16.投资融资部廉政风险防控管理流程图
廉政风险点流程图
顺城区执法局加强行政权力运行制度建设工作
1、对执法局在遵守和执行法律、法规和人
民政府决定、命令中的问题的检查
廉政风险点防范流程图
流程图表现形式防范措施
2、对执法人员违反行政纪律行为的控告、
检举的受理廉政风险点防范流程图
流程图表现形式防范措施
3、对执法人员违反行政纪律行为的
调查处理
廉政风险点防范流程图
流程图表现形式防范措施
顺城区执法局加强行政权力运行制度建设工作
4、对执法人员不服主管行政机关给予行政处分决定的申诉的受理，以及法律、行政法规规定的其他由执法机关受理的申诉廉政风险点
防范流程图
流程图表现形式防范措施。
廉政风险流程图
廉政风险流程图廉政风险流程图是一种图形化的展示方式，用于识别和管理组织内部廉政风险的工具。
通过绘制廉政风险流程图，可以清晰地展示廉政风险的来源、传播路径以及可能造成的影响，帮助组织制定相应的风险控制措施，保障组织的廉政建设。
一、廉政风险流程图的制作步骤1. 确定廉政风险分类：廉政风险可以分为财务廉政风险、人事廉政风险、采购廉政风险等多个方面。
根据组织的实际情况，确定需要关注的廉政风险分类。
2. 识别廉政风险源头：对于每个廉政风险分类，需要识别可能引发风险的具体源头。
例如，财务廉政风险的源头可能包括财务管理不规范、财务数据造假等。
3. 绘制廉政风险传播路径：根据廉政风险源头，分析廉政风险的传播路径。
例如，财务廉政风险可能通过财务部门的数据处理、审计部门的审计等环节传播。
4. 确定廉政风险影响：分析廉政风险对组织的影响程度，包括财务损失、声誉损害等。
根据影响程度的不同，可以对廉政风险进行优先级排序。
5. 制定廉政风险控制措施：根据廉政风险的传播路径和影响程度，制定相应的风险控制措施。
例如，对于财务廉政风险，可以加强财务内部控制、建立审计机制等。
6. 定期评估和更新：廉政风险是一个动态的过程，组织应定期评估和更新廉政风险流程图，确保其与组织实际情况保持一致。
二、廉政风险流程图的示例以下是一个简化的廉政风险流程图示例，用于说明廉政风险的识别和管理过程：1. 财务廉政风险：- 财务管理不规范- 财务数据造假- 财务审计不严谨2. 人事廉政风险：- 人事招聘程序不规范- 人事数据篡改- 职务滥用3. 采购廉政风险：- 采购程序不透明- 采购合同违规- 供应商关系不正当以上仅为示例，实际的廉政风险流程图应根据组织的具体情况进行制定。
三、廉政风险流程图的应用廉政风险流程图可以应用于各类组织，包括政府机关、企事业单位等。
通过制定和使用廉政风险流程图，可以帮助组织全面了解廉政风险，及时采取相应的控制措施，预防和减少廉政风险的发生。
廉政风险流程图
廉政风险流程图一、背景介绍廉政风险是指在组织运作过程中可能出现的违反廉洁行为规范的风险。
为了有效管理和控制廉政风险，制定和实施廉政风险流程图是必要的。
本文将详细介绍廉政风险流程图的标准格式，以帮助组织建立健全的廉政风险管理体系。
二、廉政风险流程图的标准格式廉政风险流程图是一种图形化的表达方式，用于展示廉政风险管理的各个环节和流程。
以下是廉政风险流程图的标准格式：1. 流程图标题：在流程图的顶部中央位置，标明廉政风险流程图的标题，例如“廉政风险管理流程图”。
2. 开始节点：在流程图的左上角，标明开始节点，用一个圆形图标表示，并在图标内部写上“开始”。
3. 输入节点：在开始节点下方，标明输入节点，用一个矩形图标表示，并在图标内部写上“输入”。
输入节点可以包括组织内部的相关政策文件、法律法规、廉政宣传材料等。
4. 风险识别节点：在输入节点下方，标明风险识别节点，用一个菱形图标表示，并在图标内部写上“风险识别”。
风险识别节点是廉政风险管理的核心环节，可以通过调查研究、风险评估等手段，识别出组织内部存在的廉政风险。
5. 风险评估节点：在风险识别节点下方，标明风险评估节点，用一个矩形图标表示，并在图标内部写上“风险评估”。
风险评估节点是对已识别的廉政风险进行定性和定量评估，确定其严重程度和可能性。
6. 风险控制节点：在风险评估节点下方，标明风险控制节点，用一个矩形图标表示，并在图标内部写上“风险控制”。
风险控制节点是制定和实施廉政风险防控措施的环节，包括建立内部控制制度、加强监督检查、加强员工培训等。
