性。
2. 信息披露：监管机构要求保险中介机构向监管机构和客户披露相关信息。
包括机构资质、经营范围、合规管理情况、业务数据等信息。
3. 信息安全管理：监管机构要求保险中介机构采取相应的信息安全管理措施，包括数据加密、访问权限控制、网络安全防护等，保障客户信息的安全与保密。
4. 信息报告：监管机构要求保险中介机构按照一定的频率和格式向监管机构报送相关信息，包括经营统计数据、风险管理情况、合规检查情况等。
5. 监管执法：监管机构在信息化工作中有权对保险中介机构进行监察、检查和处罚，对违规行为进行处理。
监管机构也会与
其他相关部门进行协作，加强对保险中介机构的监管。
综上所述，北京银保监通过制定监管制度来规范和监督保险中介机构的信息化工作，确保保险行业的信息化运作安全、高效。
保险中介监管信息系统
保险中介监管信息系统保险中介服务是保险市场中的重要一环，保险中介机构在保险买卖双方之间发挥着桥梁和纽带的作用。
为了促进保险中介行业的良好发展并保护消费者的权益，需要建立一个高效的监管体系。
保险中介监管信息系统的建设是其中的重要一环。
保险中介监管信息系统是指通过信息技术手段，对保险中介机构的运营情况进行监控和管理的系统。
其主要目的是实现对保险中介行业的全面监管，提高监管效能和监管水平，确保保险中介机构合法经营、规范服务，并及时发现和处理违法违规行为。
下面我们将围绕保险中介监管信息系统的建设内容、功能和运行机制等方面进行探讨。
首先，保险中介监管信息系统的建设内容应涵盖保险中介机构的基本信息和运营信息。
基本信息包括保险中介机构的注册信息、股东、高管和从业人员情况等。
运营信息包括保险中介机构的业务范围、销售渠道、客户服务情况、财务状况等。
此外，还应包括保险中介机构的监管信息，如监管执业记录、投诉举报情况等。
其次，保险中介监管信息系统的功能应具备以下几个方面。
首先，要实现对保险中介机构的全面监控和实时监管。
通过系统可以及时获取保险中介机构的运营情况，包括投保人信息、保单信息、理赔信息等，以便监管部门及时发现和处理问题。
其次，要实现对保险中介机构的档案管理和审批管理。
系统应设立档案管理模块，以便存储和查询保险中介机构的相关文件和资料。
同时，系统还应设置审批管理模块，用于保险中介机构许可证的发放和注销等审批工作。
最后，要实现对保险中介机构的业务评估和绩效考核。
系统应设立绩效考核模块，用于对保险中介机构的业务情况和服务水平进行评估，并根据评估结果确定相应的考核和奖惩措施。
最后，保险中介监管信息系统的运行机制应具备高效性和安全性。
高效性是指系统能够实时获取保险中介机构的运营信息，并及时进行监管。
系统应具备自动化采集、分析和报告的功能，以提高监管效能。
安全性是指系统能够保障保险中介机构和监管部门的信息安全。
系统应设立严格的权限管理机制，确保只有具备相应权限的人员才能访问系统和相关数据，以防止信息泄露和滥用。
保险中介监管信息系统-保险公司-20210330055405
保险中介监管信息系统保险公司20210330055405一、系统概述保险中介监管信息系统是一款专为保险公司设计的监管工具，旨在加强对保险中介机构的管理，确保市场秩序的稳定和投保人利益的保护。
系统通过收集、分析中介机构的业务数据，为保险公司提供实时、高效的监管支持。
二、系统功能1. 中介机构管理：系统收录所有合作中介机构的基本信息，包括资质认证、业务范围、历史业绩等，便于保险公司全面掌握中介情况。
2. 业务数据监控：实时跟踪中介机构的业务数据，包括保单数量、保费收入、赔付情况等，及时发现异常波动。
3. 合规性检查：系统自动检测中介机构的业务行为是否符合相关法律法规和公司政策，确保合规经营。
4. 业绩评估：根据预设指标，对中介机构的业绩进行定期评估，为保险公司提供奖惩依据。
5. 报表：系统自动各类监管报表，便于保险公司分析和决策。
三、系统优势1. 实时性：通过实时数据传输，保险公司能够第一时间掌握中介机构的业务动态。
2. 高效性：系统自动化处理大量数据，提高监管效率，减少人力资源投入。
3. 可靠性：采用先进的数据加密和备份技术，确保监管数据的准确性和安全性。
4. 易用性：界面设计简洁直观，操作便捷，无需专业培训即可上手。
四、实施步骤1. 系统部署：在保险公司内部部署保险中介监管信息系统，配置必要的硬件和软件环境。
2. 数据接入：与中介机构的业务系统进行对接，确保数据的准确导入。
3. 系统培训：为保险公司相关人员提供系统操作培训，确保熟练使用。
4. 监管实施：正式启动系统，对中介机构进行实时监管。
5. 持续优化：根据监管需求和用户反馈，不断优化系统功能和用户体验。
五、预期效果1. 提升监管能力：保险公司能够更有效地监管中介机构的业务行为，降低风险。
2. 优化合作关系：通过业绩评估和合规性检查，促进保险公司与中介机构的良性合作。
