谈工程施工合同变更风险管理
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干扰合 同的正常履 行 ， 引起导 致合 同主体 的损 失 ， 进 而 引起合 同 同图纸所示的工作 内容 或工 艺或方法 ， 具体 表现为设 计变 更单 、 索赔和变更 。具体示意图如图 １所示 。２ ） 工程合 同的风险 因素 。 现场变更单 、 图纸修改等 。外部 条件 变更 主要是指 原合 同签订 时
谈 工 程 施 工 合 同 变 更 风 险 管 理
陈 宏 玉
（ 国核 工程有限公司 ， 上海
Ｊ
２ ０ ０ ２ ３ ３ ）
摘
要： 从风险管理的角度论述了合同变更风险 的发生机制 ， 介 绍了合同变更风险 的管理方法 ， 着重阐述 了合 同变更管理 的工作
流程 ， 以期将变更对合同价格和合同工期造成 的影响降至最小范围 ， 从而保障整体工程项 目的经济效益 。 关键词 ： 合同变更 ， 风险管理 ， 处理 流程
．
２ ４ ４．
第３ ９卷 第 ７期 ２ ０ １ ３年 ３月
山 西 建 筑
Ｓ ＨＡＮＸＩ ＡＲ ＣＨＩ Ｔ ＥＣ Ｔ Ｕ ＲＥ
Ｖ０ １ ． ３ ９ Ｎ ｏ ． ７ Ｍａ ｒ ． ２ ０１ ３
文章编号 ： １ ０ ０ ９ — ６ ８ ２ ５ （ ２ ０ １ ３ ） ０ ７ 一 ｏ ２ ４ ４ － ０ ３
中 图分 类 号 ： Ｔ Ｕ ７ ２ ３ ． １ 文献 标 识 码 ： Ａ
由于工程施工 项 目实施 的复杂性 、 长 期性 和动态性 ， 任何 工 事故 、 质 量事故 、 不符合项 、 工期延误等 。４ ） 工程合 同的损失 。风
程合 同都不可 能预 见和 覆盖项 目实施 过程 中所有可 能的合 同条 险事件 的发生将干扰正常的合 同履 行 ， 可 能会 导致合 同主体的成 件 的变化 ， 因此对于工程项 目而言 ， 变更 风险是不可 避免 的， 而其 本 、 工期 、 工作范围等合 同义务 发生变 化而给合 同主体 一方 造成 可能 引起 的变更对 合 同价格和 合 同工 期所造 成 的影 响必须 引起 损失 。遭受损失的一方 便根据合 同约 定和法律 规定通 过变 更请 工程管理人员 ， 特别是合同管理人员 的高度 重视 。通过从 风险管 求或索赔 的方式寻求合理的费用和／ 或工期损失赔偿 。 理 的角度做好合 同变更 管理 ， 不仅 有利于 扩大 风险 的有 利一 面 ， 还可有效预 防和控制不利风 险 ， 使整个工程施工 项 目获得 相应 的
分工 的不 同， 信息不对称 和行 为主体的有 限理性 等原 因而 产生的 因合 同条件的变化（ 即变更） ， 导致合 同实 际履行 过程 中合 同 工程合 同内在性 风险 因素 。工程施 工合 同典型 风险及 层次 见图 主体双方或一方增 加 了工作 难度 或对正 常的施工 计划 、 顺 序、 方 ２ 。３ ） 工程合 同的风 险事件 。风险事件是 一个或多个风 险因素直 法 、 工期 和资源投 入带来 了干扰 ， 从 而增加 临时设施 或增 加资 源 接影 响或叠加影 响下导致 的干扰合 同正常履行 的事件 ， 它 是引起 投入 ， 导致受影 响方 的成 本变 化和工期 拖延 等。为此 ， 受影 响 方
工程项 目实施过程 中不仅存 在外 部环境 的不确 定性 因素 而 产生的外在性风险 ， 同时 ， 由于行 为主体 的有 限理性 、 主体行为 的
机会主义以及信息的不对称而产生新 的内在性 风险 ， 所以工程合
合 同 主 体 损失
～ ｌ 发 包 丽 方 因 柱 素广 Ｈ ： － ＝ ］ ／ ＼ 广 １ 主 赢 ＝ 一
±
Ｔ程 管理公 司因寨 Ｉ
监理公司， Ｉ Ｕ
图 ２ 工程施工合同典型风险及层次
同风险不仅包括工程 中的客观和主观上 引起 的不确定性 ， 而且 还 ２ 合 同变更 管理