7. 监测和改进节点：在风险控制节点下方，标明监测和改进节点，用一个矩形图标表示，并在图标内部写上“监测和改进”。
监测和改进节点是对廉政风险管理效果进行监测和评估，并进行必要的改进和调整。
8. 结束节点：在流程图的右下角，标明结束节点，用一个圆形图标表示，并在图标内部写上“结束”。
三、廉政风险流程图的应用方法廉政风险流程图可以应用于各类组织，包括政府机关、企事业单位等。
廉政风险流程图
廉政风险流程图引言概述：廉政风险是指在公共部门或私营企业中可能发生的违反廉洁行为的风险。
为了有效管理和防范廉政风险，制定一份廉政风险流程图是非常必要的。
本文将从五个大点出发，详细阐述廉政风险流程图的内容。
正文内容：1. 廉政风险识别和评估1.1 了解组织结构和业务流程：通过了解组织的结构和业务流程，可以确定可能存在廉政风险的部门和环节。
1.2 收集相关数据和信息：收集组织内部和外部的相关数据和信息，包括过往的廉政违规案例、员工反馈等，以帮助识别和评估廉政风险。
1.3 分析廉政风险：对收集到的数据和信息进行分析，确定廉政风险的可能性和影响程度，以便进一步制定相应的防范措施。
2. 廉政风险防范措施2.1 建立廉政风险管理制度：制定和完善组织内部的廉政风险管理制度，明确责任和权限，规范各项廉政风险管理措施的实施。
2.2 加强内部控制和监督：建立健全的内部控制机制，包括审计、监察等，加强对廉政风险的监督和管理。
2.3 提高员工廉政意识：通过举办培训、宣传等方式，提高员工的廉政意识，增强他们对廉政风险的认识和防范能力。
2.4 加强对外交流和合作：与其他组织进行廉政风险交流和合作，分享经验和做法，共同提高廉政风险管理水平。
3. 廉政风险监测和报告3.1 建立廉政风险监测系统：建立廉政风险监测系统，定期对组织内部的廉政风险进行监测和评估，及时发现和解决问题。
3.2 编制廉政风险报告：根据监测结果，编制廉政风险报告，包括廉政风险的分析和评估，以及相应的防范建议。
3.3 提交廉政风险报告：将廉政风险报告提交给组织的管理层，以便他们了解和决策相关的廉政风险管理事宜。
4. 廉政风险应对和处置4.1 制定应对方案：根据廉政风险报告的结果，制定相应的应对方案，明确责任和措施，以应对可能发生的廉政风险。
4.2 实施应对措施：按照制定的应对方案，组织实施相应的廉政风险防范和处置措施，确保风险得到有效控制和处理。
4.3 监督和评估应对效果：对已经实施的廉政风险应对措施进行监督和评估，及时调整和改进，确保其有效性。
廉政风险防控工作流程图
精品文档廉政风险防控工作流程图广泛宣1传动员排查廉政风险1 r梳理职权明确职责查找廉政风险思想道德风险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
取得成效1成立领导小组402 个，领导成员1342人。
2召开动员会486 场次。
3举办培训班486期。
4培训人数8000余人。
5警示教育400期。
6发放警示资料一万份。
7全县查找风险点7.4万余个。
8制定防控措施16万余条。
r “考核奖优罚劣\防总结经验控汇总指导效建立体系果\归档分类/丿精品文档广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育 ->排查廉政风险思想道德风险制度建设 f查找廉政风险确定风险等级建立信息档案梳理明确岗位一职责，查找廉政风险点。
业务流程风险制度机制风险岗位职责风险一级风险外部环境风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录分级管理中期监控制度执行\_________ _____奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类后期处置。
廉政风险流程图
廉政风险流程图一、引言廉政风险是指在组织或企业运作过程中可能出现的违反廉洁行为准则、法律法规的风险。
为了有效管理廉政风险，建立一个清晰的流程图是必要的。
本文将详细介绍廉政风险流程图的标准格式和内容要求。
二、廉政风险流程图标准格式廉政风险流程图通常采用流程图的形式展示，具体包括以下几个要素：1. 开始节点：表示廉政风险管理流程的起点。
2. 流程节点：表示不同的廉政风险管理步骤或活动。