3. 增强市场竞争力：规范中介市场，提升保险公司的品牌形象和市场竞争力。
六、保险中介监管信息系统的建立，对于保险公司而言，是提升管理水平、防范风险的重要举措。
保险专业中介机构管理系统(中介机构用户手册)
专业中介机构和高管人员管理子系统（中介机构版）用户手册技术支持单位：北京美髯公科技发展有限公司目录第一部分中介机构管理.............................................................................................. - 3 -1.1资格管理..................................................................................................................................................... - 3 -1.1.1机构准入................................................................................................................................................. - 3 -1。
1.2事项变更................................................................................................................................................. - 5 -1.1。
3资格延续................................................................................................................................................. - 6 -1.1.4机构退出................................................................................................................................................. - 6 -1。
保险中介监管系统
保险中介监管系统保险中介监管系统是一种用于监管保险中介行业的系统。
保险中介是指在保险活动中向消费者提供咨询、销售和服务的机构或个人。
保险中介监管系统的目的是确保保险中介机构和个人按照法律规定和伦理要求开展业务，并保护消费者的权益。
保险中介监管系统应具备以下功能和特点：1. 注册管理：系统应能够对保险中介机构和个人进行注册管理，包括申请、审批、备案等环节。
注册管理是保证保险中介从业者的资质和信誉的重要手段，使得消费者能够选择到合格的保险中介服务。
2. 信息披露：系统应要求保险中介机构和个人在注册时提供真实和准确的信息，包括业务范围、从业经历、专业资质等。
同时，系统也应能够向公众披露保险中介从业者的相关信息，以提高透明度和可信度。
3. 业务监管：系统应能够监测和记录保险中介机构和个人的业务活动，包括销售行为、服务质量等。
监管机构可以通过系统对保险中介的业务实施监督和检查，以确保其遵守相关法律法规和行业规范。
4. 投诉处理：系统应提供投诉处理机制，使消费者能够便捷地向监管机构反映问题或投诉保险中介机构和个人。
监管机构可以通过系统对投诉进行调查和处理，维护消费者的合法权益。
5. 处罚措施：系统应设立相应的处罚措施，对于违反法律法规和行业规范的保险中介机构和个人进行处罚。
这些处罚可以包括罚款、吊销从业资格等，以保证监管的有效性和严肃性。
6. 数据分析：系统应能够对保险中介行业的数据进行分析和统计，提供决策支持和风险警示。
通过对数据的分析，监管机构可以及时发现和解决问题，防范风险的发生。
总之，保险中介监管系统对于保护消费者权益、规范保险中介行业的发展具有重要意义。
通过建立健全的监管机制和有效的监管系统，可以提高保险中介从业者的行为规范性，促进行业的健康发展。
