试述国内外工程项目管理面临的现状及比较

试述国内外工程项目管理面临的现状及比较

摘要：从建设过程监管、建设企业和人员资质、保险担保三个方面分析英国、

法国、美国和日本的建设工程质量监管举措，对比这几个国家的异同点，并提出

我国建设工程质量监督管理体系的完善建议。

关键词：发达国家项目；工程管理

1 前言

发达国家在建设领域的质量监管，普遍是根据WTO公开、透明、平等的规则，以技术法规和标准为基础，实施统一的监督管理措施。这些发达国家的管理措施，大都是经过长期的市场和实践检验，不断总结经验教训后逐渐形成的。欧洲国家

的立法机构和制度相对完善，其中英国和法国的建设立法、工程质量检查、以及

人员资质管理方面具有深厚的历史渊源；美国因地理环境差异导致的地域特色，

以及政府和地方多层级管理的特点，与我国情况比较相似；日本和中国同为亚洲

国家，在管理上具有纵中央集权的特点。因此，本文选择美国、日本、英国、法

国为分析对象，对比分析这些国家在工程质量监督管理方面的做法，供我国参考

和借鉴。工程质量的监管不仅指建设过程中的直接监管，还包括对建设企业和人

员的监管以及约束保障措施的采用。企业和人员监管主要通过资质认可的方式，

质量保障包括对工程合同、保险或担保的采用。本文主要围绕建设过程监管、建

设企业和人员资质以及保险担保三个方面来阐述英法美日等国家工程质量监督管

理的经验和做法。

2 英国和法国工程质量监管概述

英国和法国均以国家法律法规为依据开展工程质量监管活动，形成了政府和

市场监管相结合的模式，但也有所不同。

2.1 建设过程监管

上世纪八十年代，英国政府引入了私立建筑控制机构（BuildingControlBody，BCB），并建立资质人员体系（CompetentPersonSchemes（CPS））以分担政府的

监管职能，并将资质人员和建筑控制机构的职责列入《建筑法》和《建筑法规》中。业主可在隶属政府的公立BCB，社会化的私立BCB或资质人员三者之间，任

选一方来满足工程质量相关法规的要求，这三者形成的相互竞争格局，有利于提

高服务质量和效率。BCB承担具体建设过程的监管，而政府负责关键节点的行政

审批，如规划申请、建筑控制申请的许可，在设计、施工和验收阶段要决定接受

还是拒绝该项目的初始通告、规划证书、修正通告、完工证明等文件，同时做好

工程项目建设过程中的信息备案，并对资质人员的工作进行抽查。BCB则根据建

筑通告、全套方案申请等建筑控制申请的类型不同，对设计图纸、施工方案、施

工过程、竣工验收等进行不同程度的现场检查和监督管理，以确保工程项目符合

工程质量安全的要求。和英国一样，法国也是由专业第三方进行过程质量控制，

但第三方监管是由保险驱动。法国《斯比那塔法》规定，工程项目必须购买质量

缺陷险，所有项目由保险公司指定的工程质量检查机构（TechnicalInspectionServices，TIS）进行工程质量监管。

2.2 建设企业和人员资质

英法两国建设企业和人员的监管是通过注册登记、资质认定和许可来实现的，这类资质认定工作主要也是由各类协会主导。英国对工程承包商通过英国皇家特

许建造学会（CIOB）主导的特许建造公司注册体系实施管理。虽然在实际工程中，对注册承包商并没有强制性要求，但注册的承包商和施工企业被认为更能保障工

程质量。法国则通过法律明确规定了建设企业的责任和义务，企业必须在其内部

建立完整的质量自检体系，对建设过程中每道工序都要做详细检查并记录，质量

体系的建设和完善要作为重点接受TIS的检查。建筑师、工程师等建设从业人员

的资质由相应的行业协会、专业学会等社会机构评估认可。如施工人员要通过资

质人员体系的认可，就必须通过基本技术能力的考察，以及工程现场评估，确认

能满足工程质量安全相关的法律法规要求；检查员则需要通过资格预审、许可评

审和专业面试等环节，以证明其在法律法规、建筑基础结构、防火、施工技术等

方面的知识和经验。这些协会组织不仅要代替政府行使认可职能，还要承担认可

人员的监督责任，制定从业人员行为标准和规范，定期检查、抽查其工程项目，

对违规行为进行制裁，通过对人的认可监管来保障工程质量。

2.3 保险担保

这一点英法做法大不同。法国是强制保险，英国则由市场需求决定，通过有

无保险或保费高低充分发挥市场约束作用。英国最为有名的是英国房屋建筑委员

会NHBC的十年住房质量担保保险，完工前2年，提供问题协商解决和担保服务，后8年则提供保险服务。NHBC要求所有投保企业和会员都必须执行NHBC制定

的施工和材料标准，该标准高于法规要求以确保工程质量，并且NHBC还委派旗

下的建筑控制服务有限责任公司进行工程项目全过程的监管。英国虽无强制性工

程质量保险要求，但NHBC十年住房质量担保保险也已覆盖了80%的英国新建住宅。法国是强制性保险和担保，根据《斯比那塔法》规定，所有公共建筑、高耸

式建筑和复杂建筑都必须购买工程质量内在缺陷险IDI和十年责任险PLI，IDI对

于结构安全和性能是10年保险。一旦出现质量问题，IDI用于快速理赔，PLI则用于责任的追究，双重保险制度，约束各建设主体的行为责任，有利于降低工程各

方风险、提高质量，也快速有效保障了业主利益。法国的担保制度有两年担保、

十年担保和完工担保，根据公司和业主需求，法国三分之二以上的建筑工程都购

买了保险和担保。

3 美国工程质量监管概述

美国各州相对比较独立，有单独的立法权，并根据各州技术、经济和地域特

色制定技术法规，因此各州做法并不完全相同。政府部门在工程质量方面高度依

赖结构分散化和市场化的社会机构，政府对建设资质和活动并没有过多限制，完

全依靠市场的优胜劣汰实现资源的有效配置，并有全球最大的保险和担保市场约

束建设主体的行为。美国的工程质量监管有政府模式，更注重市场模式，其监管

体系复杂，但仍符合WTO的基本原则，更符合美国联邦制的政体特色，也能适

应各州地理环境差异和经济发展不均衡的特点。

3.1 建设过程监管

美国建设工程项目从规划到竣工，主要由政府和业主委托的工程咨询公司进

行全过程质量控制。政府负责任命建筑主管官员、工程检查员等技术官员；开工

前政府技术官员审查图纸和设计计算书等信息，颁发施工许可证，施工过程中重

点检查隐蔽工程，施工结束后检查验收，颁发使用许可证，从而确保工程质量符

合技术法规的底线要求。工程咨询公司的监管较之政府更具体和细致，咨询团队

一般由专业的建筑师、结构师、测量师等专业人员组成，根据业主的委托，依据

合同规定对工程进行监督检查。通过多年的运行实践和激烈的市场竞争，美国已

经形成了比较成熟和完善的建设工程咨询制度，咨询公司通常向业主提供工程策划、招投标、勘察、设计、施工、项目管理、风险控制等全过程的技术和管理服务，监管内容不仅包括工程质量，还有项目进度和费用控制等。