3. 判断节点：表示需要进行决策或判断的环节。
4. 连接线：表示各节点之间的逻辑关系和流程顺序。
5. 结束节点：表示廉政风险管理流程的结束点。
三、廉政风险流程图内容要求廉政风险流程图应包含以下内容，以确保其详尽和准确：1. 风险识别：包括对组织或企业内潜在的廉政风险进行全面识别和分析的步骤。
例如，通过调研、问卷调查、风险评估等方式获取风险信息。
2. 风险评估：对已识别的廉政风险进行评估，确定其可能性和影响程度，并进行优先级排序。
例如，通过定性和定量方法对风险进行评估。
3. 风险控制：制定相应的控制措施，以减轻或消除廉政风险的发生。
例如，建立内部控制制度、加强员工教育培训等。
4. 风险监测：建立监测机制，及时发现和跟踪廉政风险的变化和演化。
例如，定期进行内部审计、风险报告和监督检查等。
5. 风险应对：对已发生的廉政风险进行应对和处理，包括调查、处罚、整改等措施。
例如，建立举报机制、设立专门的廉政风险处理部门等。
6. 风险沟通：建立有效的沟通机制，及时向内外部相关方沟通廉政风险信息和处理结果。
例如，定期发布廉政风险报告、举办培训讲座等。
四、示例[开始节点] -> [风险识别] -> [风险评估] -> [风险控制] -> [风险监测] -> [风险应对] -> [风险沟通] -> [结束节点]五、结论廉政风险是组织或企业运作过程中需要重视的问题，建立一个清晰的廉政风险流程图有助于有效管理和控制廉政风险。
融资廉政风险防控标准
二、筹融资相关依据1、中国人民银行对国家专业银行和其他金融机构规定的同期基准利率；2、金融法规及相关融资政策法律、法规；3、地方相关文件要求;4、经开区财政局年度资金预算；5、集团公司年度筹融资计划。
三、制定本标准的目的按照“突出重点、分步实施、均衡推进、务求实效”的原则，把加强廉政风险防控与本公司发展结合起来，融入筹融资业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，岗位风险防控为基础，完善制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的筹融资廉政风险防控机制。
通过公开权力清单和规范权力运行流程，推动党务政务和各领域办事的公开化、科学化、规范化、制度化，确保筹融资工作阳光运行。
四、筹融资准入条件筹融资准入条件必须符合国家、地方颁布的法律法规，参考人民银行颁布的同期基准利率以及行业内市场行情和常德市财政局、融资办制定的相关地方政策。
筹融资必须符合本区资金需求，按照年初融资计划进行筹融资准入审核。
第二章融资工作程序一、制定年度筹融资计划由**经开区管理委员会根据每年年初区工委、管委召开的扩大会议精神及资金需求制定中、长期筹融资计划；**集团融资部根据区财政局入当年年初资金预算，制定集团公司年度融资计划报集团公司领导小组审批。
如需新增融资计划则须报区管委会讨论、研究决定后方可进行下步筹融资工作。
廉政风险点：集团公司年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或者短缺。
廉政风险岗位：集团公司筹融资管理委员会。
防控措施：制定筹融资计划审批流程：①成立集团公司筹融管理委员会；②融资部拟定年初筹融资计划报集团公司筹融资管理委员会集中讨论，上报区工委、管委扩大会议讨论进行决策并形成会议纪要。
二、对接金融机构确定筹融资方案在符合筹融资准入条件的情况下，根据集团公司年度资金计划，与金融机构联系，就筹融资需求、筹融资形式、额度、期限、利率及抵押物等相关问题进行沟通，达成一致意见后由金融机构编制筹融资方案，将方案上报至集团公司筹融资管理委员会，筹融资管理委员会按程序审批。
廉政风险流程图
廉政风险流程图一、引言廉政风险是指在组织运作过程中可能出现的违反廉洁行为的潜在风险。
为了有效管理和控制廉政风险，建立一个清晰的廉政风险流程图是必要的。
本文将详细描述廉政风险流程图的标准格式及其内容要求。
二、廉政风险流程图的标准格式廉政风险流程图应该采用清晰简洁的图表形式，包括以下几个部分：1. 流程图标题：廉政风险流程图标题应明确描述所涉及的业务流程或活动。
2. 流程图符号：廉政风险流程图应使用标准的流程图符号，如开始/结束符号、流程步骤符号、判断符号等，以便清晰地表示流程中的各个环节。