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保险中介监管信息系统用户操作手册(保险公司用户)2019年3月目录1.引言 (3)1.1目的 (3)1.2围 (3)1.3系统运行环境说明 (3)1.3.1 使用说明 (3)2.系统功能介绍 (3)2.1通用功能 (3)2.1.1 消息管理 (3)2.2从业管理系统 (4)2.2.1 从业人员管理数据上报 (4)2.2.2 执业证管理 (5)2.2.3 电子档案 (17)2.2.4 诚信记录管理 (18)2.2.5 书到期查询 (20)2.2.6 综合查询 (20)2.3专属独立保险代理人管理和人员信息维护 (21)2.3.1 专属独立保险代理人管理 (21)2.3.2 负责人执业查询 (25)2.3.3 统计分析 (26)2.3.4 专属独立保险代理人查询 (27)2.3.5 报送管理 (29)2.4人员信息维护 (31)2.4.1 基本信息维护 (31)2.4.2 主动维护记录查询 (32)2.4.3 被动维护记录查询 (33)1.引言1.1目的本文档的目的是为了向中介整合系统使用用户，提供详细的指南和参考。
1.2围1、适用于系统各中介机构相关岗位的使用者、及该系统的开发维护者等。
1.3系统运行环境说明1.3.1使用说明中介监管系统通过PC端使用浏览器登录，目前支持的浏览器有Internet Explorer 8、Internet Explorer 9、Internet Explorer 10、Internet Explorer 11。
为确保系统正常使用，使用前需安装软件Adobe Flash Player。
Internet Explorer官方下载地址：windows.microsoft./zh-cn/internet-explorer/download-ieAdobe Flash Player官方下载地址：https://get.adobe./cn/flashplayer/2.系统功能介绍2.1通用功能2.1.1消息管理用户登录系统后，可在待办事项里查看相关消息通知。
页面如下图所示：2.2从业管理系统2.2.1从业人员管理数据上报2.2.1.1 管理数据查询输入查询条件，查询报送报表情况。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击查询按钮，如下图显示：点击返回按钮，返回上一个页面。
2.2.1.2 数据上报保险公司总公司上报保险业务数据。
如下图所示：点击录入按钮，如下图所示：点击提交按钮，提交录入的数据；点击返回按钮，返回上一个页面点击导出excel，将信息导出到excel中。
2.2.2执业证管理2.2.2.1 登记注册单个申请保险公司和中介机构用户提供执业证注册登记，容填写完毕后提交即可生成执业证书。
如下图所示：点击提交按钮，提交从业人员执业证信息。
点击重置按钮将录入查询条件容清空。
2.2.2.2 登记注册批量申请中介机构和保险公司导入模板批量申请执业证。
如下图所示：点击模板下载按钮，下载批量申请模板。
点击上传按钮，上传批量申请模板。
点击批量操作按钮，对导入的执业证，批量上传申请。
2.2.2.3 登记情况查询为保险公司和中介机构用户提供执业证注册申请情况查询，方便保险公司和中介机构了解执业证申请事项所处状态。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导出excel按钮，导出excel表格。
2.2.2.4 待打印保险公司和中介机构为已经与保险公司和中介机构签了合同的从业代理人员打印执业证，使其能进行执业活动。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击打印按钮，打印执业证；点击批量打印按钮，批量打印执业证；点击导出excel按钮，将数据导出到excel中。
点击离线打印按钮，在没有网络的情况下打印；点击导出数据打印按钮，导出文件后进行打印；点击调整为已打印按钮，将未打印的执业证修改成已打印状态；在“待打印”模块中打印过的执业证记录会自动进入“已打印”模块。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导出excel按钮，将执业证信息打印到excel中。
点击批量修改打印状态按钮，可以将已打印的执业证批量修改成待打印状态。
2.2.2.6 打印历史记录查询本公司执业证打印历史情况。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
用户可以通过输入多种查询条件，点击“查询”按钮，得到执业证换发情况查询。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导出excel按钮，将换发记录导出到excel。
2.2.2.8 注销保险公司、中介机构、行业协会申请执业证注销的功能。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击注销按钮，注销人员的执业证。
点击导入Excel按钮，通过批量导入进行执业证的批量注销。
如下图：点击模版下载按钮，下载批量注销模版。
模版填写后，点击导入按钮，完成批量注销操作。
点击批量注销按钮，批量注销人员的执业证。
点击累计查询按钮，如下图所示：点击批量申请按钮，可以批量申请执业证信息。