包括直接或间接对工 程合 同产生影 响可 能导致 工程合 同不能 正 ２ ． １ 合 同变更令 形成过 程 常履行而引起合 同文件变 更 的可能性 。合 同变更 风险发 生机 制 变更 是指 在合 同实施过 程 中发 生的各种 相对 原合 同条件 的 如下 ： １ ） 变更风险发生机制 。风险与风 险因素 、 风 险事 故、 风 险损 变化 ， 根据其 内容可分为 ： 工程变更 、 技术变更 、 外部条件 变更 、 工 失密切相关 ， 它们构成 了风险存在 与否 的基本条 件。工程合 同的 期变更等。工程变更是指 ： 工作数量 的增减 、 工作 的省 略 、 工作 性 风险 因素 、 风 险事故 、 损失三者之间的关系 可以概括为 ： 风 险因素 质或质量或类 型的改变 、 工程 标高 、 基线 、 位 置和尺 寸的 改变 、 附 的存在及其变动引起工程合 同的风险事件 ， 而风 险事 件的发生 将 加工作 、 工序或时间的改变等。技术 变更主要指改 变或增加 了合
经济效益 。
外在・ 『 生 风 险因素
控制失败或不利
１ 工程合 同变 更风 险
１ ． １ 工 程 项 目风 险 管 理
在项 目管 理中 ， 风险是一种可带来损失或 收益的不确 定 的事 件或条件 ， 起 因包括可能引起消极或积极 结果 的需求 、 假设 条件 、 制约因素或某种状 况。工程项 目风 险管理就 是建设 工程项 目的 当事人对可能遇到 的风险进 行风 险识别 、 风 险分析 、 风险评 价 和 风险控制 ， 以求增加积极事件的概率 和影 响， 降低项 目消极 事件的 概率 和影响的管理过程 ， 包括辨识 、 分析 、 评价和控制 四个 环节 。
一 一 一 一 一
根据风 险因素产生 的来源不 同， 工 程合 同风 险因素分为来 自工程 的外部条件变化 ， 包括法律法规变化 、 物价调整 、 工程费用 成本变 项 目和工程项 目实施环境等方面 的工 程合同主体不 可预测 、 不可 化等 。工期变更主要是 指非承 包方原 因而造成 的工程 完工 的延 控制 的外在性风 险因素 ； 以及 由于承 发包 双方 的地 位不 同 ， 社 会 期或提前 。
． 。． ． ． ． ．
禽 良 ｌ Ｈ
险 Ｉ
补偿损失
Ｈ ｌ 萎
ｌ ！制
内在性风 险因素
图 １ 合同风险产 生机制示意图
工程施工合同典型风险及层次 风险事件发生 ｔ
． ．． ． ． ． ． ．
干扰合同履行
．
１ ． ２ 工 程 合 同 变百度文库更 风 险 发 生 机 制
谈 工 程 施 工 合 同 变 更 风 险 管 理
陈 宏 玉
（ 国核 工程有限公司 ， 上海
Ｊ
２ ０ ０ ２ ３ ３ ）
摘
要： 从风险管理的角度论述了合同变更风险 的发生机制 ， 介 绍了合同变更风险 的管理方法 ， 着重阐述 了合 同变更管理 的工作
流程 ， 以期将变更对合同价格和合同工期造成 的影响降至最小范围 ， 从而保障整体工程项 目的经济效益 。 关键词 ： 合同变更 ， 风险管理 ， 处理 流程
．
２ ４ ４．
第３ ９卷 第 ７期 ２ ０ １ ３年 ３月
山 西 建 筑
Ｓ ＨＡＮＸＩ ＡＲ ＣＨＩ Ｔ ＥＣ Ｔ Ｕ ＲＥ
Ｖ０ １ ． ３ ９ Ｎ ｏ ． ７ Ｍａ ｒ ． ２ ０１ ３
文章编号 ： １ ０ ０ ９ — ６ ８ ２ ５ （ ２ ０ １ ３ ） ０ ７ 一 ｏ ２ ４ ４ － ０ ３
中 图分 类 号 ： Ｔ Ｕ ７ ２ ３ ． １ 文献 标 识 码 ： Ａ
由于工程施工 项 目实施 的复杂性 、 长 期性 和动态性 ， 任何 工 事故 、 质 量事故 、 不符合项 、 工期延误等 。４ ） 工程合 同的损失 。风
程合 同都不可 能预 见和 覆盖项 目实施 过程 中所有可 能的合 同条 险事件 的发生将干扰正常的合 同履 行 ， 可 能会 导致合 同主体的成 件 的变化 ， 因此对于工程项 目而言 ， 变更 风险是不可 避免 的， 而其 本 、 工期 、 工作范围等合 同义务 发生变 化而给合 同主体 一方 造成 可能 引起 的变更对 合 同价格和 合 同工 期所造 成 的影 响必须 引起 损失 。遭受损失的一方 便根据合 同约 定和法律 规定通 过变 更请 工程管理人员 ， 特别是合同管理人员 的高度 重视 。通过从 风险管 求或索赔 的方式寻求合理的费用和／ 或工期损失赔偿 。 理 的角度做好合 同变更 管理 ， 不仅 有利于 扩大 风险 的有 利一 面 ， 还可有效预 防和控制不利风 险 ， 使整个工程施工 项 目获得 相应 的