3. 流程步骤：廉政风险流程图应包括组织内部各个环节的流程步骤，例如审批、采购、合同签订等，每个步骤应有清晰的命名。
4. 廉政风险点：廉政风险流程图中应标注可能存在廉政风险的环节，例如权力滥用、贪污受贿等，以便于风险识别和控制。
5. 风险评估标准：廉政风险流程图中应明确风险评估的标准，例如风险等级划分、风险评估方法等。
6. 控制措施：廉政风险流程图中应标注相应的控制措施，以减轻或消除廉政风险的影响，例如审批制度、内部监督机制等。
7. 监测与反馈：廉政风险流程图中应包括监测和反馈环节，以确保风险控制措施的有效性和及时性。
三、廉政风险流程图的内容要求为了使廉政风险流程图满足任务名称描述的内容需求，以下是一些可能的内容要求：1. 流程步骤的描述：对于每个流程步骤，应详细描述其具体的操作和参与者，以及可能存在的廉政风险。
2. 廉政风险点的识别：对于可能存在廉政风险的环节，应详细列举可能的风险点，并描述其可能的影响和后果。
3. 风险评估标准的制定：根据组织的实际情况，制定相应的风险评估标准，例如根据风险的可能性和影响程度划分风险等级。
4. 控制措施的建立：针对每个廉政风险点，应制定相应的控制措施，例如明确审批权限、加强内部监督等。
5. 监测与反馈机制的建立：建立相应的监测和反馈机制，以确保廉政风险控制措施的有效性和及时性，并及时调整和改进措施。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图广泛宣传动员排查廉政风险制定防控措施取得成效思想教育1 成立领导小组402前期预防个，领导成员1342制度建设人。
2 召开动员会486查确1 成立领导小组2制定实施方案3开展学习教育4组织宣传梳理职权明确职责找廉政风险定风险等级中期监控分级管理动态监控场次。
3 举办培训班486 期。
4 培训人数8000 余人。
5 警示教育400 期。
6 发放警示资料一万份。
7 全县查找风险点7.4 万余个。
8 制定防控措思想道德风险险业务流程风险一级风险制度执行施16 万余条。
二级风险制度机制风险考核奖优罚劣岗位职责风险三级风险防总结经验外部环境风险控汇总指导谈话提醒后期处置建立体系效1、梳理职权目录。
2、果归档分类诫勉纠错绘制权力运行流程图。
广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育制度建设排思想道德风险查梳理明确岗位险业务流程风险健政风险查找廉政风险确定风险等级职责，查制度机制风险外部环境风险找廉政风险点。
岗位职责风险一级风险二级风险措全防控中期监控分级管理动态监控制度执行考核防控总结经验汇总指导建立体系归档分类廉奖优罚劣效三级风险施果谈话提醒个人廉政风险自查表建立信息档案部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表后期处置诫勉纠错岗位廉政风险及等级目录。
(精编)最全风险防范流程图
机 制 ： 动
措施落实 履职尽责 薄弱环节
办 法 ： 预
实
态
防
施
性
性
方
案
岗位职责风险
不定期检查
明明确确目工标作目责标任
公开承诺 签订责任书
明察暗访 行政投诉
座谈会 信访举报
警示提醒
信访约谈 重点提醒
诫勉纠错
告诫劝勉 纠正偏差
责令整改 警示提醒 限期整改 强制履行
单位自查 得
出
考
核
结
果
考
修
核
民主测评
正
阶
阶
段
段
（
（
）
社会评议
列）
举
存
在
问
题
领导小组 检查
奖优惩劣 完善措施 跟踪督导 归档备案
Action Check
Do Plan
Байду номын сангаас
进入下一流程
17
廉政风险防范管理流程图
（PDCA循环管理）
成成立立组组织机机构构
思想道德风险
群众监督
计 划 阶 段 （
界界定风风险险
）
加强廉政教育 开展丰富的文化
活动
信访举报 民主生活会
行政投诉 群众评议
制
定 廉 政
执 行
中
后
期
期
风
阶 前期
制度机制风险
监
定期自查
处
险 段 预防
控
置
防（措
范
施：
管 理
）
针对 性
听取汇报 检查落实 办事公开
廉政风险流程图.doc
廉政风险防控工作流程图
广泛宣传动员
成立领导小组制定实施方案开展学习教育组织宣传
排查廉政风险
