证券公司利益冲突识别与管理

证券公司利益冲突识别与管理

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单选题（共4题，每题10分）

1 . 对因保密侧业务而列入（）名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告。

∙ A.观察名单

∙ B.关注名单

∙ C.限制名单

∙ D.披露名单

我的答案： C

2 . 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资

金、会计核算上（）。

∙ A.严格分离

∙ B.相对分离

∙ C.绝对独立

∙ D.相对独立

我的答案： A

3 . 下列（）不属于主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌的情形。

∙ A.主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一

∙ B.申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一

∙ C.申请挂牌公司前二十名股东中任何一名股东为主办券商前三名股东之一

∙ D.主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一

我的答案： C

4 . 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份

（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

∙ A.1%

∙ B.2%

∙ C.3%

∙ D.5%

我的答案： A

多选题（共3题，每题 10分）

1 . 客户与客户之间的利益冲突表现在（）。

∙ A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策

∙ B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益

∙ C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系

∙ D.证券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离

我的答案： ABCD

2 . 欧盟证券行业投资研究业务的主要利益冲突防范机制有（）。

∙ A.利用公开的投资研究信息交易

∙ B.人员独立

∙ C.不得反向交易

∙ D.信息保密

我的答案： BCD

3 . 保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在（）情形。

∙ A.保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

∙ B.发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

∙ C.保荐机构的保荐代表人及其配偶、董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况

∙ D.保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

∙ E.保荐机构与发行人之间的其他关联关系

我的答案： ABCDE

判断题（共3题，每题 10分）

1 . 资本市场是一个以诚信为基础的市场，证券公司作为重要的市场中介，如果在利益冲突中滥用信息或资金优

势，损害客户或投资者利益以牟取私利，不仅会失去既有客户的信任，还将损害自身的社会声誉，难以实现长期发展。（）

对错

我的答案：对

2 . 证券公司作为重要的市场中介和信息中介，可以在金融服务中获悉客户的非公开信息，再加之专业化的信息

处理技术，在与客户之间的利益冲突中总能占据有利地位，从而有机会牟取私利。（）

对错

我的答案：对

3 . 证券公司利益冲突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护，还将影响到整个资本市场的公平有序。（）

对错

我的答案：对