点击导出excel按钮，导出执业证信息到excel中。
2.2.2.9 注销查询查询功能可以查询出保险公司、中介机构、行业协会注销执业证历史信息。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导出excel按钮，将换发记录导出到excel。
2.2.2.10 变更实现保险公司和中介机构进行执业证变更管理的功能，由所在保险公司和中介机构进行相关业务的办理。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导入Excel在弹出的如下页面中可导入excel进行批量变更。
点击模版下载按钮，下载批量变更模版。
点击累计查询按钮，如下图所示：点击批量申请按钮，可以批量变更执业证信息。
点击变更按钮，如下图所示：点击提交按钮，提交变更信息；点击返回按钮，不保存信息返回上一个页面；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击批量变更按钮，如下图所示：点击提交按钮，提交变更信息；点击返回按钮，不保存信息返回上一个页面；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
2.2.2.11 编号批量变更用于批量变更营销员编号，需要导入对应的模版。
如下图所示：点击Browse..按钮，选择上传文件。
点击导入查询按钮，导入excel模板。
点击批量变更按钮，批量变更营销员编号。
2.2.2.12 变更查询变更查询功能可以查询出保险公司和中介机构变更执业证历史信息。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导出excel按钮，导出执业证信息。
2.2.2.13 补发实现保险公司和中介机构进行执业证补发管理的功能，由所在保险公司和中介机构进行相关业务的办理。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击补发按钮，如下图所示：点击提交按钮，提交补发信息。
点击返回按钮，不保存信息，返回上一个页面。
2.2.2.14 补发查询输入相应条件后可查询补发记录。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导出excel按钮，将换发记录导出到excel。
2.2.2.15 执业证综合查询查询保险从业人员执业证详细信息。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
2.2.3电子档案2.2.3.1 查询查询公司所属从业人员以及未从业人员的相关信息。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击（蓝色字体），如下图所示：点击关闭按钮，返回上一个页面；点击打印按钮，打印从业人员信息。
2.2.4诚信记录管理2.2.4.1 表彰奖励查询输入相关条件，查询从业人员表彰奖励历史记录。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击（蓝色字体），如下图所示：点击返回按钮，返回上一个页面。
2.2.4.2 违规查询输入相关条件，查询从业人员违规记录。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击（蓝色字体），如下图所示：2.2.5书到期查询2.2.5.1 书到期查询查询书的到期情况。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导出excel按钮，导出书日期到excel中。
2.2.6综合查询2.2.6.1 综合查询查询保险从业人员综合信息。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击导出excel按钮，导出查询信息到excel中。
2.3专属独立保险代理人管理和人员信息维护2.3.1专属独立保险代理人管理2.3.1.1 专属独立保险代理人备案新增专属独立保险代理人录入相关信息。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。
点击新增专属独立保险代理人按钮，如下图所示：填写信息后，点击确定按钮，完成新增专属独立保险代理人。
点击注销按钮，注销专属独立保险代理人。
点击变更按钮，如下图所示：点击确定按钮，保存变更信息。
点击查看按钮，查看保险代理人信息。
2.3.2负责人执业查询2.3.2.1 负责人执业查询查询专属独立保险代理人负责人信息。
如下图所示：在查询页面中，用户录入查询条件，点击查询按钮，系统会检索出符合该条件的所有信息；点击重置按钮将录入查询条件容清空。