梳理职权明确职责查找廉确定风
政风险险等级
绘梳
制理
一二三权职思业制岗外
利权想务度位部级级级运目道流机职环风风风行录德程制责境险险险流风风风风风
程险险险险险
图
制定防控措施
分期管理
前期思想教育中期后期预防监控动态监控处置制度建设
建立体系归档分类
建立信
息档案
岗单部个
位位门人
廉廉廉廉
政政政政
风风风风
险险险险
及自自自
等查查查
级表表表
目
录
谈话提醒
诫勉纠错。
融资廉政风险防控标准
筹融资廉政风险防控标准（讨论稿）第一章筹融资概要一、筹融资流程图步骤主要内容责任主体筹融资计划年度筹融资计划筹融资管理委员会对接筹融资方案1、金融机构对接德源公司融资部2、拟定筹融资方案筹融资管理委员会、融资部筹融资审批筹融资管理1、签订合同德源公司融资部2、抵押、担保德源公司融资部3、筹融资档案归集德源公司融资部4、资金到位跟踪德源公司融资部5、还本付息德源公司融资部6、贷后检查德源公司融资部二、筹融资相关依据1、中国人民银行对国家专业银行和其他金融机构规定的同期基准利率；2、金融法规及相关融资政策法律、法规；3、地方相关文件要求;4、经开区财政局年度资金预算；5、集团公司年度筹融资计划。
三、制定本标准的目的按照“突出重点、分步实施、均衡推进、务求实效”的原则，把加强廉政风险防控与本公司发展结合起来，融入筹融资业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，岗位风险防控为基础，完善制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的筹融资廉政风险防控机制。
通过公开权力清单和规范权力运行流程，推动党务政务和各领域办事的公开化、科学化、规范化、制度化，确保筹融资工作阳光运行。
四、筹融资准入条件筹融资准入条件必须符合国家、地方颁布的法律法规，参考人民银行颁布的同期基准利率以及行业内市场行情和常德市财政局、融资办制定的相关地方政策。
筹融资必须符合本区资金需求，按照年初融资计划进行筹融资准入审核。
第二章融资工作程序一、制定年度筹融资计划由**经开区管理委员会根据每年年初区工委、管委召开的扩大会议精神及资金需求制定中、长期筹融资计划；**集团融资部根据区财政局入当年年初资金预算，制定集团公司年度融资计划报集团公司领导小组审批。
如需新增融资计划则须报区管委会讨论、研究决定后方可进行下步筹融资工作。
廉政风险点：集团公司年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或者短缺。
16.投资融资部廉政风险防控管理流程图
投资融资部廉政风险防控管理流程图委托资产管理投资管理投融资部新投资项目登记造册建立台账定期查验账实相符查验贷款到账情况签订“四方”协议委托发放贷款跟踪贷款使用情况风险：收受好处或缺失工作责任心，不能及时准确参与红利分配，损害公司利益。
防控措施：增强工作责任心，掌握投资项目盈利情况，及时足额分回红利。
参与项目考察论证提出投资建议意见提交公司集体研究承办投资具体事项按规定进行管理风险：1.缺失工作责任心，对投资企业监管不力，对投资企业的经营监管不力，对投资企业的经营状况不清。
防控措施：1.切实加强工作责任心，忠诚敬业； 2.落实专人加强监管，随时了解和掌握投资生产企业状况； 3.发现投资企业生产经营异常要迅速做出反映，维护公司利益。
融资贷款审查并申请贷款原有投资项目登记造册建立台账风险：1.吃拉卡要，谋取私利；2.审查不细，把关不严，造成贷款损失；3.办事拖拉，缺乏服务意识。
防控措施：1.切实加强职业道德和廉洁从业教育；2.严格按规定程序进行贷前审查；3.提高工作效率，树立服务意识；4.加强对贷款的跟踪调查，发现异常及时采取措施，确保贷款安全。
每委调查经营情况收取投资分红接受企业贷款申请回收并归还贷款风险：1.收受好处考察不严，情况不准，造成投资损失； 2.市场调查不细，前景预测不准，导致投资失误。
防控措施：1.严守职业道德，廉洁自律；2.客观真实反映考察情况，不断提高市场预测能力； 3.项目或企业考察必须两人以上进行。
融资担保工作业务流程受理货款担保申请审查相关资料进行资信调查报审贷委员会审议通过业务部门审批合同会签银行放款跟踪调查贷款使用情况回收贷款按规定每年末将相关资料组卷归档。