分工 的不 同， 信息不对称 和行 为主体的有 限理性 等原 因而 产生的 因合 同条件的变化（ 即变更） ， 导致合 同实 际履行 过程 中合 同 工程合 同内在性 风险 因素 。工程施 工合 同典型 风险及 层次 见图 主体双方或一方增 加 了工作 难度 或对正 常的施工 计划 、 顺 序、 方 ２ 。３ ） 工程合 同的风 险事件 。风险事件是 一个或多个风 险因素直 法 、 工期 和资源投 入带来 了干扰 ， 从 而增加 临时设施 或增 加资 源 接影 响或叠加影 响下导致 的干扰合 同正常履行 的事件 ， 它 是引起 投入 ， 导致受影 响方 的成 本变 化和工期 拖延 等。为此 ， 受影 响 方
工程项 目实施过程 中不仅存 在外 部环境 的不确 定性 因素 而 产生的外在性风险 ， 同时 ， 由于行 为主体 的有 限理性 、 主体行为 的
机会主义以及信息的不对称而产生新 的内在性 风险 ， 所以工程合
合 同 主 体 损失
～ ｌ 发 包 丽 方 因 柱 素广 Ｈ ： － ＝ ］ ／ ＼ 广 １ 主 赢 ＝ 一
±
Ｔ程 管理公 司因寨 Ｉ
监理公司， Ｉ Ｕ
图 ２ 工程施工合同典型风险及层次
同风险不仅包括工程 中的客观和主观上 引起 的不确定性 ， 而且 还 ２ 合 同变更 管理
包括直接或间接对工 程合 同产生影 响可 能导致 工程合 同不能 正 ２ ． １ 合 同变更令 形成过 程 常履行而引起合 同文件变 更 的可能性 。合 同变更 风险发 生机 制 变更 是指 在合 同实施过 程 中发 生的各种 相对 原合 同条件 的 如下 ： １ ） 变更风险发生机制 。风险与风 险因素 、 风 险事 故、 风 险损 变化 ， 根据其 内容可分为 ： 工程变更 、 技术变更 、 外部条件 变更 、 工 失密切相关 ， 它们构成 了风险存在 与否 的基本条 件。工程合 同的 期变更等。工程变更是指 ： 工作数量 的增减 、 工作 的省 略 、 工作 性 风险 因素 、 风 险事故 、 损失三者之间的关系 可以概括为 ： 风 险因素 质或质量或类 型的改变 、 工程 标高 、 基线 、 位 置和尺 寸的 改变 、 附 的存在及其变动引起工程合 同的风险事件 ， 而风 险事 件的发生 将 加工作 、 工序或时间的改变等。技术 变更主要指改 变或增加 了合
经济效益 。
外在・ 『 生 风 险因素
控制失败或不利
１ 工程合 同变 更风 险
１ ． １ 工 程 项 目风 险 管 理
在项 目管 理中 ， 风险是一种可带来损失或 收益的不确 定 的事 件或条件 ， 起 因包括可能引起消极或积极 结果 的需求 、 假设 条件 、 制约因素或某种状 况。工程项 目风 险管理就 是建设 工程项 目的 当事人对可能遇到 的风险进 行风 险识别 、 风 险分析 、 风险评 价 和 风险控制 ， 以求增加积极事件的概率 和影 响， 降低项 目消极 事件的 概率 和影响的管理过程 ， 包括辨识 、 分析 、 评价和控制 四个 环节 。
一 一 一 一 一
根据风 险因素产生 的来源不 同， 工 程合 同风 险因素分为来 自工程 的外部条件变化 ， 包括法律法规变化 、 物价调整 、 工程费用 成本变 项 目和工程项 目实施环境等方面 的工 程合同主体不 可预测 、 不可 化等 。工期变更主要是 指非承 包方原 因而造成 的工程 完工 的延 控制 的外在性风 险因素 ； 以及 由于承 发包 双方 的地 位不 同 ， 社 会 期或提前 。
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内在性风 险因素
图 １ 合同风险产 生机制示意图
工程施工合同典型风险及层次 风险事件发生 ｔ
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干扰合同履行
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１ ． ２ 工 程 合 同 变百度文库更 风 险 发 生 机 制