证券公司利益冲突识别与管理90分

证券公司利益冲突识别与管理

单选题（共4题，每题10分）

1 . 证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的（），并根据情况的变化及时调整和完善。

• A.及时性

• B.准确性

• C.有效性

• D.完整性

2 . 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发

行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

• A.1%

• B.2%

• C.3%

• D.5%

3 . 证券公司利益冲突产生的原因不包括（）。

• A.多元性

• B.资金量不一样

• C.信息不对称性

• D.道德风险

4 . 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、

控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合（）家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

• A.7%，5%，2

• B.7%，7%，1

• C.10%，10%，1

• D.7%，7%，2

多选题（共3题，每题10分）

1 . 证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的（），证券分析师应当按照公司的规

定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。

• A.董事

• B.员工

• C.监事

• D.高级管理人员

2 . 客户与客户之间的利益冲突表现在（）。

• A.证券公司在某项业务中对不同客户采用不同优惠政策

• B.证券公司在某项业务中同时代表交易双方的利益

• C.证券公司在某项业务中与客户存在竞争关系

• D.证券公司在某项业务中获取的收益或支付的费用与市场平均水平相比明显偏离

3 . 证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。

• A.证券经纪业务

• B.证券承销业务

• C.证券自营业务

• D.证券资产管理业务

判断题（共3题，每题10分）

1 . 证券公司作为重要的市场中介和信息中介，可以在金融服务中获悉客户的非公开信息，再加之专业化

的信息处理技术，在与客户之间的利益冲突中总能占据有利地位，从而有机会牟取私利。（）

对错

2 . 目前，综合性证券公司所从事的证券业务包括经纪、自营，投资咨询、资产管理、投资银行等，在证

券公司内部，这些不同的业务部门利益诉求相同，因此利益冲突可以避免。（）

对错

3 . 日本在规制券商利益冲突方面，对于同一种有价证券，证券公司自己交易不得比顾客的委托交易优先。

（）

对错